CC BY
67
В самом общем виде данные издержки можно охарактеризовать как издержки функционирования системы. Снижению трансакционных издержек служит создание институтов. Институты снижают неопределенность в об -ществе, задают рамки поведения людей, обеспечивают предсказуемость результатов определенной совокупно -сти действий (т.е. социальной реакции на эти действия) и таким образом вносят в экономическую деятельность устойчивость.
Часть трансакционных издержек (оппортунистического поведения, защиты собственности и т. п.) для од -ного агента на рынке проявляется в дополнительных до -ходах для другого агента. Если существующие институты удовлетворяют частный институциональный интерес верхушки общества, то это приводит к высоким трансакционным издержкам для остальной части об -щества, т. е. к непропорциональному распределению дохода. Фактически небольшая часть населения получает максимальный доход за счет всех остальных. Од -нако в условиях, когда экономические интересы значительной части общества остаются неудовлетворенны -ми , возрастает недовольство существующей институци-ональной системой, увеличиваются издержки на поддер -жание существующей неэффективной системы, и, в ко -нечном счете, может произойти революционная смена институциональной системы. Таким образом, в результате и для привилегированной части общества значи -тельно возрастут трансакционные издержки, возникнет реальная опасность лишиться своей собственности.
Собственники факторов производства, которые в рамках существующей институциональной системы по -лучают неудовлетворительные доходы, вступают, таким образом, в борьбу за ее изменение. Самый существен -ный вопрос при этом, в какой форме протекает данная борьба: эволюционной или революционной. Устойчи-вость хозяйственной системы зависит, следовательно, от развития не только экономических, но и институцио -нальных противоречий, возникающих в ней. По нашему мнению, формы разрешения противоречий, возникаю-
щих в обществе по поводу институтов, в решающей степени зависят от совершенства самой институциональной системы. Если институты удовлетворяют основную массу населения, то в обществе идет конкуренция за доходы и реформирование институтов в рамках сложившейся хозяйственной системы. Требования революционных перемен возникают, когда институты противоречат интересам больших социальных групп. Степень совершенства институтов, таким образом, во многом определяет стабильность развития общества. Наиболее эффективными являются институты, реализующие общие институциональные интересы всех социальных групп общества. Решающую роль при этом играет государство, которое в своей институциональной политике должно исходить из общего институционального интереса, заключающегося в создании такого хозяйственного порядка, правил поведения, ограничительных рамок осуществления экономической деятельности, которые позволяли бы всем собственникам факторов производства проводить максимизацию доходов.
В целом можно сделать вывод, что высокая степень концентрации собственности в России позволяет собственникам крупного капитала навязывать обществу институты, реализующие их частные эгоистические интересы, осуществлять распределение доходов в свою пользу. Поэтому государство в интересах собственников всех факторов производства должно защищать общие институциональные интересы. Необходимо создание институтов, которые в равной степени защищали бы всех собственников факторов производства от высоких трансакционных издержек, способствовали бы распределению доходов в соответствии с вкладом каждого фактора в процесс производства, обеспечивая стабильность экономики страны.
1 В данном случае мы подразумеваем не предприятия, находящиеся в государственной собственности, а способность предприятий использовать в своих интересах ресурсы местной или федеральной власти.
УДК 330.1
СУШНОСТЬ И РОЛЬ ИНТЕГРАЦИИ В РЫНОЧНОЙ ЭКОНОМИКЕ
Интеграция как экономическое явление зародилась в середине XIX в., а как сформировавшийся процесс существует лишь со второй половины ХХ в. Термин «интеграция» означает состояние связанности отдельных дифференцированных частей и функций системы, организма в целое, а также процесс, ведущий к такому состоянию. Можно выделить основные аспекты интеграции: 1) аспект динамики, характеризующий процесс, действие; 2) аспект статики, характеризующий результат этого процесса.
Очевидно, что первый аспект предшествует второму и определяет его. Соответственно, экономическая интеграция раскладывается на два элемента: динамика, т.е. реализация процессов образования хозяйственных объединений, и статика, т.е. функционирование этих объединений. Более глубокое изучение интеграции представлено в работе Е .Ф. Герштейна, который указывает, что интеграция в экономике проявляется в развитии взаимодействий между ее элементами при производстве, распределении, обмене и потреблении, появлении новых форм взаимодействий, возрас-
Е.В. Пустышикова,
кандидат экономических наук, доцент кафедры экономики и организации производства, УлГУ
ВЕСТНИК. 2007. № 19(5)
тании целостных свойств систем. Сущность интеграции, по его мнению, проявляется через:
1) установление связей между ранее разрозненны -ми предприятиями - элементами системы;
2) углубление, усиление, придание систематического характера существующим связям;
3) увеличение количества связей и установление новых;
4) появление новых интегративных (целостных) свойств в системе, согласование связей между предприятиями, изменение структуры системы1.
