CC BY
2УДК 343 Молдакулова Д.Ж., Карымсаков Р.Ш.
Молдакулова Д.Ж.
магистрант кафедры национального и международного права
Университет Туран (г. Астана, Казахстан)
Карымсаков Р.Ш.
кандидат юридических наук, доцент кафедры национального и
международного права
Университет Туран (г. Астана, Казахстан)
НЕКОТОРЫЕ ВОПРОСЫ ПРАВ И ОБЯЗАННОСТЕЙ ОРГАНОВ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ В БОРЬБЕ С КРИПТОВАЛЮТНЫМИ ПРЕСТУПЛЕНИЯМИ
Аннотация: в статье рассматриваются ключевые вопросы прав и обязанностей органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность в Республике Казахстан в контексте борьбы с преступлениями, связанными с использованием криптовалют. В работе изучаются проблемы, с которыми сталкиваются правоохранительные и специальные государственные органы при выявлении и пресечении преступлений, связанных с криптовалютами, а также предлагаются рекомендации по совершенствованию правовой базы и методов расследования. Авторы приходят к выводу о необходимости адаптации существующих норм к новым вызовам, связанным с анонимностью и транснациональным характером криптовалютных операций.
Ключевые слова: криптовалюта, оперативно-розыскная деятельность, цифровые активы, технологии.
С развитием цифровых технологий и распространением криптовалют преступники всё чаще используют анонимные способы перемещения и
сокрытия финансовых средств. В этих условиях органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность (далее - ОРД), сталкиваются с новыми вызовами, требующими адаптации существующих правовых норм и методов, в части касающейся их прав и обязанностей.
Целью статьи является анализ правовых аспектов прав и обязанностей органов, осуществляющих ОРД в контексте борьбы с криптовалютными преступлениями, выявить проблемы, с которыми сталкиваются правоохранительные и специальные государственные органы (далее - СГО), и предложить рекомендации по совершенствованию законодательной базы.
Оперативно-розыскная деятельность в Республике Казахстан регулируется Законом «Об оперативно-розыскной деятельности», а также другими нормативно-правовыми актами, касающимися борьбы с преступностью.
Важнейшей задачей ОРД является выявление преступной деятельности, которая, в случае криптовалютных транзакций, усложняется их анонимностью и отсутствием географической привязки. Правоохранительные органы и спецслужбы, выполняя возложенные обязанности, должны придерживаться принципов законности, уважения прав человека и минимизации вторжения в личную жизнь граждан.
Правоохранительные и СГО наделены особыми полномочиями для проведения оперативно-розыскных мероприятий (далее - ОРМ), указанных в статье 11 Закона РК «Об оперативно-розыскной деятельности», в том числе проведения скрытых мероприятий, таких как слежка, прослушивание телефонных разговоров, мониторинг электронной почты и т.д. Эти меры используются для предотвращения и расследования преступлений, в том числе тех, которые связаны с использованием криптовалют. Закон также предусматривает строгий контроль за действиями органов, осуществляющих ОРД со стороны прокуратуры и суда, что должно обеспечивать законность их действий [1, с.2-3].
Кроме того, ключевую роль в регулировании использования криптовалют и других цифровых активов в стране играет Закон «О цифровых активах в Республике Казахстан», который определяет, что криптовалюты и токены могут быть использованы в Казахстане как средство обмена и накопления, но при этом их оборот регулируется специальными нормами [2, с.3].
Также, Закон РК «О специальных государственных органах Республики Казахстан» регулирует деятельность спецслужб, которые также участвуют в ОРД. Эти органы играют особую роль в борьбе с киберпреступностью и преступлениями, связанными с использованием криптовалют.
СГО обладают широкими полномочиями по проведению оперативных мероприятий в целях защиты национальной безопасности, что включает в себя борьбу с терроризмом, экстремизмом, а также пресечение финансовых преступлений, связанных с цифровыми активами.
Закон предусматривает тесное сотрудничество органов, осуществляющих ОРД, в том числе органов внутренних дел, органов национальной безопасности, уполномоченного органа в сфере внешней разведки, органов военной разведки Министерства обороны, антикоррупционной службы, Службы государственной охраны и службы экономических расследований, что способствует обмену информацией и координации усилий в борьбе с преступлениями, связанными с криптовалютами [3, с.3].
