CC BY
0УДК 343 Нургазиев С.Б., Карымсаков Р.Ш.
Нургазиев С.Б.
магистрант кафедры национального и международного права
Университет «Туран» (г. Астана, Казахстан)
Карымсаков Р.Ш.
кандидат юридических наук, доцент кафедры национального и
международного права Университет «Туран» (г. Астана, Казахстан)
О ВОПРОСАХ ПРАВОВОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, СВЯЗАННОЙ С КРИПТОВАЛЮТНЫМИ ПРЕСТУПЛЕНИЯМИ
Аннотация: в настоящее время с учётом развития технологий и внедрения цифровых валют, оперативно-розыскная деятельность сталкивается с новыми сложностями общественных отношений в Казахстане. В представленной статье авторами сделаны попытки проанализировать деятельность правоохранительных и специальных государственных органов в противодействии преступлениям, совершаемым с использованием криптовалют. Предложены меры борьбы с новыми явлениями, связанные с необходимостью совершенства законодательства и повышения квалификации задействованных государственных органов.
Ключевые слова: ОРД, цифровые активы, криптовалюта, киберпреступления.
В рамках научной работы проведено исследование современных методов и инструментов, используемых правоохранительными органами и спецслужбами в борьбе с преступлениями, связанными с использованием криптовалют. Нами будет рассмотрен широкий спектр вопросов организации
работы органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность (далее -ОРД), необходимость правовых новшеств в казахстанском законодательстве через призму борьбы с преступлениями, связанными с использованием криптовалют, технологических средств и методов анализа блокчейн-транзакций и прочее.
С момента появления биткоина в 2009 году криптовалюты стали неотъемлемой частью мировой финансовой системы. Они быстро завоевали популярность благодаря своей технологической инновационности, а также возможности для быстрых и анонимных финансовых операций.
В этой связи особую важность приобретает изучение вопросов правового регулирования ОРД, в контексте борьбы с такими преступлениями, как отмывание денег, финансирование терроризма, наркобизнеса, мошенничества и других. Для эффективного противодействия преступной активности в сфере криптовалют возникает необходимость понимания теоретических аспектов и применения практических навыков и методов.
Нами рассмотрены отдельные типы преступлений, которые могут быть совершены с использованием криптовалют, а также проанализированы специфические методы и техники, используемые преступниками при работе с криптовалютами.
Криптовалюты предоставляют преступникам новые возможности для совершения различных видов преступлений:
- мошенничество, криптовалюты часто используются для совершения различных видов мошенничества, таких как фальсификация инвестиционных проектов ICO (Initial coin offering, с англ. «первичное предложение монет» -форма привлечения инвестиций в виде продажи инвесторам фиксированного количества новых единиц криптовалют, полученных разовой или ускоренной генерацией), создание пирамидальных схем, фейковые продажи криптовалют и другие. Преступники могут обмануть инвесторов, убедив их вложить свои средства в мошеннические проекты с использованием криптовалют,
- отмывание денег, криптовалюты предоставляют возможность анонимного и быстрого перемещения средств, что делает их привлекательным инструментом для отмывания денег, полученных преступным путем. Преступники могут использовать криптовалютные биржи и «смешиватели», «миксеры» (централизованные миксеры управляются одним оператором или платформой, принимают криптовалютные средства от пользователей, перемешивают их и возвращают на указанные адреса после вычета комиссии и децентрализованные миксеры работают на основе смарт-контрактов и технологий блокчейна, что исключает наличие центрального оператора, они объединяет транзакции разных пользователей, снижая риск для каждого участника) для сокрытия происхождения средств и их последующего превращения в «чистые» деньги,
- финансирование терроризма, криптовалюты также могут быть использованы для финансирования террористических организаций. Преступники могут анонимно переводить криптовалюты в поддержку террористической деятельности за границей или для приобретения оружия и других ресурсов для проведения терактов,
- кибератаки и вымогательство, криптовалюты могут быть использованы преступниками путём требования по выкупу в криптовалюте за разблокировку зашифрованных данных или за прекращение кибератак на веб-сайты и компьютерные системы, в том числе государственные,
- торговля незаконными товарами и услугами, криптовалюты могут быть использованы для анонимной покупки и продажи незаконных товаров и услуг, таких как наркотики, оружие, украденные данные, базы данных государственных органов и личная информация, детская порнография и другие.