Установлению связей между ранее разрозненными элементами экономической системы как начальному этапу интеграции как раз и соответствует кооперация. Можно назвать эту кооперацию первичной, так как многие установленные связи будут несистематическими, непостоянными, складываться под воздействием случайных факторов.
Развитие связей через их углубление, усиление, приобретение систематического характера реализуется в двух направлениях. Во-первых, как углубление кооперированных связей; во-вторых, как повышение уровня концентрации производства. Углубление кооперации тесно связано с повышением уровня специализации, развитием ее одно-, двухстадийных форм. При этом кооперационные связи все в большей степени касаются продуктов отдельных стадий процесса - в машиностроении, например, заготовок, других изделий общемашиностроительного применения.
Установление новых связей между элементами системы осуществляется в основном как следствие диверсификации производства. Развитие современного промышленного производства свидетельствует о глобализации стратегии диверсификации, понимаемой не только как простое расширение номенклатуры выпускаемой продукции, но и как создание новых интегрированных производственно -хозяйственных комплексов. Исходя из опыта корпораций США, можно утверждать, что диверсификация в настоящее время направлена на сопряженность, взаимодействие отдельных звеньев системы в рамках единой целевой функции организации, интегри-рованности всех областей деятельности.
Новые связи устанавливаются также и по линии диверсификации всей хозяйственной деятельности компаний - производимой продукции, стадий ее жизненного цикла (НИ ОКР, сбыт, сервисное обслуживание), финансовых операций, маркетинга и др. Это связано, главным образом, с тремя аспектами: с попытками обеспечить лидерство в сфере НТП, с продвижением продукции на рынок, со стремлением облегчить доступ к заемным средствам, разнообразить пути реинвестирования прибылей.
Следующий подход к рассмотрению интеграции проведен с точки зрения менеджмента. Особое место управления в рыночной экономике обусловлено его ролью - именно оно должно обеспечить связанность экономических (и всех других) процессов на предприятии. Анализ опыта развитых стран показывает, что переход от узкой специализации к интеграции проявляется в содержании управленческой деятельности.
Под интеграцией понимается процесс углубления, усиления взаимодействия, взаимосвязей и сотрудничества субъектов хозяйствования или управления с целью
более полного использования каждым субъектом своих эксклюзивных конкурентных преимуществ во благо всех субъектов, получения синергического эффекта.
В стратегическом менеджменте процесс интеграции изучается в рамках проблемы диверсификации. Диверсификация (от лат. diversificatio - «изменение», «разнообразие») - это распространение хозяйственной деятельности на новые сферы (расширение ассортимента производимых изделий, видов предоставляемых услуг, географической сферы деятельности и т.д.). В узком смысле слова под диверсификацией понимается проникновение предприятий в отрасли, не имеющие прямой производственной связи или функциональной зависимости от основной их деятельности. В результате диверсификации предприятия превращаются в сложные многоотраслевые комплексы , или конгломераты.
Разделяют связанную и несвязанную (конгломератную) диверсификацию, которую называют латеральной (от лат. lateralis - «боковой »). В свою очередь, связанная диверсификация может быть вертикальной или горизонтальной. Основным критерием определения типа диверсификации является принцип слияния. При функциональном слиянии объединяются предприятия, свя -занные в процессе производства. При инвестиционном слиянии объединение происходит без производственной общности предприятий2.
Английские теоретики стратегического менеджмента рассматривают процесс интеграции через внутренний и внешний механизмы роста, процессы слияния, поглощения, присоединения (Д. Кэмпбел, Дж. Стоунха-ус, Б. Хьюстон и др.). Внутренний рост - самый простой механизм роста компании. Большинство компаний используют внутренний рост как основной метод роста, и популярность его очевидна. Главной характеристикой внутреннего роста является реинвестирование доходов предыдущих лет в существующий бизнес. В связи с уве -личением производственных мощностей компания вы -нуждена нанимать больше работников, чтобы справиться с возросшим спросом. Действуя таким образом, компания увеличивает товарооборот и балансовую сто -имость своего бизнеса.