Помимо вышеуказанных законов, существует ряд других нормативно-правовых актов, которые также регулируют аспекты ОРД и борьбу с преступлениями, связанными с криптовалютами. Например, Закон РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Этот закон обязывает финансовые учреждения и криптовалютные платформы проводить тщательную проверку клиентов KYC (англ. - Know Your Customer, «Знай своего клиента») и
мониторинг операций, что облегчает органам, осуществляющим ОРД, выявление подозрительных транзакций [4, с. 3-4].
Также, в Уголовном кодексе РК предусмотрены статьи, касающиеся преступлений в сфере высоких технологий, а также ответственности за незаконные операции с криптовалютами, такие как мошенничество, кража или отмывание денег [5, с. 4].
Взаимодействие различных правовых норм направлено на создание комплексного механизма борьбы с преступлениями, связанными с криптовалютами. Однако на практике органы, осуществляющие ОРД, сталкиваются со сложностями:
- недостаток правовых механизмов для эффективного отслеживания криптовалютных операций на международном уровне,
- необходимость повышения квалификации сотрудников правоохранительных органов и спецслужб в области цифровых технологий,
- отсутствие специализированных правовых актов, регулирующих операции с криптовалютами более детально.
Использование криптовалют стало привлекательным для злоумышленников, участвующих в различных видах преступной деятельности. В данном контексте рассмотрены основные виды преступлений, связанных с криптовалютами.
Одним из наиболее распространённых видов преступлений, связанных с криптовалютами, является отмывание денег. Преступники используют криптовалюты для сокрытия незаконных доходов, переводя их через несколько транзакций на различные анонимные адреса, что затрудняет отслеживание происхождения средств. Этот процесс может включать использование нескольких криптовалютных бирж и сервисов микширования (mixing services), которые специально разработаны для смешивания транзакций с целью запутывания следов.
Криптовалюты также используются для финансирования терроризма, так как они позволяют быстро и анонимно перевести средства через границы. В
отличие от традиционных банковских систем, где существуют строгие правила контроля за международными переводами, криптовалютные транзакции могут проводиться без участия посредников, что делает их сложными для отслеживания.
Мошенничество с использованием цифровых активов является ещё одним распространённым видом преступлений. В частности, мошенники организуют схемы Понци (погашение долга за счёт займа средств у новых кредиторов), обещая высокие доходы от инвестиций в криптовалютные проекты, которые на самом деле являются мошенническими. Такие схемы привлекают тысячи инвесторов, чьи деньги в конечном итоге присваиваются организаторами.
Криптовалюты часто используются в киберпреступлениях, злоумышленники могут требовать выкуп в криптовалюте в случаях кибератак с применением вирусов-вымогателей (ransomware). В таких случаях жертвы, чьи данные зашифрованы, вынуждены переводить злоумышленникам криптовалюту в обмен на восстановление доступа к своим системам.
Кроме того, хакеры регулярно атакуют криптовалютные биржи и кошельки, похищая значительные суммы средств. Преступники используют уязвимости в системах безопасности платформ для кражи криптовалютных активов, которые затем переводятся на анонимные адреса и становятся практически неотслеживаемыми.
Использование криптовалют в преступных целях представляет ряд серьёзных вызовов для органов, осуществляющих ОРД.
Одним из ключевых преимуществ криптовалют для преступников является анонимность. Хотя большинство криптовалют (например, Bitcoin) являются псевдонимными, что означает, что каждая транзакция записывается в блокчейн и видна публично, реальные личности, стоящие за адресами кошельков, могут быть скрыты. Преступники используют различные методы для запутывания следов, включая:
- миксеры и тумблеры (Mixing services) - сервисы, которые смешивают криптовалютные транзакции, что затрудняет определение их конечных получателей.
- мультиадресные кошельки - использование большого количества кошельков для дальнейшего сокрытия следов транзакций.
- технологии шифрования и VPN - использование VPN и бразера Tor для скрытия IP-адресов пользователей криптовалютных платформ.
Эти методы усложняют задачу по выявлению преступников, так как традиционные методы расследования часто оказываются неэффективными.
