CC BY
1УДК 343 Карымсаков Р.Ш., Нургазиев С.Б.
Карымсаков Р.Ш.
кандидат юридических наук, доцент кафедры национального и международного права Университет Туран (г. Астана, Казахстан)
Нургазиев С.Б.
магистрант кафедры национального и международного права
Университет Туран (г. Астана, Казахстан)
НЕКОТОРЫЕ ВОПРОСЫ ТЕОРИИ И ПРАКТИКИ ПРАВОВОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В СФЕРЕ КРИПТОВАЛЮТ
Аннотация: в статье рассматриваются актуальные аспекты правового регулирования оперативно-розыскной деятельности (ОРД) в условиях растущего использования криптовалют в Республике Казахстан. Анализируются особенности правового статуса криптовалют в стране, специфика проведения ОРД в цифровой среде, а также существующие проблемы и пробелы в законодательстве. Особое внимание уделено международному опыту в данной сфере и возможности его адаптации в Казахстане. В заключение предлагаются рекомендации по совершенствованию правового регулирования и практики ОРД в отношении криптовалют, включая разработку ведомственных нормативных актов и повышение квалификации сотрудников правоохранительных органов.
Ключевые слова: цифровая валюта, криптовалюта, ОРД, преступления, право.
В последние годы Казахстан стал свидетелем значительного роста интереса к криптовалютам среди населения. По данным на 2023 год, около 1,5 млн. казахстанцев, что составляет примерно 7,22% от общего населения, владели криптовалютой, что почти вдвое превышает показатели предыдущего
года. Такое стремительное распространение цифровых активов сопровождается увеличением случаев их использования в противоправной деятельности, включая отмывание денег, финансирование терроризма и другие виды киберпреступлений [1, с. 2].
Оперативно-розыскная деятельность, направленная на выявление, предупреждение и пресечение преступлений, связанных с криптовалютами, сталкивается с рядом вызовов. Анонимность и децентрализованный характер этих цифровых активов затрудняют процесс отслеживания незаконных операций и установления личностей правонарушителей. Кроме того, правовое регулирование в этой сфере остается недостаточно разработанным, что создает дополнительные препятствия для эффективной работы правоохранительных органов и спецслужб.
В условиях стремительного развития цифровых технологий и увеличения числа пользователей криптовалют в Казахстане возникает необходимость в детальном анализе существующих правовых механизмов, регулирующих ОРД в данной области. Это позволит выявить существующие пробелы и предложить пути их устранения, обеспечив более эффективное противодействие преступлениям, связанным с использованием криптовалют.
Криптовалюта представляет собой разновидность цифрового актива, основанного на технологии блокчейн, обеспечивающей децентрализованное и защищенное проведение транзакций без участия посредников.
В Казахстане правовой статус криптовалюты определен в Гражданском кодексе Республики Казахстан и Законе «О цифровых активах в Республике Казахстан» от 6 февраля 2023 года. Согласно статье 115 Гражданского кодекса, цифровые активы, включая криптовалюты, признаются имуществом. Закон «О цифровых активах» подразделяет цифровые активы на обеспеченные и необеспеченные. Обеспеченные цифровые активы удостоверяют права на материальные или интеллектуальные услуги и активы, за исключением денег и ценных бумаг. Необеспеченные цифровые активы, к которым относятся криптовалюты, не имеют обеспечения в виде материальных или иных активов.
При этом использование криптовалют в качестве платежного средства на территории Казахстана запрещено, за исключением юрисдикции Международного финансового центра «Астана» [2, 3, с. 2-3].
Анонимность и децентрализованный характер криптовалют делают их привлекательными для использования в противоправной деятельности. Среди основных способов незаконного применения криптовалют выделяются:
- отмывание денег: преступники используют криптовалюты для легализации доходов, полученных преступным путем, переводя средства через различные цифровые кошельки и обменники, что затрудняет их отслеживание,
- финансирование терроризма: криптовалюты могут использоваться для перевода средств террористическим организациям, поскольку транзакции сложно отследить и идентифицировать участников,
- киберпреступления: вымогатели требуют выкуп в криптовалюте, что осложняет процесс их поимки и возврата похищенных средств.
