CC BY
1УДК 343 Карымсаков Р.Ш., Молдакулова Д.Ж.
Карымсаков Р.Ш.
кандидат юридических наук, доцент кафедры национального и международного права Университет Туран (г. Астана, Казахстан)
Молдакулова Д.Ж.
магистрант кафедры национального и международного права
Университет Туран (г. Астана, Казахстан)
ВОПРОСЫ ПРАВ И ОБЯЗАННОСТЕЙ ОРГАНОВ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ В РАМКАХ БОРЬБЫ С ПРЕСТУПЛЕНИЯМИ, СВЯЗАННЫМИ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ КРИПТОВАЛЮТ
Аннотация: статья посвящена вопросам борьбы с преступлениями, связанными с использованием криптовалют, в контексте прав и обязанностей органов оперативно-розыскной деятельности Республики Казахстан. Рассматриваются теоретические и практические аспекты, анализируются проблемы правового регулирования и использования технологий в выявлении таких преступлений. Предложены рекомендации по совершенствованию законодательства и усилению правоприменительной практики.
Ключевые слова: криптовалюта, ОРД, преступление, право.
В последние годы криптовалюты стали неотъемлемой частью глобальной финансовой системы. Они активно используются в сфере электронной коммерции, инвестиций и денежных переводов, но их анонимность и децентрализация привлекают внимание преступных группировок. На фоне роста преступлений, связанных с криптовалютами
(мошенничество, отмывание денег, финансирование терроризма), актуальной становится проблема разработки эффективных методов их выявления и пресечения. В Казахстане важность данного вопроса усиливается необходимостью адаптации прав и обязанностей органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность (далее - ОРД) к условиям цифровой экономики и трансграничного характера криптовалютных операций.
Криптовалюта представляет собой цифровой актив, основанный на технологии блокчейн и обеспечивающий децентрализованное проведение финансовых операций. Основной особенностью криптовалют является их независимость от центральных банков и отсутствие регулятора, что делает их привлекательными для пользователей, но одновременно создает сложности для государственного контроля.
В Республике Казахстан криптовалюта регулируется Законом «О цифровых активах в Республике Казахстан», где данное понятие закреплено как цифровой актив - имущество, созданное в электронно-цифровой форме с присвоением цифрового кода, в том числе с применением средств криптографии и компьютерных вычислений, зарегистрированное и обеспеченное неизменностью информации на основе технологии распределенной платформы данных [1, с.3].
Законодательство постепенно адаптируется к новым вызовам цифровой экономики, но остаются пробелы в регулировании, что осложняет правоприменение и борьбу с преступлениями.
В различных странах она может рассматриваться как финансовый инструмент, товар или средство платежа.
В Казахстане, с 2024 года в рамках деятельности Международного финансового центра «Астана» (МФЦА) была разрешена эмиссия определённых видов стейблкоинов. В этот же период официальные лицензии получили восемь криптовалютных бирж: Binance, Bybit, ATAIX Eurasia, Biteeu, CaspianEx, BigOne, Delta DA и Xignal&MT, среди которых только ATAIX зарегистрирована в Казахстане. Указанные биржи интегрировали свои
платформы с рядом банков второго уровня (БВУ), что значительно упростило процесс проведения торговых операций, позволяя пополнять биржевые счета непосредственно с банковских карт. В то же время, в соответствии с обязательными требованиями МФЦА, при каждой бирже действует специалист по мониторингу и противодействию легализации доходов, полученных преступным путём [2, с.3].
Применение криптовалют варьируется от легальных операций, таких как инвестиции и торговля, до незаконных действий, включая мошенничество (создание фальшивых платформ, проектов и схем с целью обмана инвесторов), отмывание денег (использование криптовалют для скрытия происхождения преступных доходов), киберпреступления (взломы криптовалютных кошельков, бирж и других платформ), незаконная торговля (покупка и продажа запрещенных товаров и услуг, включая наркотики и оружие, через даркнет с использованием криптовалют), финансирование терроризма (применение криптовалют из-за их анонимности и трансграничного характера) [3, с.3-4].
Эти преступления часто имеют транснациональный характер, что требует от органов, осуществляющих ОРД международного сотрудничества и использования современных технологий.
Одной из ключевых проблем является отсутствие единой правовой классификации криптовалют. Они могут одновременно обладать свойствами платежного средства, инвестиционного актива и товара, что вызывает сложности в регулировании.
Существуют также проблемы, связанные с:
- отсутствием четкой нормативной базы. Законодательство Казахстана только начинает учитывать криптовалютные операции, что создает правовые пробелы,
- трансграничным характером операций. Криптовалюты используются по всему миру, что затрудняет контроль и требует международной координации,
- технической сложностью. Для эффективного регулирования требуется глубокое понимание блокчейн-технологий и инструментов анализа криптовалютных транзакций,
- недостатком инструментов мониторинга. Текущие возможности правоохранительных органов в отслеживании и расследовании криптовалютных операций остаются ограниченными.
Эти проблемы требуют комплексного подхода, включающего совершенствование законодательства, развитие технических возможностей и укрепление международного взаимодействия.
