CC BY
23
Ситуационный подход в расследовании невыплаты заработной платы
Лада Анна Александровна,
аспирант Московской академии Следственного комитета Российской Федерации, подполковник юстиции; старший эксперт экспертного отдела (с дислокацией в городе Симферополь) Южного филиала (с дислокацией в городе Ростов-на-Дону) федерального государственного казенного учреждения «Судебно-экспертный центр Следственного комитета Российской Федерации» E-mail: [email protected]
В статье освещены взгляды ученых на понятие и сущность следственных ситуаций. Анализ научной литературы и судебно-следственной практики позволил выделить наиболее типичные следственные ситуации, характерные для исследуемого вида преступлений. С позиций ситуационного подхода проанализированы следственные ситуации, наступающие при расследовании невыплаты заработной платы. Автор отмечает, что классификация следственных ситуаций, наступающих при расследовании данного вида преступлений возможна по различным основаниям. В целях оптимизации деятельности по расследованию невыплаты заработной платы были разработаны модели действий в случае наступления конфликтных ситуаций с целью их трансформирования в бесконфликтные и благоприятные. Проведенное исследование показало, что использование следователем ситуационного подхода при расследовании невыплаты заработной платы позволяет своевременно спрогнозировать возникновение неблагоприятных ситуаций и способы их разрешения в целях результативного расследования.
Ключевые слова: криминалистика, ситуационный подход, следственная ситуация, следственные действия, невыплата заработной платы.
S2
со см о см
Следственная ситуация в контексте системного подхода представляет собой открытую, структурно организованную, динамическую систему, поскольку уголовное судопроизводство всегда протекает в конкретных обстоятельствах, месте, времени, в условиях взаимного влияния деятельности участников процесса расследования.
Изучению криминалистической категории «следственная ситуация» посвящены труды многих выдающихся ученых-криминалистов, среди которых можно выделить P.C. Белкина, А.Н. Васильева, Т.С. Волчецкую, В.К. Гавло, И.Ф. Герасимова, А.Я. Драпкина, В.Д. Зеленского, А.Н. Колесни-ченко и многих других ученых [1, 2, 3, 4, 5, 6, 7,8, 9].
Понятие «следственная ситуация» в научно-практический оборот введено А.Н. Колесниченко, который определял ее как конкретное положение расследования преступлений, характеризуемое наличием доказательств и других информационных материалов [9, с. 10].
Как отмечает Л.Я. Драпкин, следственная ситуация является динамической информационной системой, отражающей значимые признаки и свойства обстоятельств в условиях которых протекает процесс расследования преступлений [7, с. 346].
И.Ф. Герасимов рассматривает следственную ситуацию как совокупность характеризующих расследование материальных, информационных и иных факторов и результатов их оценки [6, с. 171].
Р.С. Белкин отмечает, что следственная ситуация по отношению к расследованию несет внешний характер и представляет собой обстановку в условии которой протекает процесс расследования [1, с. 135].
Наиболее полное и точное определение следственной ситуации, характеризующее сущность этого криминалистического понятия, разработано Т.С. Волчецкой, которая определяет следственную ситуацию как степень информационной осведомленности следователя о преступлении, а также состояние процесса расследования в конкретный момент времени, анализ и оценка которого позволяют следователю принять наиболее целесообразные по делу решения [4, с. 94].
Использование ситуационного подхода для типизации следственных ситуаций, возникающих при расследовании невыплаты заработной платы, позволяет осуществить выбор методики расследования и составить оптимальный план действий, направленных на достижение намеченной цели. Поскольку в процессе расследования присутствует различное сочетание факторов, определяющих следственную ситуацию, выбор алгоритма
действий должен более всего соответствовать сложившейся ситуации.
Как справедливо отмечал Р.С. Белкин: «...типизация ситуаций по всем составляющим их компонентам практически невозможна, поскольку она должна будет насчитывать колоссальное число вариантов. Следовательно, речь должна идти о типизации по какому-либо одному, реже двум компонентам» [1, с. 138-139].
Классификация следственных ситуаций, возникающих при расследовании невыплаты заработной платы, возможна по различным основаниям:
1) в зависимости от наличия возможностей достижения целей расследования на благоприятные и неблагоприятные;
2) по соотношению интересов участников на конфликтные и бесконфликтные [10, с. 372];
3) по степени сложности следственных ситуаций на простые, сложные [11, с. 36-50];
4) по достаточности и полноте исходной информации о совершенном преступлении, можно условно разделить на ситуации, которые нуждаются в дополнительной проверке и ситуации, которые в дополнительную проверку не требуют;
5) в зависимости от характера и объема исходной информации о событии преступления и личности преступника на очевидные и неочевидные [12, с. 8].