- наркоторговля и торговля оружием: криптовалюты используются на теневых онлайн-платформах для покупки и продажи запрещенных товаров и услуг.
Использование криптовалют в противоправной деятельности создает серьезные вызовы для правоохранительных органов, требуя разработки новых методов и инструментов для эффективного противодействия таким преступлениям.
ОРД регулируется рядом нормативных правовых актов, основным из которых является Закон РК от 15 сентября 1994 года № 154-ХШ «Об оперативно-розыскной деятельности». Этот закон определяет содержание ОРД, устанавливает систему правовых гарантий и регулирует порядок её осуществления на территории Казахстана.
Согласно статье 4 данного закона, правовую основу ОРД составляют Конституция РК, Закон «Об оперативно-розыскной деятельности» и иные нормативные правовые акты Республики Казахстан.
Законодательство устанавливает, что ОРД осуществляется специально уполномоченными государственными органами с целью защиты жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств [4, с. 3-4].
В контексте противодействия преступлениям, связанным с криптовалютами, ОРД направлена на:
- выявление, предупреждение и пресечение незаконных операций с криптовалютами, включая отмывание денег и финансирование терроризма,
- установление лиц, использующих криптовалюты в противоправной деятельности, такой как киберпреступления, торговля наркотиками и оружием,
- сбор и анализ информации о новых схемах и методах использования криптовалют в преступных целях для разработки эффективных мер противодействия.
Эффективное выполнение этих задач требует от правоохранительных органов постоянного совершенствования методов работы, повышения квалификации сотрудников и использования современных технологий для отслеживания и анализа операций с криптовалютами.
ОРД в цифровой среде требует адаптации традиционных методов к особенностям виртуального пространства. Основные аспекты этой специфики включают:
- анонимность и децентрализация: криптовалютные транзакции часто характеризуются высокой степенью анонимности и отсутствием централизованного контроля, что затрудняет идентификацию участников и отслеживание финансовых потоков,
- трансграничный характер: операции с криптовалютами не ограничены государственными границами, что усложняет юрисдикционное регулирование и требует международного сотрудничества,
- технологическая сложность: использование сложных технологий, таких как блокчейн, требует от сотрудников правоохранительных органов специальных знаний и навыков для эффективного проведения ОРД.
Для эффективного противодействия преступлениям, связанным с криптовалютами, правоохранительные органы применяют современные технологии, включая:
- аналитические платформы: специализированные программные решения позволяют отслеживать и анализировать криптовалютные транзакции, выявлять подозрительные активности и устанавливать связи между различными участниками сети,
- блокчейн-аналитика: методы анализа данных блокчейна помогают в деанонимизации пользователей, участвующих в незаконных операциях, и воссоздании цепочек транзакций,
- мониторинг даркнета: использование инструментов для отслеживания активности на теневых онлайн-платформах, где криптовалюты часто используются для незаконной торговли.
Применение этих технологий требует от сотрудников ОРД постоянного повышения квалификации и сотрудничества с технологическими компаниями, специализирующимися на кибербезопасности и анализе данных [5, 6, с.4-5].
Нами выделены проблемы правового регулирования ОРД в сфере криптовалют:
1. Отсутствие ведомственных нормативных актов, регулирующих ОРД в отношении криптовалют. На сегодняшний день в Казахстане отсутствуют ведомственные нормативные правовые акты, регулирующие ОРД в данной сфере, что создает значительные правовые пробелы, которые препятствуют эффективной борьбе с преступлениями, совершаемыми с использованием цифровых активов.