Криптовалютные транзакции не ограничены государственными границами, что делает борьбу с преступлениями международного характера особенно сложной. Преступники могут находиться в одной стране, а их жертвы или криминальные партнёры - в другой, при этом операции могут проходить через несколько юрисдикций. В данной ситуации права органов, осуществляющих ОРД ограничены. Указанное требует:
- международного сотрудничества: необходимость взаимодействия правоохранительных органов и спецслужб разных стран усложняется различиями в правовых режимах и уровнях подготовки к расследованию преступлений с использованием криптовалют. В таких случаях, ОРД должна включать тесное сотрудничество с международными организациями, такими как Интерпол, Европол, а также финансовыми мониторинговыми службами.
- ускорения процессов экстрадиции и запросов о правовой помощи: традиционные механизмы запроса о правовой помощи и экстрадиции преступников часто оказываются слишком медленными и неэффективными для реагирования на стремительно развивающиеся криптовалютные операции.
Технологии, стоящие за криптовалютами и блокчейном, являются сложными и требуют глубоких знаний в области компьютерной безопасности, криптографии и анализа данных. Многие органы в рамках ОРД испытывают нехватку специалистов, обладающих необходимыми знаниями и опытом для
эффективного расследования преступлений, связанных с криптовалютами, [6, 7, с. 6-7].
В указанных условиях соответствующие органы нуждаются в постоянном обучении своих сотрудников для эффективного реагирования на возникающие угрозы в цифровом пространстве. Это включает в себя обучение технологиям блокчейна, методам отслеживания транзакций и инструментам анализа данных.
Для успешного расследования криптовалютных преступлений необходимы специализированные программные средства для анализа блокчейн-транзакций, такие как Chainalysis, Elliptic и другие аналитические платформы, которые могут отслеживать движение криптовалют и выявлять связи между адресами.
Использование криптовалют также представляет угрозу национальной безопасности, возможные угрозы включают:
- финансирование терроризма и экстремизма. Преступники могут использовать криптовалюты для финансирования экстремистских операций, покупки оружия, наркотиков и других незаконных товаров.
- кибератаки на критическую инфраструктуру. Вымогательство в криптовалюте стало обычной практикой в случаях атак на государственные и частные учреждения.
Указанное требует своевременной адаптации к новым вызовам современности, используя технологии и методы расследования, а также укрепление международного сотрудничества для борьбы с угрозами, связанными с криптовалютами.
В данном контексте особую значимость приобретают правовые аспекты, регламентирующие деятельность, права и обязанности таких органов в рамках борьбы с криптовалютными преступлениями.
Одним из ключевых прав органов, осуществляющих ОРД, является возможность проведения ОРМ для выявления, пресечения и расследования преступлений, связанных с криптовалютами.
Казахстанское законодательство предусматривает права органов запрашивать данные у финансовых организаций, в том числе у криптовалютных бирж, платформ и банков. Особую важность имеет:
- Обязательная идентификация пользователей. В соответствии с законодательством о противодействии легализации доходов, полученных преступным путём, криптовалютные биржи обязаны проводить процедуру КУС для всех своих пользователей. Это позволяет получать информацию о владельцах криптовалютных кошельков и их транзакционной активности.
- Запрос финансовых данных. Органы могут направлять официальные запросы в банки и криптовалютные платформы с целью получения информации о подозрительных транзакциях или счетах, которые могут быть связаны с преступлениями.
Органы, осуществляющие ОРД, активно взаимодействуют с зарубежными партнёрами в рамках международных договоров и соглашений, таких как Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности и соглашения о правовой помощи с различными государствами, что включает:
- обмен информацией по делам, связанным с криптовалютными преступлениями,
- проведение совместных расследований, что особенно важно при расследовании сложных схем отмывания денег через международные криптовалютные сети,
- использование механизмов экстрадиции для привлечения к ответственности лиц, скрывающихся за границей, если они причастны к преступлениям, связанным с криптовалютами [8, с. 8].
Помимо прав, органы, осуществляющие ОРД обязаны строго соблюдать установленные законом нормы и процедуры для обеспечения законности своих действий в рамках борьбы с криптовалютными преступлениями. Основные обязанности включают в себя соблюдение законности и прав граждан. Любые ОРМ, связанные с вмешательством в частную жизнь граждан (например,
скрытое наблюдение, перехват сообщений или доступ к финансовым данным), должны проводиться в строгом соответствии с законом.
Органы, должны не только соблюдать все предусмотренные законом нормы, но и принимать во внимание принципы соразмерности и обоснованности в своих действиях. Это означает, что вмешательство в частную жизнь граждан должно быть минимально необходимым для достижения законных целей.
