CC BY
83
УДК 346.1
Становление института саморегулирования предпринимательской деятельности
В статье анализируется становление законодательства в области саморегулирования предпринимательской деятельности. Исследуется возникновение саморегулирования как института предпринимательского права. Выявляются перспективные направления реформирования законодательства о саморегулировании. Рассматривается периодизация развития законодательства в сфере саморегулирования.
Ключевые слова: саморегулирование, право, предпринимательская деятельность.
The article analyses the foundation of a legal system for self-regulation of private sector. It researches the emergence of self-regulation as a foundation of a legal system that covers private sector dealings. It presents promising ways for reforming laws that cover self-regulation. The article reviews periods of legal development in the sphere of self-regulation.
Key words: self-regulation; law; entrepreneurship.
Возникновение саморегулирования как института предпринимательского права
Возникновение саморегулирования предпринимательской деятельности и формирование периодизации становления законодательства в данной области имеют особое значение для анализа особенностей изучаемого правового института и его функций в современной российской правовой науке и правоприменительной практике.
Представляет интерес тот факт, что уже в VI веке до н. э. в римском обществе создавались профессиональные объединения ремесленников, булочников, швейников и т. д. [1, с. 95]. Эти объединения, по мнению исследователей, представляли собой посреднические институты, которые связывали римских ремесленников, работников и торговцев с государством [2, с. 96].
Саморегулирование предпринимательской деятельности, с точки зрения развития российского зако-
нодательства, берет свое начало со времен Древней Руси. В VIII веке первые профессиональные объединения купцов основывались на единых правилах торговли и защите интересов участников [3].
Позднее в Новоторговом уставе 1667 года вопрос о саморегулировании торгового сектора получил детальное правовое регламентирование.
Так, Г. Ф. Шершеневич [4, с. 73] отмечал факт законодательного закрепления возможности купеческого самоуправления с предоставлением права собственного суда на основе общего права.
Существенное значение в развитии законодательства о саморегулировании имеют факты учреждения в начале XVIII века Санкт-Петербургской биржи [5, с. 5], а позднее, в 1864 году,— предоставления права саморегулирования институту присяжных поверенных [6].
Исходя из сравнительно-правового анализа развития законодательства в сфере саморегулирования
Лапина
Екатерина
Павловна
канд. юрид. наук, доцент, зам. заведующего кафедрой «Предпринимательское право» Финансового университета при Правительстве Российской Федерации E-mail: EPLapina@ fa.ru
в дореволюционный период можно выделить следующие особенности:
— локальное нормативное регулирование деятельности участников предпринимательских объединений;
— осуществление контроля за соблюдением локальных и общегосударственных нормативно-правовых актов выборными органами внутри предпринимательского объединения;
— применение в отношении нарушителя внутренних санкций за несоблюдение нормативно-правовых актов;
— защита интересов участников со стороны предпринимательского объединения;
— наличие внутренней системы разрешения споров;
— самофинансирование деятельности предпринимательских объединений.
Развитие законодательства в 1920-1930 годы свидетельствует о том, что основные начала самоорганизации продолжали занимать доминирующее положение, несмотря на увеличившееся вмешательство государства в биржевую деятельность. Ключевой особенностью биржевой деятельности этого периода, обусловливающей определенную независимость от государства, оставались самофинансирование и самоуправление.
В связи со сворачиванием НЭПа и полным переходом к административно-командной экономике товарные биржи были упразднены. Таким образом, функционирование бирж, основанное на институте саморегулирования хозяйственной деятельности, оказалось несовместимым с политикой нового советского государства.
Развитие законодательства о саморегулировании предпринимательской деятельности в Российской Федерации
Период 1980-1990 годов характеризуется отсутствием нормативно-пра-
вовой базы саморегулирования предпринимательской деятельности. Разработка нормативно-правовых основ саморегулирования в период 19942002 годов в определенных сферах предпринимательской деятельности повлекла возникновение и развитие отдельных саморегулируемых организаций (СРО).
В 1996 году вступил в силу Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» [7], предусматривающий право на осуществление профессиональными участниками рынка ценных бумаг предпринимательской деятельности на основе саморегулирования.
В 2002 году был принят новый Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)» [8], обязавший всех арбитражных управляющих стать членами создаваемых (в соответствии с этим федеральным законом) саморегулируемых организаций арбитражных управляющих.
В 2006 году были внесены изменения в ряд федеральных законов, в соответствии с которыми введено обязательное членство в саморегулируемых организациях [9; 10].