Анализ особенностей этих преступлений с использованием криптовалют позволяет понять масштаб проблемы и оценить необходимость разработки эффективных стратегий борьбы с такими преступлениями.
В Казахстане регулирование вопросов, связанных с криптовалютами, началось 25 июня 2020 года с подписания Закона «О внесении изменений и
дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам регулирования цифровых технологий», которым введено регулирование майнинга, блокчейна и криптовалюты [1, с.3-4].
Криптовалюта не признается законным платежным средством, однако майнинг криптовалюты официально легализован. С января 2022 года введена плата для майнеров в размере одного тенге за 1 кВт/час, что сделало страну привлекательной для майнинговых операций (сведения по цене могут быть изменены с учётом процесса обновления законодательства).
При этом, Казахстан признает криптовалюту (цифровой актив) в качестве статуса имущества [2, с.4].
Уполномоченные органы Казахстана активно борются с кибермошенничеством, включая криптовалютные преступления. Используются различные методы для выявления связей между адресами кошельков и исследования пула транзакций для обнаружения потенциально незаконных операций.
К таковым относятся:
1. Анализ блокчейна. Специальное программное обеспечение анализирует транзакции между отдельными адресами и позволяет выявить связи и потенциально незаконные операции.
2. Инструмент ВИ;С1ш1ег. Он показывает связи между Вйсот кошельками и транзакциями, результаты работы которого можно скачать в виде таблицы.
3. АМЬ-сервисы. Они помогают отслеживать перемещение средств и блокировать адреса, получившие множественные транзакции из подозрительных источников.
4. Машинное обучение и анализ данных. Используются для обработки большого объема информации и выявления необычных или подозрительных транзакций.
Также власти страны запустили пилотную программу для сотрудничества местных банков с лицензированными криптобиржами.
Программа запущена для побуждения местных банков сотрудничать с лицензированными криптобиржами.
В рамках этой программы, биржи, зарегистрированные в Международном финансовом центре «Астана» (МФЦА, Конституционный закон Республики Казахстан от 7 декабря 2015 года № 438-V ЗРК «О Международном финансовом центре «Астана»), имеют право открывать счета в ряде местных банков.
Участниками пилота являются криптобиржи - ATAIX Eurasia и Biteeu Eurasia, и три казахстанских банка - Halyk Bank, Altyn Bank и Евразийский банк [3, с.4-5].
Эти методы и программы играют важную роль в регулировании криптовалютного рынка и обеспечении его безопасности.
Для анализа блокчейн-транзакций используются специализированные инструменты, которые позволяют отслеживать транзакции и оценивать риски, связанные с происхождением средств и историей кошельков.
Вот некоторые из них:
1. Chainalysis: платформа с обширным справочником блокчейн-сервисов.
2. Crystal Blockchain: платформа, контролирующая значительный процент транзакций.
3. Elliptic: платформа, анализирующая данные блокчейна.
4. CipherTrace: платформа, предоставляющая судебные экспертизы.
5. AMLBot: платформа аналитики, доступная физическим лицам.
Эти инструменты позволяют связывать блокчейн-адреса с реальными личностями или организациями, оценивать риски исходя из происхождения средств и истории кошельков, а также проводить расследования.
Казахстан активно сотрудничает с международными организациями, такими как Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ, англ. Financial Action Task Force on Money Laundering - FATF), для
обмена информацией и координации действий в борьбе с криптовалютными преступлениями.
Кроме того, сотрудничает с международными финансовыми организациями, такими как Всемирный банк и Азиатский банк развития для развития финансового сектора, включая аспекты, связанные с криптовалютами [4, с.5-6].
Государством продемонстрирован интерес к созданию благоприятного климата для криптоиндустрии и привлечению инвестиций в эту сферу.