В процессе ОРД органы получают доступ к огромным объёмам конфиденциальной информации, включая личные данные граждан и финансовые операции. В соответствии с законодательством, они обязаны:
- соблюдать режим конфиденциальности при работе с персональными и финансовыми данными, полученными в ходе расследований,
- предотвращать утечку информации и обеспечивать защиту данных, чтобы исключить возможность их использования в незаконных целях,
- не распространять данные без соответствующих оснований, особенно если они затрагивают права и свободы граждан, не являющихся фигурантами уголовных дел.
Деятельность органов, осуществляющих ОРД, находится под строгим контролем государственных органов и судов. Это проявляется в необходимости регулярной отчётности перед надзорными органами. Важно, чтобы все оперативные мероприятия документировались, а их проведение могло быть проверено для предотвращения превышения полномочий.
Несмотря на широкий спектр полномочий, органы ОРД ограничены определёнными правовыми рамками, которые направлены на соблюдение прав человека и предотвращение злоупотреблений. Ключевые ограничения включают:
- для проведения большинства ОРМ, связанных с криптовалютными преступлениями (например, прослушивание телефонных разговоров, доступ к личной переписке или финансовым данным), требуется получение судебного
разрешения, что закреплено в Законе «Об оперативно-розыскной деятельности» и Уголовно-процессуальном кодексе Республики Казахстан [9, с.9-10].
- судебный контроль обеспечивает баланс между необходимостью защиты общественных интересов и охраной прав и свобод граждан.
- любые действия органов, должны быть соразмерны цели, которую они преследуют.
Информация, полученная в результате ОРД, не может быть передана третьим лицам или использована в коммерческих целях. Органы, осуществляющие ОРД, несут ответственность за защиту конфиденциальных данных и должны предотвращать их несанкционированное использование.
Таким образом, правовые основы прав и обязанностей деятельности органов, осуществляющих ОРД в Казахстане через призму преступлений, совершаемых с использованием криптовалют, требуют дальнейшего развития и адаптации к новым вызовам цифровой эпохи.
В этой связи, предлагается следующее совершенствование статьи 8 Закона «Об оперативно-розыскной деятельности», по расширению прав органов, осуществляющих ОРД:
1. Уточнение и расширение прав на использование цифровых технологий. Включение положений, которые позволят легально использовать современные технологии для отслеживания криптовалютных транзакций и цифровых активов. Необходимо внести изменения, позволяющие расширить доступ к цифровым платформам и блокчейн-технологиям для эффективного выявления преступлений в этой сфере.
2. Повышение прозрачности в использовании частной и публичной информации. Расширение пункта 6 статьи 6 Закона - предоставление более широких полномочий по получению информации от частных компаний и организаций, работающих в цифровом секторе, с четкими правовыми ограничениями и гарантиями для защиты прав и свобод граждан. В этом контексте могут быть созданы специальные межведомственные базы данных с
защищенным доступом, что позволит ускорить ОРМ, не нарушая закон о защите личных данных.
3. Создание специализированных подразделений. Разработка и внедрение в структуру органов специализированных подразделений, ориентированных на борьбу с преступлениями в сфере информационных технологий и криптовалют. Это может быть закреплено в Законе РК «О специальных государственных органах», где отдельные подразделения будут иметь расширенные полномочия по выявлению, анализу и расследованию преступлений, связанных с анонимными цифровыми операциями.
4. Расширение прав на негласное наблюдение в цифровом пространстве. Органы, осуществляющие ОРД, могут получить дополнительные права на негласное наблюдение за активностью подозреваемых в интернете, включая мониторинг социальных сетей, цифровых платформ и криптовалютных транзакций с использованием VPN или TOR-сетей. Это требует дополнительного законодательного регулирования в Уголовно-процессуальном кодексе с обеспечением судебного контроля и минимизации злоупотреблений.
5. Международное сотрудничество. Пункт 7, касающийся привлечения других органов, может быть расширен с акцентом на международное сотрудничество с правоохранительными органами других стран в сфере борьбы с киберпреступлениями. Современные угрозы требуют создания международных оперативных групп и обмена информацией через специализированные платформы, такие как INTERPOL или Европол.
6. Упрощение процедуры использования криптовалютных аналитических платформ. Законодательство должно предоставить право органам, осуществляющим ОРД напрямую использовать криптовалютные аналитические платформы, такие как Chainalysis или CipherTrace, без необходимости затруднительных процедур разрешений. Это может ускорить процесс выявления незаконных операций с цифровыми активами.