Внутренний рост типичен для ранних стадий корпоративного развития, когда компании развивают рынки и новые товары. Однако крупные компании могут использовать внутренний рост наряду с внешним для усиле -ния своей позиции на рынке. Примером внутреннего роста может быть открытие нового завода в рамках корпорации. Доходы предыдущих лет направляются на развитие, и корпорация выигрывает как от увеличения доли рынка, так и от повышения торгового оборота. Преимуществом внутреннего развития является более низкая степень риска, чем при внешнем развитии. В связи с тем, что увеличение производственных мощностей находится под контролем менеджеров, устраняются риски, свя -занные с ведением дел с другими компаниями. Максимально используются знания и опыт внутри компании. В то же время внутренний рост является более медленным механизмом по сравнению с внешним. Развитие новой корпорации происходит быстрее посредством внешнего роста, чем при использовании внутренних механизмов, когда рост происходит постепенно.
Внешние механизмы роста - слияние и поглощение. При добровольном слиянии акционеры компании объе-
диняются на добровольной основе и делят ресурсы об -разованной укрупненной компании, становясь акционерами новой организации. Поглощение - это «неравный брак», когда одна компания приобретает другую. При такой сделке акционеры поглощаемой компании не являются владельцами укрупненной организации. Акции малой компании скупаются более крупной компанией. Присоединение - это еще один способ приобретения одной компанией другой с той лишь разницей, что при -обретающая компания выступает в роли захватчика. В этом случае используется термин «принудительное по -глощение». Поглощающая фирма становится юридическим лицом, а поглощаемая ликвидируется, передав пер -вой все имущество, обязательства, долги. Независимо от того, какой тип укрупнения компании выбран, в результате появляется более крупная и финансово более мо щная компания.
Корпоративное управление определяет интеграцию как последующий этап развития диверсификации, концентрации, специализации и кооперации производств. Процессы диверсификации, а также потребность в фи -нансовых ресурсах, информационной, правовой, транспортной и другой инфраструктуре привели к значительной интеграции производств. Интеграция производства подразумевает более тесное сотрудничество и коопе -рацию предприятий, углубление взаимодействия, раз -витие связей между предприятиями вплоть до объеди -нения экономических субъектов. Экономическая интег -рация - это основа создания и функционирования кор -пораций. Она может иметь место на уровне регионов, отраслей, межотраслевых объединений, в национальных масштабах и за их пределами. Интеграция проявляется в расширении и углублении производственно -техноло -гических связей, в совместном использовании ресурсов, в объединении капиталов.
Наибольший интерес для корпоративного управления представляет управление крупной интегрированной структурой. В основе специфики менеджмента крупной интегрированной структуры лежит следующее обстоятельство. С одной стороны, ее образование и функционирование являются продуктами систем управления образующих объединение организаций, а с другой - она сама является источником управленческого воздействия на эти составляющие, т. е. обладает собственной систе-мо й управления.
И, наконец, законодательство РФ определяет интеграцию через процессы слияния и поглощения. По зако -ну «Об акционерных обществах» слиянием признается возникновение нового общества путем передачи ему всех прав и обязанностей двух или нескольких обществ с прекращением последних; присоединением общества признается прекращение одного или нескольких обществ с передачей всех их прав и обязанностей другому об ще-ству. Таким образом, можно сделать вывод, что в тео -рии и практике управления слияние и поглощение - по -нятия более широкие, чем определены в правовых ис-точниках3.
Интеграция предприятий - это особая сложная фо р-ма обобществления производств, качественно новая объединяющая структура с общей целевой функцией, которая имеет следующие свойства: 1) установление связей между ранее разрозненными предприятиями -элементами системы; 2) углубление, усиление, прида-
ние систематического характера существующим связям; 3) увеличение количества связей и установление новых (в области маркетинга, НИОКР); 4) появление новых интегративных (целостных) свойств в системе, согласование связей между предприятиями, изменение структуры системы (в области разработки и реализации стратегии).
Таким образом, горизонтальная интеграция - это интеграция предприятий, находящихся на одинаковых этапах производства, на одном звене торговой цепи, работающих и конкурирующих в одном сегменте рынка, в одной отрасли и специализирующихся на производстве однотипной или сходной продукции или предоставлении однотипных или сходных услуг.
Для характеристики особенностей горизонтальной интеграции необходимо отметить ее роль в экономике. Большинство экономистов отмечают противоречивый характер данного процесса. С одной стороны, горизонтальная интеграция дает ряд преимуществ:
1) слияние может привести к тому, что самый прогрессивный управленческий и технический опыт будет направлен на использование недостаточно эксплуати -руемых фондов;
2) слияние может привести к экономии на масштабах производства, что способствует снижению себестоимости, улучшению качества продукции и стимулирует производительность труда;
3) слияние может дать возможность предпринимателю продать свою фирму кому-то, кто уже знаком с этим типом производства и, следовательно, будет занимать более выгодную позицию и заплатит самую высокую цену. Перспектива выгодной продажи побуждает предпринимателей основывать новые фирмы, стимулируя конкуренцию, облегчая как выход на рынок, так и уход с рынка;
4) интеграция помогает компаниям преодолевать трудности периода экономической трансформации;
5) в отдельных случаях горизонтальная интеграция позволяет объединять эффекты масштаба и размеры и тем самым сокращать средние издержки на производство продукции. Обычно такие типы горизонтальных объединений выгодны и в социальном плане.