Современные технологические средства и методы, используемые правоохранительными и специальными государственными органами в борьбе с криптовалютными преступлениями, включают использование блокчейн-аналитики, искусственного интеллекта, а также инструментов сохранения конфиденциальности.
Эти технологии помогают отслеживать и анализировать транзакции, выявлять подозрительные действия и связи между кошельками и их владельцами. Кроме того, применяются методы, такие как 3D-моделирование и технологии распознавания лиц для сбора данных и проведения расследований.
Однако, несмотря на прогресс в технологических методах, органы, осуществляющие ОРД, сталкиваются с рядом проблем при работе с криптовалютами.
К ним относятся анонимность транзакций, сложность криптовалютных сетей, использование «брошенных» кошельков, а также отсутствие нормативной базы регулирования оборота криптовалют.
Эти факторы затрудняют выявление незаконных операций и требуют от органов комплексного подхода и международного сотрудничества для эффективной борьбы с криптовалютными преступлениями.
Эффективность методов борьбы с криптовалютными преступлениями оценивается по-разному. Некоторые стратегии, такие как партнерство между странами и улучшение аналитических систем, показали свою эффективность в выявлении и предотвращении преступлений. Однако проблемы, связанные с
анонимностью и трансграничным характером криптовалют, по-прежнему остаются серьёзным вызовом для правоохранительных органов и спецслужб.
В указанных условиях вопросы правового регулирования криптовалют и борьбы с криптовалютными преступлениями занимают важное место в РК в контексте развития цифровой экономики и обеспечения информационной безопасности.
Казахстан принимает активные шаги для создания правовой базы, регулирующей криптовалюты, что включает в себя защиту прав граждан и соблюдение принципов законности. Например, использование криптовалют в качестве средства платежа противоречит казахстанскому законодательству, где законным платежным средством является тенге. В то же время, с 2020 года в Казахстане началось регулирование вопросов, связанных с криптовалютами.
Важно учитывать, что при борьбе с криптовалютными преступлениями необходимо обеспечивать защиту прав граждан. Это включает в себя право на конфиденциальность, защиту персональных данных и собственности.
Признание криптовалюты предметом преступных посягательств и применение ограничительных мер должно происходить с соблюдением установленных законодательных процедур.
Аспекты борьбы с криптовалютными преступлениями включают в себя анализ методов и инструментов, используемых для предотвращения и раскрытия преступлений. Важно, чтобы эти методы не нарушали права и свободы граждан, обеспечивая при этом эффективную защиту от мошенничества и других видов преступлений. Криптобиржи, например, используют различные схемы и инструменты для борьбы с киберпреступлениями, включая сотрудничество с правоохранительными и специальными государственными органами.
Применение технологий и методов в борьбе с криптовалютными преступлениями должно соответствовать государственным стандартам. Это включает в себя прозрачность использования данных и средств, а также соблюдение прав человека.
Необходимо учитывать риски злоупотребления технологиями, такими как блокчейн и искусственный интеллект, и разрабатывать меры для предотвращения таких злоупотреблений.
Важно обеспечивать сотрудничество и общую ответственность между государственными и частными секторами для эффективной борьбы с преступлениями в сфере криптовалют.
Таким образом, Казахстан стремится сбалансировать необходимость защиты прав граждан и соблюдения законности с потребностями борьбы с криптовалютными преступлениями, учитывая правовые аспекты.
Отдельно выделены проблемы и перспективы развития борьбы с криптовалютными преступлениями.
К основным проблемам можно отнести:
- Анонимность транзакций: криптовалюты обеспечивают высокий уровень анонимности, что затрудняет отслеживание незаконных операций.
- Международный характер: преступники часто находятся в других странах, что усложняет расследования и экстрадицию.
- Технологическая сложность: использование сложных криптовалютных сетей и технологий, таких как блокчейн, требует специализированных знаний для расследования [5, с.8].