7. Повышение квалификации сотрудников. Включение в закон положения о необходимости постоянного повышения квалификации сотрудников органов, осуществляющих ОРД в области информационных технологий и цифровой криминалистики. Важно внедрить в систему правоохранительных и СГО программы по обучению работы с криптовалютами, блокчейн-технологиями и методами расследования киберпреступлений.
Касательно обязанностей органов, осуществляющих ОРД, предлагается следующее совершенствование статьи 7 Закона «Об оперативно-розыскной деятельности:
1. Обязать органы создавать специализированные подразделения для расследования преступлений, связанных с криптовалютами.
2. Установить обязательство по мониторингу криптовалютных транзакций в блокчейн-сетях и взаимодействию с криптовалютными биржами.
3. Усилить взаимодействие с международными правоохранительными органами для пресечения транснациональных преступлений.
4. Внедрить в обязанности использование аналитических платформ с ИИ для отслеживания криптовалютных операций.
5. Обязать органы, регулярно обучать сотрудников работе с криптовалютами и блокчейн-технологиями.
6. Расширить обязанности по взаимодействию с финансовыми учреждениями и платформами для обмена данными о подозрительных транзакциях.
7. Разработать чёткие процедуры по обращению с цифровыми доказательствами для использования в суде.
8. Усилить ответственность за отказ предоставлять информацию о подозрительных операциях.
В целом указанные меры помогут органам, осуществляющим ОРД эффективнее бороться с преступлениями, связанными с цифровыми активами.
Криптовалюты стали новым вызовом, требующим адаптации существующих норм деятельности правоохранительных и специальных государственных органов, внедрения современных методов расследования. Важным шагом на пути к этому является разработка специализированных нормативных актов, совершенствование внутриведомственных актов, регулирующих борьбу с криптовалютными преступлениями, а также повышение квалификации сотрудников.
СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ:
1. Закон Республики Казахстан «Об оперативно-розыскной деятельности» от 15 сентября 1994 года № 154-ХШ. С. 2-3;
2. Закон Республики Казахстан «О цифровых активах в Республике Казахстан» от 6 февраля 2023 года № 193-У11 ЗРК. С. 3;
3. Закон Республики Казахстан «О специальных государственных органах Республики Казахстан» от 13 февраля 2012 года № 552-1У. С. 3;
4. Закон Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 28 августа 2009 года № 191-1У. С. 3-4;
5. Уголовный кодекс РК от 3 июля 2014 года № 226-У. С. 5;
6. Статья «Рост криптовалютных прачечных: как преступники обналичивают биткоины», ссылка Ьйр8:/М.й.сот/соп1еп1/4169еа4Ь-ё6ё7-4а2е-bc91-480550c2f539, 28.05.2021г. С. 6-7;
7. Статья «Анонимны ли транзакции с криптовалютой? Только некоторые из них», ссылка https://cryptoknowledgedatabase.com/docs/blockchain/are-cryptocurrency-transactions-anonymous-only-some-of-them/, 25.04.2023г. С. 6-7;
8. Закон Республики Казахстан «О ратификации Конвенции Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности» от 4 июня 2008 года N 40-1У. С. 8;
9. Уголовно-процессуальный кодекс Республики Казахстан от 4 июля 2014 года № 231-V. С. 9-10
Moldakulova D.Zh., Karymsakov R.Sh.
Moldakulova D.Zh.
Turan University (Astana, Kazakhstan)
Karymsakov R.Sh.
Turan University (Astana, Kazakhstan)
SOME ISSUES OF RIGHTS AND RESPONSIBILITIES OF BODIES CARRYING OUT OPERATIONAL-SEARCH ACTIVITIES IN FIGHT AGAINST CRYPTOCURRENCY CRIMES
Abstract: the article examines key issues of the rights and responsibilities of bodies carrying out operational-search activities in the Republic of Kazakhstan in the context of the fight against crimes related to the use of cryptocurrencies. The paper examines the problems faced by law enforcement and special government agencies in identifying and preventing crimes related to cryptocurrencies, and also offers recommendations for improving the legal framework and investigation methods. The authors conclude that it is necessary to adapt existing regulations to new challenges related to the anonymity and transnational nature of cryptocurrency transactions.
Keywords: cryptocurrency, operational investigative activities, digital assets, technologies.