Органы, осуществляющие ОРД, играют ключевую роль в выявлении, предупреждении, пресечении и расследовании преступлений, связанных с криптовалютами. Их задачи включают выявление лиц и организаций, участвующих в преступной деятельности, сбор информации о схемах и методах использования криптовалют в незаконных целях, обеспечение доказательной базы для уголовного преследования.
Сложность работы в данной сфере обусловлена анонимностью криптовалютных операций и их децентрализованным характером, что требует от сотрудников владения специальными знаниями и использования современных технологий.
Правоохранительные органы в этой области сталкиваются с ограниченными ресурсами и отсутствием специализированных подразделений, что требует увеличения инвестиций в подготовку кадров и развитие технических возможностей.
Для выявления и расследовании преступлений в данной сфере необходимо использование аналитических инструментов, технологий и подходов:
- блокчейн-аналитика. Программы, такие как Chainalysis, Elliptic и CipherTrace, позволяют отслеживать движения криптовалют и выявлять связи между кошельками,
- искусственный интеллект и машинное обучение. Используются для анализа больших объемов данных и выявления подозрительных транзакций,
- системы мониторинга даркнета. Обеспечивают сбор данных о незаконной торговле и деятельности на теневых рынках, связанных с криптовалютами,
- криптографические методы анализа. Помогают расшифровывать зашифрованные данные и обеспечивать доступ к закрытым цифровым кошелькам.
Внедрение данных технологий требует не только технической подготовки, но и правового регулирования их использования, расширения прав и обязанностей органов, включая защиту персональных данных и соблюдение прав граждан [4, с. 4-5].
Транснациональный характер криптовалютных преступлений требует активного международного сотрудничества.
В данном ключе Казахстан участвует в международных организациях, как Интерпол, Евразийская группа по противодействию отмыванию доходов (ЕАГ), а также с Группой разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (FATF). Совместная работа позволит быстрее выявлять преступные схемы [5, с. 5].
Также повышению их взаимодействия способствует приведение национального законодательства в соответствие с международными стандартами в борьбе с криптовалютными преступлениями.
Однако международное взаимодействие также сталкивается с проблемами правовых подходов к регулированию криптовалют, недостатком доверия между странами и ограниченными ресурсами для трансграничного контроля.
Эффективная борьба с криптовалютными преступлениями возможна лишь при наличии четкой стратегии и взаимодействия международного сообщества.
Права и обязанности органов, осуществляющих ОРД, регулируются Законом РК «Об оперативно-розыскной деятельности», иными нормативно-правовыми актами и ведомственными нормами, и включают - выявление, предупреждение и пресечение преступлений, сбор оперативной информации о лицах и организациях, вовлеченных в преступную деятельность, проведение оперативно-розыскных мероприятий, включая наблюдение, мониторинг финансовых операций и взаимодействие с финансовыми организациями [6, с.6].
Однако законодательная база ОРД в Казахстане не в полной мере учитывает особенности цифровой экономики и криптовалют. Например, отсутствует детализированное регулирование методов отслеживания криптовалютных транзакций, что ограничивает полномочия органов в борьбе с преступлениями в этой сфере.
Среди проблем реализации полномочий в условиях цифровизации и трансграничности криптовалютных операций, нами выделены следующие:
- недостаток технической подготовки. Сотрудники часто не обладают необходимыми знаниями в области блокчейн-технологий и аналитических инструментов,
- ограниченные технические ресурсы. Отсутствие доступа к современным программам и базам данных для анализа криптовалютных транзакций,
- юрисдикционные барьеры. Трансграничный характер операций затрудняет расследование преступлений и сотрудничество с иностранными юрисдикциями,
- правовые пробелы. Законодательство не обеспечивает достаточной правовой основы для эффективного пресечения и расследования криптовалютных преступлений,
- проблемы идентификации. Анонимность криптовалют затрудняет установление личности владельцев кошельков и участников незаконных сделок.
Отмеченные факторы требуют пересмотра подходов к обучению, оснащению и взаимодействию органов, осуществляющих ОРД с другими государственными органами и странами.
Для эффективной борьбы органов, осуществляющих ОРД с криптовалютными преступлениями на наш взгляд необходимо:
1. Совершенствование национального законодательства.
- внести поправки в Закон «Об оперативно-розыскной деятельности», включив положения, касающиеся цифровых активов и методов их отслеживания, регламентации их прав и обязанностей,
- разработать отдельный нормативный акт, регулирующий обращение криптовалют в Казахстане, включая меры противодействия их использованию в преступных целях,
- усилить ответственность за преступления, связанные с криптовалютами, установив четкие механизмы их квалификации,
2. Техническое и кадровое обеспечение.
- создать специализированные подразделения в органах, осуществляющих ОРД, по расследованию криптовалютных преступлений,
- обеспечить сотрудников доступом к современным аналитическим инструментам, таким как программы для блокчейн-анализа,
- организовать регулярное обучение и повышение квалификации сотрудников в области цифровых технологий,
3. Международное сотрудничество.