Вопрос регулирования криптовалют находится на стыке финансового, технологического и уголовного права, что требует комплексного подхода. Однако текущая законодательная база ориентирована на традиционные формы финансовой деятельности и не учитывает специфику децентрализованных технологий. В результате ОРД в отношении криптовалютных операций осуществляется в рамках общего законодательства, что существенно
затрудняет процесс получения доказательств, анализа транзакций и идентификации субъектов преступной деятельности.
2. Трудности в идентификации и пресечении преступлений, связанных с использованием криптовалют. Криптовалюты обладают рядом характеристик, таких как анонимность, децентрализация и глобальная доступность, которые усложняют оперативно-розыскные мероприятия. В частности:
- анонимность транзакций. Большинство криптовалют обеспечивают псевдонимность пользователей, что затрудняет их идентификацию. Даже при наличии блокчейна с открытыми данными, связывание конкретного криптокошелька с физическим лицом требует использования сложных технических и аналитических методов,
- отсутствие централизованных регуляторов. В отличие от традиционных финансовых систем, криптовалюты функционируют без посредников, таких как банки или платёжные системы, что исключает возможность получения данных через запросы в финансовые учреждения,
- транснациональный характер преступлений. Преступления с использованием криптовалют часто имеют международный характер, что требует взаимодействия с правоохранительными органами других государств. Однако отсутствие унифицированных правовых норм между странами приводит к задержкам и трудностям в расследовании,
- технологическая сложность. Для анализа криптовалютных транзакций требуется использование специализированного программного обеспечения и высокий уровень подготовки сотрудников правоохранительных органов. На практике это зачастую приводит к недостаточной эффективности расследований.
Таким образом, правовое регулирование ОРД в сфере криптовалют требует адаптации действующего законодательства и разработки новых нормативных актов, учитывающих особенности цифровых технологий. Кроме того, необходимо внедрение современных технических средств и повышение
квалификации сотрудников правоохранительных органов для эффективного противодействия преступлениям в данной сфере [7, 8, с. 6-7].
Мировая практика показывает, что многие государства активно разрабатывают правовые механизмы регулирования криптовалют и их использования в криминальной деятельности.
Например, в США действует строгая правовая база, касающаяся криптовалют, в рамках которой работают такие ведомства, как Финансовая преступная сеть США (FinCEN), ФБР и другие. Важную роль играет требование соблюдать нормы борьбы с отмыванием денег (AML) и финансированием терроризма (CFT), включающее обязательную регистрацию криптовалютных провайдеров и обменников.
США активно применяют технологии анализа блокчейна для отслеживания подозрительных транзакций. Такие компании, как Chainalysis и CipherTrace, предоставляют техническую поддержку правоохранительным органам, что повышает их эффективность в расследованиях.
Европейский Союз (ЕС) внедряет общую правовую рамку для регулирования криптовалют в рамках Директивы 5AMLD (5-я директива по борьбе с отмыванием денег). В рамках директивы криптовалютные биржи и провайдеры кошельков обязаны соблюдать правила идентификации пользователей (KYC) и сообщать о подозрительных транзакциях.
Кроме того, Европол активно занимается мониторингом криптовалютных операций, сотрудничая с национальными правоохранительными органами. Применяются аналитические инструменты для выявления незаконной деятельности, связанной с использованием криптовалют.
Монетарный орган Сингапура (MAS) регулирует криптовалютный рынок в рамках Закона о платежных услугах. Организации, работающие с криптовалютами, обязаны соблюдать нормы AML/CFT и проходить лицензирование. Сингапур активно внедряет цифровые технологии для
расследований, включая анализ данных блокчейна и взаимодействие с международными партнерами.
В России принят Федеральный закон №259-ФЗ «О цифровых финансовых активах», регулирующий вопросы обращения криптовалют. Хотя криптовалюты не признаны законным средством платежа, их использование в преступных целях преследуется законом. Правоохранительные органы сотрудничают с аналитическими компаниями для расследования киберпреступлений, связанных с криптовалютами.