Указанные виды ситуаций, в свою очередь, можно типизировать в зависимости от организационно-правовой формы хозяйствующего субъекта и частоты смены руководства; в зависимости от периода образования задолженности; в зависимости от количества работающих; в зависимости от качества организации и формы ведения бухгалтерского и кадрового учета и другие.
Проведенный анализ материалов более 200 уголовных дел по невыплате заработной платы (ст. 145.1 УК РФ) позволил выделить ряд типичных ситуаций, с которыми может столкнуться следователь при расследовании уголовных дел данного вида.
Как свидетельствует анализ судебной практики, большинство ситуаций, возникающих на первоначальном этапе расследования невыплаты заработной платы, можно отнести к благоприятным, поскольку известно максимальное количество факторов, формирующих следственную ситуацию (время и место образования задолженности, лицо, за время пребывания которого в соответствующей должности образовалась задолженность по выплате заработной платы, место его нахождения, сумма и период образования задолженности, сведения о потерпевших и место их нахождения). При наличии такого объема информации следователю достаточно просто организовать и спланировать расследование, определить алгоритм действий. В этой ситуации задача следователя состоит в том, чтобы оптимально реализовать имеющиеся возможности, правильно использовать имеющуюся в деле информацию и грамотно зафиксировать доказательства.
Реже встречаются ситуации, при которых известно время и место образования задолженности, однако неизвестно, когда приступил к исполнению своих обязанностей руководитель хозяйствующего субъекта, индивидуальный предприниматель или место его нахождения, неизвестно какому количеству работников не выплачивалась заработная плата или их местонахождение. Отсутствие этих сведений значительно усложняет расследование и эти ситуации являются неблагоприятными, так как известно минимальное количество (один, два) формирующих их факторов.
Такое деление следственных ситуаций на благоприятные и неблагоприятные является наиболее общим, поскольку благоприятная ситуация может осложнятся некоторыми факторами.
В связи с этим справедливо высказанное в криминалистической литературе мнение о необходимости детализации общего критерия классификации следственных ситуаций в зависимости от наличия благоприятного или неблагоприятного состояния и обстановки расследования. В соответствии с ним по степени сложности следственные ситуации целесообразно делить на простые и сложные.
Указанное деление следственных ситуаций позволит учесть особенности, отдельные детали обстановки и состояния в определенный период расследования, что в свою очередь, позволит следователю более эффективно определять конкретные методы решения тех или иных следственных задач, возникающих на первоначальном этапе расследования невыплаты заработной платы.
Так, в качестве примера сложившейся сложной ситуации можно привести уголовное дело по обвинению генерального директора ООО ИСК «Строй-капитал» Б. Ситуация осложнилась следующими обстоятельствами: в организации имелась большая задолженность по налогам, сборам, страховым взносам в Пенсионный фонд РФ и расчетные счета были заблокированы. В связи с этим, возможности выплатить задолженность по оплате труда безналичным путем на карточку работника после его увольнения у руководителя Б. не имелось. Руководителем предпринимались попытки в течение двух месяцев известить уволившегося работника через отдел кадров о необходимости явиться в бухгалтерию для получения причитающихся сумм, однако он по не зависящим от руководителя Б. обстоятельствам не пришел. При этом причитающиеся суммы были отражены в бухгалтерском учете по счету учета расчетов с персоналом по оплате труда и числились в задолженности, однако не были учтены как неполученные в срок (депонированные). Мировой судья пришел к выводу о невиновности обвиняемого и оправдал на основании п. 3 ч. 2 ст. 302 УПК РФ - в связи с отсутствием в его действиях состава преступления [13].
Указанные обстоятельства относительно установления данных об отсутствии возможности выплатить задолженность по оплате труда уволившемуся работнику усложнило расследование, поскольку у следователя возникли по крайней мере
5 -о
сз
<
две модели ситуации, для решения которых необходимо было доказать факт совершения невыплаты заработной платы.
Также примером сложной ситуации, встречающейся менее часто, является ситуация, когда основная задолженнность формируется в период работы другого руководителя, а новый руководитель погашает ранее образовавшуюся задолженность. Так, в апелляционном постановлении Ивановского областного суда отмечено, что в оправдательном приговоре судом верно установлены следующие обстоятельства. Л. с момента начала руководства погашалась задолженность по заработной плате, возникшая еще до начала осуществления им своих должностных обязанностей в качестве генерального директора. На момент окончания полномочий Л. существенно снизился рост размера задолженности по заработной плате. С учетом крайне неблагоприятного положения общества, находящегося в процедуре наблюдения, при котором Л., как руководитель, не мог самостоятельно принимать решение о прекращении деятельности предприятия, направление денежных средств, указанных в обвинении, на цели, не связанные с выплатой заработной платы и иных обязательных платежей, большая часть из которых была направлена за электроэнергию, газ и иные коммунальные платежи, обусловлена необходимостью поддержания текущей деятельности предприятия [14].