В качестве потенциальных путей решения предлагается:
- Усиление международного сотрудничества: обмен информацией и координация действий между странами для борьбы с криптопреступлениями.
- Обучение и подготовка кадров: специализированное обучение сотрудников правоохранительных и специальных государственных органов для борьбы с киберпреступлениями с использованием криптовалют.
- Законодательное регулирование: разработка и внедрение законов, регулирующих использование криптовалют и борьбу с преступлениями.
- Технологическое развитие: внедрение новых технологий для отслеживания и анализа криптовалютных транзакций [6, с.8-9].
Эти меры могут помочь в решении существующих проблем и способствовать развитию эффективной системы борьбы с криптовалютными преступлениями в Казахстане.
Борьба с криптовалютными преступлениями в Казахстане сталкивается с рядом проблем, связанных с анонимностью транзакций, международным характером преступлений и технологической сложностью криптовалютных сетей. Однако, принимаемые меры и развитие технологий открывают новые возможности для улучшения эффективности правоохранительных и специальных государственных органов.
В связи с этим, предлагается необходимость усиления международного сотрудничества и обмена информацией для борьбы с трансграничными, международными криптопреступлениями.
Кроме этого, важным видится проведение специализированного обучения кадров для повышения выявления, предупреждения и пресечения в области кибербезопасности и криптовалют.
В указанных условиях требуется дальнейшее развитие законодательства в области ОРД, путём принятия межведомственных нормативно-правовых актов для налаженного взаимодействия органов.
Также нами предлагается разработка и внедрение комплексных программ по подготовке специалистов в области кибербезопасности и криптовалют, внедрение передовых технологий для мониторинга и анализа криптовалютных транзакций, а также идентификации и предотвращения преступлений.
Данные шаги помогут создать более эффективную систему борьбы с криптовалютными преступлениями в Республике Казахстан, обеспечивая при этом защиту прав и свобод граждан.
СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ:
1. Закон Республики Казахстан от 25 июня 2020 года № 347-У1 ЗРК «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам регулирования цифровых технологий». С. 3-4;
2. Публикация «Правительство Казахстана призывает к усилению регулирования индустрии криптовалютного майнинга», ссылка https://astanatimes.com/2021/11/kazakh-governшent-calls-for-increased-regulation-о!-сгур1:о-ттт§-тёи81:гу/;
3. Публикация: «Банк покупает биткоин в Казахстане, стране для развития криптовалютной биржи», ссылка https://news.bitcoin.com/bank-buys-bitcoin-in-kazakhstan-country-to-develop-crypto-exchange/;
4. Публикация «Казахстан: Новый Закон Устанавливает Правовую базу для цифровых активов и криптомайнинга», ссылка https://wloc.gov/item/global-legal-monitor/2023-04-30/kazakhstan-new-law-establishes-legal-framework-for-digital-assets-and-cryptomining/;
5. Статья «Криптовалютные и финансовые преступления: проблемы и правовые последствия», сслыка https://financialcrimeacademy.org/cryptocurrency-and-financial-crimes-challenges-and-legal-implications/;
6. Публикация «Борьба с криптопреступностью: тенденции, инструменты и партнерства», ссылка https://w.merklescience.com/combatting-crypto-crime-trends-tools-and-partnerships
Nurgaziev S.B., Karymsakov R.Sh.
Nurgaziev S.B.
Turan University (Astana, Kazakhstan)
Karymsakov R.S.
Turan University (Astana, Kazakhstan)
ON ISSUES OF LEGAL REGULATION OPERATIONAL INVESTIGATIVE ACTIVITIES, RELATED TO CRYPTOCURRENCY CRIMES
Abstract: currently, taking into account the development of technologies and the introduction of digital currencies, operational investigative activities are facing new difficulties in public relations in Kazakhstan. In the presented article, the authors have made attempts to analyze the activities of law enforcement and special government agencies in countering crimes committed using cryptocurrencies. Measures are proposed to combat new phenomena related to the need to improve legislation and improve the skills of government agencies involved.
Keywords: operational investigative activities, digital assets, cryptocurrency, cybercrimes.