С другой стороны, горизонтальная интеграция противоречит сущности рыночной экономики:
1) слияния прямых конкурентов могут привести к приобретению одним из хозяйствующих субъектов значительной власти на рынке, увеличению вероятности того, что остальные хозяйствующие субъекты станут открыто либо тайно координировать свои решения в области ценообразования или объема выпускаемой продукции;
2) широкомасштабное развитие интегрированных предприятий может привести к концентрации экономической и политической мощи в ограниченном количестве центров влияния, тем самым препятствуя проникновению на рынки новых фирм;
3) данные предприятия могут оказаться менее приспособленными к быстрым изменениям внешней среды, чем независимые малые и средние предприятия.
Горизонтальная интеграция, как правило, применятся тогда, когда отрасль не концентрирована. В этом случае она приводит к сокращению средних издержек на производство продукции и выгодна в социальном плане.
В случае, когда отрасль высококонцентрирована, горизонтальная интеграция эффективна при следующих условиях:
1) если на отраслевом рынке действуют крупные иностранные компании;
2) если необходимо освоение новой технологии, ожидается высокая эффективность деятельности новой структур ы;
3) если одна из компаний, входящая в состав этой новой структуры, испытывает серьезные финансовые трудности.
1 См.: Герштейн Е.Ф. Дифференциация и интеграция: теория и практика развития : Дис. ...д-ра экон. наук. Минск,1993. С. 259.
2 См.: Фатхутдинов Р.А. Конкурентоспособность организации в условиях кризиса: экономика, маркетинг, менеджмент. М., 2002. С. 56.
3 См.: Федеральный закон от 26 дек. 1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах». С. 52.
УДК 330.101.542
«ИНСТИТУТ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСТВА» КАК НОВАЯ КАТЕГОРИЯ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ НАУКИ
Р.В. Райков,
соискатель кафедры институциональной экономики, СГСЭУ
ВЕСТНИК. 2007. № 19(5)
В соответствии с институциональной теорией, родоначальниками которой являются Т. Веблен, Дж. Коммонс, Д. Кларк, У. Митчелл, экономика, рынок и институты связаны неразрывными узами, поскольку экономика -это институты, формирующие рынок, через которые рынок функционирует и которые порождают результаты рынка.
В настоящее время насчитывается несколько десятков определений понятия «институт»1. Принимая во внимание большинство из них, будем опираться на то, что все формы проявления институтов, встречающихся в научной литературе и, прежде всего, в конкретной практике хозяйствования, объединяет то, что их использование согласовано между субъектами в процессе их взаимодействия. Институты создают структуру побудительных мотивов человеческого поведения, уменьшают неопределенность, организуя повседневную жизнь, помогают индивиду сберегать ресурсы в ситуации выбора, транслируя некий путь, уже пройденный до него другими.
Все многообразие институтов Д. Норт делит на три крупных блока:
а) неформальные ограничения (традиции, обычаи, социальные услов -ности);
б) формальные правила (конституции, законы, судебные прецеденты, административные акты);
в) механизмы принуждения, обеспечивающие соблюдение правил (суды, полиция и т. д.)2.
Формальные правила включают в себя набор политических (законодательных, юридических) правил, экономические правила и контракты. Политические правила в широком смысле определяют иерархию государства, его основную структуру принятия решений и эксплицитные характеристики контроля над «повесткой дня». Экономические правила определяют права собственности. Контракты определяют условия, правила проведения обмена. Функция правил заключается в том, чтобы, учитывая начальные способности обменивающихся сторон, облегчить экономический или политический обмен.
Неформальные институциональные отношения, основанные на обы -чаях и традициях, возникают уже в первобытном обществе. Роль неформальных институтов в развитии общества в последние годы все больше привлекает внимание исследователей. Со гласно мнению нобелевского лауреата по экономике Д. Норта, формальные институты составляют лишь видимую часть институциональной системы, большую же («невидимую») ее часть формируют неформальные институты: культура, традиции, стереотипы поведения, рутины и привычки. Соблюдение неформальных правил в большей степени опирается не на силовые структуры государства, а на социальный капитал, имеющий в своей основе доверие и репутацию участников рынка, на уверенность в том, что другие знают эти правила и готовы их соблюдать. При этом неформальные правила не претендуют на универсальность, они больше привязаны к конкретным сегментам рынка и