Как видно из описанной ситуации, ее сложность обусловлена тем, что существующая информационная неопределенность требует построения нескольких ее вероятностных моделей и для разрешения указанной ситуации необходимо проведение большого количества различных следственных действий.
Необходимо отметить, что специфической особенностью преступлений, связанных с невыплатой заработной платы, как свидетельствуют результаты анализа уголовных дел, является тот факт, что лицо, совершившее его, как правило, известно всегда или установление его личности не составляет труда. Также практически всегда известно в какой организации, ином хозяйствующем субъекте возникла задолженность по оплате труда. Поэтому данный вид преступления, как правило, относится к очевидным. В связи с этим, на первоначальном этапе расследования этого преступления отсутствует необходимость в проведении следственных или оперативно-розыскных мероприятий, специально направленных на установление лица, совершившего преступление рассматриваемого вида.
Материалы следственной и судебной практики расследования исследуемого вида преступлений, свидетельствуют о том, что в большинстве случаев, расследование осуществляется в бесконфликтной ситуации и руководитель хозяйствующего субъек-^ та (индивидуальный предприниматель) признает 2 свою вину полностью или частично, способствует й расследованию преступления и пытается безотла-еЗ гательно погасить существующую задолженность Ц по выплате заработной платы.
Конфликтный характер следственных ситуаций обусловлен противодействием как со стороны подозреваемого, так и других лиц - учредителей организации, членов семьи подозреваемого, в том числе работающих в той же организации. Возникновение конфликтной ситуации проявляется условиях открытого противодействия. Для указанных ситуаций свойственны непризнание руководителем хозяйствующего субъекта (индивидуальным предпринимателем) своей вины, отрицание подозреваемым имеющихся в деле доказательств, отказ от участия в проведении следственных и других процессуальных действий, активное участие в деле адвоката, представление заявлений, необоснованных ходатайств, неоднократное изменение им показаний, несогласие с результатами проведенных по делу экспертиз.
Задачей следователя в такой ситуации является прежде всего применение всех имеющихся средств, способов преодоления противодействия для трансформации ситуации в благоприятную и бесконфликтную. Моделью действий в случае наступления конфликтных ситуаций является безотлагательный осмотр и выемка документов, поскольку документы при расследовании этого вида преступления являются главным источником доказательств по делу (если до этого момента они не были изъяты); безотлагательное назначение ревизий и экспертиз; изучение и оценка полученных в результате проведенных действий протоколов, выводов и актов с последующим планированием действий и мероприятий. Особое внимание следует уделить фиксации показаний участников, тщательному изучению документов, изъятым у хозяйствующего субъекта, оценке особенностей личности лица, не выплачивающего заработную плату, поведенческим особенностям свидетелей. В ситуации несогласия подозреваемого с заключением эксперта, эффективным тактическим приемом, который позволит снять возражения относительно проведенной по делу экспертизы, является допрос эксперта, проводившего экспертизу.
Таким образом, индивидуальные особенности каждого уголовного дела обусловливают возникновение определенных следственных ситуаций. Характер следственной ситуации, складывающейся при расследовании невыплаты заработной платы оказывает влияние на содержание и характер процесса организации расследования. В связи с этим следователь должен своевременно распознать наступление конфликтной ситуации при расследовании невыплаты заработной платы, что позволит правильно спрогнозировать пути их разрешения в целях результативного расследования и установления объективной истины по уголовному делу.
Литература
1. Белкин, P.C. Курс криминалистики.Т.1. - М.: Изд-во Юристъ, 1997. - 408 с.
2. Белкин Р.С. Курс криминалистики. Т. 2. - М.: Изд-во Юристъ, 1997. - 464 с.
3. Васильев, А.Н. Предмет, система и теоретические основы криминалистики / А.Н. Васильев, Н.П. Яблоков. - М., 1985. - 144 с.
4. Волчецкая Т.С. Криминалистическая ситуало-гия: монография. - М. - Калининград: Изд-во Калинингр. ун-та, 1997. - 248 с.
5. Гавло В.К. Теоретические проблемы и практика применения методики расследования отдельных видов преступлений. Томск: Изд-во Томск. ун-та, 1985. - 333с.
6. Герасимов И.Ф. Некоторые проблемы раскрытия преступлений. - Свердловск, 1975. - 184 с.
7. Драпкин Л.Я. Основы криминалистической теории следственных ситуаций: дис. . д-ра юрид. наук. - Свердловск, 1987. - 440 с.
8. Зеленский В.Д. Следственная ситуация и организация отдельного расследования // Вестник Балтийского федерального университета им. И. Канта. Серия: Гуманитарные и общественные науки. - 2014. № 9. - С. 89-93.