Для Казахстана изучение и адаптация международного опыта является важным шагом в разработке эффективной системы регулирования ОРД в сфере криптовалют. Нами выделены возможные направления адаптации:
- введение обязательных процедур AML/CFT для криптовалютных провайдеров. Казахстан может внедрить нормы, аналогичные директивам ЕС и требованиям FinCEN, обязывая криптовалютные биржи и провайдеров кошельков регистрироваться и соблюдать процедуры KYC. Это позволит улучшить прозрачность операций и упростить идентификацию преступных схем,
- использование технологий анализа блокчейна. Как показывает практика США и ЕС, использование специализированных аналитических инструментов, таких как Chainalysis, способно значительно повысить эффективность расследований. Казахстану необходимо развивать сотрудничество с международными компаниями, предоставляющими такие услуги, а также обучать сотрудников правоохранительных органов работе с этими технологиями,
- международное сотрудничество. Преступления с использованием криптовалют часто носят транснациональный характер. Казахстану следует наладить тесное взаимодействие с международными организациями, такими как Интерпол и ФАТФ, а также заключить соглашения о правовой помощи с государствами, ведущими активную борьбу с криптопреступлениями,
- создание специализированного подразделения. Опыт Сингапура и США показывает, что специализированные подразделения, работающие в сфере цифровых активов, повышают эффективность борьбы с преступлениями. Казахстан может создать аналогичное подразделение, оснащенное современными технологиями и обладающее узкоспециализированными знаниями,
- разработка законодательства, учитывающего специфику криптовалют. Учитывая быстрое развитие криптовалютных технологий, Казахстану следует принять специализированные законы, регулирующие их использование, а также предусмотреть правовые механизмы, направленные на предотвращение преступлений.
Адаптация международного опыта требует учета национальных особенностей и гармонизации с уже существующими нормами. Казахстан имеет потенциал для формирования прогрессивной правовой базы, способной противостоять вызовам, связанным с криптовалютами, и минимизировать риски их незаконного использования.
Для эффективного правового регулирования ОРД в сфере криптовалют в Казахстане необходимо создание специализированных нормативных актов, которые будут учитывать особенности цифровых активов и современные вызовы в области правоохранительной деятельности.
Ключевыми направлениями разработки видятся:
- законодательное определение криптовалюты. Необходимо четко определить статус криптовалюты как объекта правового регулирования, что поможет исключить правовую неопределенность при расследовании преступлений,
- создание правовой основы для анализа блокчейна. Законодательство должно предусматривать возможность использования аналитических инструментов для отслеживания криптовалютных транзакций и получения доказательств в рамках ОРД. Это может включать правила
взаимодействия правоохранительных органов с компаниями, предоставляющими услуги анализа блокчейна,
- регулирование криптовалютных провайдеров. Обязать криптовалютные биржи, обменники и провайдеров кошельков соблюдать нормы по борьбе с отмыванием денег (AML) и идентификации пользователей (KYC). Такие нормы уже успешно применяются в странах Европейского Союза и США,
- введение ответственности за преступления с использованием криптовалют. Разработка и внедрение специализированных норм Уголовного кодекса, предусматривающих ответственность за использование криптовалют в противоправной деятельности, включая отмывание денег, финансирование терроризма и мошенничество,
- закрепление международного сотрудничества. Казахстану необходимо внедрить механизмы правовой помощи и обмена информацией с международными организациями и правоохранительными органами других стран для эффективного расследования транснациональных преступлений.
Совершенствование правового регулирования невозможно без профессиональной подготовки специалистов, которые будут работать с новыми нормативными актами и цифровыми технологиями.