- усилить взаимодействие с международными организациями, включая FATF и Интерпол, для обмена опытом и информацией,
- подписать двусторонние и многосторонние соглашения о сотрудничестве в сфере борьбы с криптовалютными преступлениями,
- участвовать в международных операциях по пресечению трансграничных преступлений.
4. Развитие аналитических возможностей.
- создать национальную базу данных по криптовалютным транзакциям, которая будет интегрирована с международными системами мониторинга,
- разработать алгоритмы для выявления подозрительных операций и автоматизации процесса анализа транзакций.
В целом данные меры позволят адаптироваться к вызовам цифровой эпохи, усилить контроль за криптовалютами и повысить эффективность борьбы с преступлениями в данной сфере.
В ходе исследования нами были выявлены ключевые теоретические и практические аспекты, связанные с использованием криптовалют и борьбой с преступлениями, возникающими в этой сфере.
1. Криптовалюты, будучи инновационным финансовым инструментом, представляют собой сложный объект для правового регулирования из-за их децентрализованного и трансграничного характера. В Казахстане остаются правовые пробелы, что усложняет их квалификацию и использование в правоохранительной практике.
2. Наиболее распространенными видами преступлений, связанных с криптовалютами, являются мошенничество, отмывание денег, киберпреступления и финансирование терроризма. Эти преступления обладают высокой степенью латентности и требуют применения специализированных технологий для их выявления и расследования.
3. Оперативно-розыскная деятельность играет ключевую роль в борьбе с криптовалютными преступлениями, однако ограниченные технические возможности, недостаток подготовки сотрудников и слабая нормативная база затрудняют эффективное выполнение задач.
4. Международное сотрудничество и внедрение современных аналитических инструментов являются неотъемлемыми условиями успешной борьбы с криптовалютными преступлениями.
На основании проведенного исследования нами выработаны следующие предложения:
1. дальнейшее изучение темы:
- развивать научные исследования в области правового статуса криптовалют, их применения и регулирования на национальном и международном уровнях,
- исследовать практический опыт других стран в борьбе с криптовалютными преступлениями и адаптировать успешные подходы к казахстанской правоприменительной практике,
- уделить внимание вопросам обеспечения баланса между правами граждан и необходимостью усиления государственного контроля в сфере цифровых активов.
2. Совершенствование правоприменительной практики:
- внести изменения в законодательство Республики Казахстан, направленные на четкое регулирование криптовалютных операций, включая введение механизмов их мониторинга и контроля,
- усилить техническое оснащение органов оперативно-розыскной деятельности, внедрив программы блокчейн-аналитики и инструменты для мониторинга даркнета,
- организовать регулярное обучение сотрудников правоохранительных органов и создание специализированных подразделений по борьбе с криптовалютными преступлениями,
- укрепить международное сотрудничество в рамках Интерпола, FATF и других организаций для повышения эффективности борьбы с транснациональными преступлениями.
В заключение следует отметить, что успешная борьба с криптовалютными преступлениями требует вменить в обязанности и права органов, осуществляющих ОРД, комплексный подход, объединяющий правовое, техническое и организационное обеспечение, а также активное международное сотрудничество. Реализация предложенных мер позволит
усилить государственный контроль над криптовалютными операциями и повысить эффективность ОРД в Республике Казахстан.
СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ:
1. Закон Республики Казахстан «О цифровых активах в Республике Казахстан» от 6 февраля 2023 года № 193-VII ЗРК. С. 3;
2. «Криптовалюта в Казахстане: что можно с ней делать и что нельзя» // https://w.bcc.kz/bcc-journal/cryptocurrency-spec/;
3. «За какие операции с криптовалютой казахстанцам может грозить арест, рассказали эксперты» // https://w.nur.kz/nurfm/stock/2153691-za-kakie-operacii-s-kriptovalyutoy-kazahstancam-mozhet-gшzit-arest-rasskazali-eksperty/;
4. ««Грязные» криптовалюты: как избежать проблем с цифровыми деньгами» // https://w.rbc.ru/crypto/news/5f75b0ad9a794777b007dfe8;
5. «Международное сотрудничество» // https://w.gov.kz/memleket/entities/afm/activities/813?lang=ru;
6. Закон Республики Казахстан «Об оперативно-розыскной деятельности» от 15 сентября 1994 года № 154-ХШ. С. 6
Karymsakov R.Sh., Moldakulova D.Zh.
Karymsakov R.Sh.
Turan University (Astana, Kazakhstan)
Moldakulova D.Zh.
Turan University (Astana, Kazakhstan)
ISSUES OF RIGHTS AND RESPONSIBILITIES OF BODIES CARRYING OUT OPERATIONAL-SEARCH ACTIVITIES IN THE FRAMEWORK OF FIGHTING CRIMES RELATED TO THE USE OF CRYPTOCURRENCIES
Abstract: the article is devoted to the issues of combating crimes related to the use of cryptocurrencies, in the context of the rights and responsibilities of operational-search activities of the Republic of Kazakhstan. Theoretical and practical aspects are considered, problems of legal regulation and the use of technologies in identifying such crimes are analyzed. Recommendations for improving legislation and strengthening law enforcement practices are proposed.
Keywords: cryptocurrency, operational activity, crime, law.