В 2007 году было принято два нормативных акта, изменяющих роль саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг. Во-первых, приказ ФСФР России от 09.08.2007 [11] частично вернул полномочия СРО по участию в лицензировании деятельности на рынке ценных бумаг. Так, теперь соискатель лицензии вправе подать документы в одну из саморегулируемых организаций для получения ходатайства саморегулируемой организации о выдаче лицензии в соответствии с ее внутренними документами. При наличии ходатайства документы могут быть направлены саморегулируемой организацией в лицензирующий орган. Последний рассматривает документы и принимает решение о выдаче или об отказе в выдаче лицензии соискателю лицензии, представившему ходатайс-
тво саморегулируемой организации о выдаче лицензии в срок, не превышающий 15 рабочих дней со дня их получения лицензирующим органом (без ходатайства СРО срок составляет не более 30 рабочих дней).
Во-вторых, в соответствии с Порядком проведения проверок организаций, осуществление контроля и надзора над которыми возложено на ФСФР России, утвержденным приказом ФСФР России от 13.09.2007 № 07-94/пз-н, к проведению плановых выездных проверок организаций, являющихся членами саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг или саморегулируемых организаций управляющих компаний (далее — саморегулируемые организации), привлекаются уполномоченные работники соответствующих саморегулируемых организаций (12, п. 1.2). Уполномоченные работники саморегулируемых организаций вправе совместно с инспекторами находиться на территории, в административных зданиях и служебных помещениях организации; рекомендовать инспекторам истребовать необходимые для достижения целей проверки документы (в том числе справки, письменные объяснения и другие) и их копии, а также устные разъяснения по существу проверяемых вопросов; получать от инспекторов копии документов [в бумажном и (или) электронном виде] и доступ к информационным ресурсам автоматизированных систем, применяемых в деятельности организации, в режиме «только для чтения», а также документацию на используемые автоматизированные системы; изучать полученные в ходе проведения проверки документы; давать инспекторам устные и письменные разъяснения и (или) заключения по существу проверяемых вопросов [12, п. 3.5]. Таким образом, саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных
бумаг вновь получили право активно участвовать в проверке деятельности членов саморегулируемой организации.
В связи с этим началась разработка Федерального закона «О саморегулируемых организациях» в целях закрепления в законодательстве понятий «саморегулирование» и «саморегулируемая организация», который был принят в 2007 году [13].
В России развитие саморегулируемых организаций было и остается сложным процессом. Следует отметить, что сама идея саморегулирования в силу своей значимости для развития социальных структур общества воплощалась и ранее,— если не в виде саморегулируемых организаций как таковых, то в близких к ним формах.
Сегодня саморегулирование развивается в самых различных отраслях экономики России. Можно выделить следующие саморегулируемые организации: арбитражных управляющих; управляющих компаний [14]; аудиторов [15]; профессиональных участников рынка ценных бумаг [16]; оценщиков; негосударственных пенсионных фондов [17]; патентных поверенных [18]; основанные на членстве лиц, выполняющих инженерные изыскания, реализующих подготовку проектной документации, осуществляющих строительство [19]; жилищных накопительных кооперативов [20]; ревизионных союзов сельскохозяйственных кооперативов [10]; органы саморегулирования в области рекламы (некоммерческие партнерства, ассоциации и союзы юридических лиц) [21].
Тем не менее, в юридической литературе различные виды саморегулируемых организаций по-прежнему подвергаются критике. Но, несмотря на это, институт саморегулирования, саморегулируемые организации продолжают развиваться. Так, перспективным направлением реформирования организации ведения земельного
Сегодня саморегулирование развивается в самых различных отраслях экономики России
Институт саморегулирования предпринимательской деятельности возникает в условиях рыночных отношений, когда хозяйствующие субъекты, реализуя принцип свободы предпринимательства, объединяются в профессиональные сообщества
кадастра является переход от административного (государственного) регулирования к институциональному (саморегулированию). У модели саморегулирования автотранспортной деятельности также есть существенное достоинство: саморегулируемые организации вырабатывают и внедряют отраслевые стандарты взаимодействия, в конечном счете ведущие к уменьшению отраслевых транзакци-онных (на нахождение партнеров по сделкам и обеспечение контрактов) и производственных издержек [22].
Выводы
На основании проведенного анализа можно сделать следующие выводы: профессиональные объединения, зародившиеся в римском обществе, явились результатом общественного, хозяйственного и правового развития; формирование и развитие законодательства о саморегулировании в России обусловлено необходимостью замены институтов государственного регулирования экономики новыми социальными институтами, отвечающими требованиям времени, и меняющимся соотношением государственной власти и самоуправления (местного, предпринимательского и т. п.). Институт саморегулирования предпринимательской деятельности возникает в условиях рыночных отношений, когда хозяйствующие субъекты, реализуя принцип свободы предпринимательства, объединяются в профессиональные сообщества для решения задач консолидации профессиональных интересов и обеспечения добросовестной конкурентной практики.