Ключевыми мерами в этом направлении являются:
- организация специализированных тренингов и курсов. Для сотрудников правоохранительных органов необходимо разработать программы обучения, посвященные основам работы с криптовалютами, принципам блокчейна и методам анализа данных,
- повышение квалификации в области информационной безопасности. Криптовалютные преступления часто связаны с киберугрозами, поэтому сотрудники должны обладать базовыми знаниями о киберпреступлениях и способах их предотвращения,
- сотрудничество с международными организациями. Организация стажировок и обмена опытом с зарубежными правоохранительными органами, имеющими успешный опыт расследования преступлений в сфере криптовалют,
- создание специализированного подразделения. Введение отдела по работе с цифровыми активами в структуре правоохранительных органов. Сотрудники такого подразделения будут обладать узкоспециализированными знаниями и навыками для расследования криптовалютных преступлений,
- использование современных технологий в образовательных процессах. Важно внедрить практическое обучение с использованием реальных аналитических инструментов, таких как Chainalysis, Elliptic или CipherTrace, которые применяются для мониторинга и анализа транзакций в блокчейне.
Государству необходимо инвестировать в закупку программного обеспечения для анализа блокчейна, а также создание национальных баз данных для мониторинга криптовалютных транзакций.
В заключение следует отметить необходимость совершенствования правового регулирования ОРД в сфере криптовалют путём комплексного подхода, включающего как разработку ведомственных нормативных актов, так и повышения профессиональной подготовки сотрудников.
СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ:
1. Статья «Казахстанцы входят в топ-20 по уровню владения криптовалютой. Втапсе составила портрет типичного инвестора», ссылка ЬАрв://к7.кигау.теё1а/2024-08-16/1§;1:п-сгур1:о-т-к7/;
2. Гражданский кодекс Республики Казахстан от 27 декабря 1994 года № 268-ХШ. С. 2-3;
3. Закон Республики Казахстан «О цифровых активах в Республике Казахстан» от 6 февраля 2023 года № 193-VII ЗРК. С. 2-3;
4. Закон Республики Казахстан «Об оперативно-розыскной деятельности» от 15 сентября 1994 года № 154-ХШ. С. 3-4;
5. Статья «Как отследить перемещения криптовалют»: рассматривает методы анализа и отслеживания криптовалютных транзакций с использованием блокчейн-технологий, ссылка https://plusworld.ru/articles/60924/;
6. Статья «Возможности блокчейн-технологии в раскрытии и расследовании преступлений в интернет-пространстве», ссылка Ь11рв://суЬег1еп1пка.ги/аг11с1е/п/уо7то7Ьпо811-Ь1оксЬеуп-1еЬпо1о;11-у-га8кгу111-1-га881еёоуапп-ргев1:ир1ету-у-т1егпе1-рго81:гаш1:уе;
7. Статья «Национальный Банк разработал рекомендации по регулированию крипторынка на основе международного опыта», ссылка https://nationa1Ьank.kz/ru/news/informacionnye-sooЬshcheniya/17138;
8. Руководство по применению риск-ориентированного подхода «Виртуальные активы и провайдеры услуг виртуальных активов», ссылка https://w.fatf-gafí.org/content/dam/fatf-gafí/trans1ations/guidance/MUMCFM-FATF-Guidance-RBA-VA-VASPs.pdf.coredown1oad.in1ine.pdf
Karymsakov R.Sh., Nurgaziyev S.B.
Karymsakov R.Sh.
Turan University (Astana, Kazakhstan)
Nurgaziyev S.B.
Turan University (Astana, Kazakhstan)
SOME ISSUES OF THEORY AND PRACTICE OF LEGAL REGULATION OF OPERATIONAL-SEARCH ACTIVITIES IN THE SPHERE OF CRYPTOCURRENCIES
Abstract: the article considers current aspects of legal regulation of operational-search activities (OSA) in the context of the growing use of cryptocurrencies in the Republic of Kazakhstan. The features of the legal status of cryptocurrencies in the country, the specifics of conducting OSA in the digital environment, as well as existing problems and gaps in the legislation are analyzed. Particular attention is paid to international experience in this area and the possibility of its adaptation in Kazakhstan. In conclusion, recommendations are offered for improving legal regulation and operational investigative activity practices in relation to cryptocurrencies, including the development of departmental regulations and advanced training of law enforcement officers.
Keywords: digital currency, cryptocurrency, investigative activity, crimes, law.