Литература
1. Римское частное право: учебник / под ред. И. Б. Новицкий, И. С. Перетерский. М.: Юриспруденция, 2006.
2. Пухан И., Поленак-Акимовс-кая М. Римское право: базовый
учебник / под ред. В. А. Томси-нова. М.: Зерцало, 2000.
3. Платонов В. С. Российский путь в экономике // Библиотекарь. Ру: Электрон. б-ка нехудож. лит. URL: http: //www. bibliotekar. ru/ biznes-35/4.htm.
4. Шершеневич Г. Ф. Курс торгового права. Т. 1: Введение. Торговые деятели. М.: Статут, 2003. (Классика российской цивилистики).
5. Тупов Б. С. История биржи в России: научно-аналит. обзор. М.: ИНИОН, 1993.
6. Азаров Д. Роль советов присяжных поверенных в формировании норм и принципов адвокатской этики // Юридическая библиотека ЮРИСТЛИБ: Электронный ресурс. 2009. URL: http// www. juristlib. ru/book_5468.html.
7. Федеральный закон от 22.04. 1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» // СЗ РФ. 1996. № 37. Ст. 1918.
8. Федеральный закон от 26.10. 2002. № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)». Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс».
9. Федеральный закон от 29.07. 1998 № 135-ФЗ «Об оценочной деятельности в Российской Федерации». Доступ из справ.-пра-вовой системы «Консультант-Плюс».
10. Федеральный закон от 08.12. 1995 № 193-ФЗ «О сельскохозяйственной кооперации» // СЗ РФ. 1995. № 50. Ст. 4870.
11. Приказ ФСФР России от 09.08. 2007 № 07-87/пз-н «О внесении изменений в Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 06.03.2007 г. № 07-21/ пз-н» (зарег. в Минюсте России
03.09.2007 № 10090). Доступ из справ.-правовой системы «Кон-сультантПлюс».
12. Приказ ФСФР России от 13.09. 2007 № 07-94/пз-н «Об утверждении Порядка проведения проверок организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на Федеральную службу по финансовым рынкам» (зарег. в Минюсте России 10.10.2007 № 10300). Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс».
13. Федеральный закон от 01.12.
2007 № 315 «О саморегулируемых организациях» // Российская газета. 2007. 6 декабря. С. 12-13.
14. Федеральный закон от 29.11. 2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» // СЗ РФ. 2001. № 49. Ст. 4562.
15. Федеральный закон от 30.12.
2008 № 307-ФЗ «Об аудиторской деятельности» // СЗ РФ. 2009. № 1. Ст. 15.
16. Федеральный закон от 05.03. 1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» // СЗ РФ. 1999. № 10. Ст. 1163.
17. Федеральный закон от 07.05. 1998 № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах» // СЗ РФ. 1998. № 19. Ст. 2071.
18. Федеральный закон от 30.12. 2008 № 316-ФЗ «О патентных поверенных» // СЗ РФ. 2009. № 1. Ст. 24.
19. Градостроительный кодекс Российской Федерации от 29.12. 2004 № 190-ФЗ // СЗ РФ. 2005. № 1 (Ч. 1). Ст. 16.
20. Федеральный закон от 30.12. 2004 № 215-ФЗ «О жилищных накопительных кооперативах» // СЗ РФ. 2005. № 1 (Ч. 1). Ст. 41.
21. Федеральный закон от 13.03. 2006 № 38-Ф3 «О рекламе» // СЗ РФ. 2006. № 12. Ст. 1232.
22. Швагерус С. Е. Отраслевые аспекты и проблемы становления саморегулирования в автотранспортном комплексе РФ: Доклад на парламентских слушаниях «Правовые аспекты становления саморегулирования в различных отраслях экономики» // Некоммерческое партнерство «Объединение перевозчиков Сибири» [Сайт]. 2008. 16 апреля. http://www. npops.ru/ news/news.php?nid-161
Из Бюджетного послания Президента Российской Федерации «О бюджетной политике в 2013-2015 годах»
Бюджетная политика должна стать более эффективным инструментом реализации государственной социально-экономической политики.
Механизмы государственной социально-экономической политики должны иметь надежное, точно просчитанное бюджетное обеспечение. Должны быть четко определены объемы бюджетного финансирования, необходимые для достижения конкретных количественно определенных целей государственной социально-экономической политики. Недопустимо, когда отдельно подводятся итоги исполнения бюджета и отдельно - итоги реализации мер социально-экономической политики.