9. Колесниченко А.Н. Научные и правовые основы методики расследования отдельных видов преступлений: автореф. дис. ... д-ра юрид. наук. - Харьков, 1977. - 28с.
10. Криминалистика: учебник для студентов вузов / под ред. А.Ф. Волынского, В.П. Лаврова. - 2-е изд., перераб. и доп. - М.: ЮНИТИ-ДА-НА: Закон и право, 2010. - 943 с.
11. Драпкин Л.Я., Карагодин В.Н. Теория следственных ситуаций // Криминалистика: учеб. 2-е изд., перераб. и доп. - М.: Проспект, 2011. -768 с.
12. Лавров В.П. Исходные следственные ситуации как объект кафедрального научного исследования / Исходные следственные ситуации и криминалистические методы их разрешения: сб. науч. трудов / В.П. Лавров. - М.: ВЮЗШ МВД РФ, 1991. - 152 с.
13. Решение Мирового судьи судебного участка № 3 Ленинского района г. Владимира № 1-19/2018 от 27 сентября 2018 года. Сайт len3.wld.msudrf.ru URL: http://len3.wld.msudrf. ru/modules.php?name=sud_delo&op=sd&num-ber=1530135&delo_id=1540006 (дата обращения: 29.12.2022).
14. Апелляционное постановление № 222055/2019 от 20 ноября 2019 г. по делу № 1-133/2019 Ивановского областного суда. Сайт sudact.ru URL: https://sudact.ru/reg-ular/doc/dRoWuSYQcrHo/?ysclid=l803lydrw-m126937952#top (дата обращения: 29.12.2022).
SITUATIONAL APPROACH IN THE INVESTIGATION OF NON-PAYMENT OF WAGES
Lada A.A.
Southern Branch (based in the city of Rostov-on-Don) of the Federal State Institution "Forensic Expert Center of the Investigative Committee of the Russian Federation"
The article highlights the views of scientists on the concept and essence of investigative situations. The analysis of scientific literature and judicial and investigative practice made it possible to identify the most typical investigative situations characteristic of the type of crime under study. From the standpoint of a situational approach, investigative situations that occur during the investigation of non-payment of wages are analyzed. The author notes that the classification of investigative situations that occur during the investigation of this type of crime is possible for various reasons. In order to optimize the activities of investigating non-payment of wages, models of actions were developed in case of conflict situations in order to transform them into conflict-free and favorable ones. The study showed that the use of a situational approach by the investigator when investigating non-payment of wages makes it possible to predict the occurrence of adverse situations and ways to resolve them in a timely manner for the purpose of an effective investigation.
Keywords: criminalistics, situational approach, investigative situation, investigative actions, non-payment of wages.
References
1. Belkin, R.C. Course of criminalistics.V.1. - M .: Publishing House Jurist, 1997. - 408 p.
2. Belkin R.S. Criminology course. T.2. - M .: Publishing House Jurist, 1997. - 464 p.
3. Vasiliev, A.N. Subject, system and theoretical foundations of criminalistics / A.N. Vasiliev, N.P. Yablokov. - M., 1985. - 144 p.
4. Volchetskaya T.S. Criminalistic situationology: monograph. -M. - Kaliningrad: Kaliningr Publishing House. un-ta, 1997. -248 p.
5. Gavlo V.K. Theoretical problems and practice of applying the methodology for investigating certain types of crimes. Tomsk: Publishing House Tomsk. un-ta, 1985. - 333 p.
6. Gerasimov I. F. Some problems of solving crimes. - Sverdlovsk, 1975. - 184 p.
7. Drapkin L. Ya. Fundamentals of the forensic theory of investigative situations: dis. . Dr. jurid. Sciences. - Sverdlovsk, 1987. -440 p.
8. Zelensky V.D. Investigative situation and organization of a separate investigation // Bulletin of the Baltic Federal University. I. Kant. Series: Humanities and social sciences. - 2014. No. 9. -P. 89-93.
9. Kolesnichenko A. N. Scientific and legal foundations of the methodology for investigating certain types of crimes: author. dis. ... Dr. jurid. Sciences. - Kharkov, 1977. - 28s.
10. Criminalistics: a textbook for university students / ed. A. F. Volyn-sky, V.P. Lavrov. - 2nd ed., revised. and additional - M.: UNI-TI-DANA: Law and Law, 2010. - 943 p.
11. Drapkin L. Ya., Karagodin V.N. Theory of investigative situations // Criminalistics: textbook. 2nd ed., revised. and additional - M.: Prospekt, 2011. - 768 p.
12. Lavrov V. P. Initial investigative situations as an object of the departmental scientific research / Initial investigative situations and forensic methods of their resolution: Sat. scientific Proceedings / V.P. Lavrov. - M.: VYuZSH of the Ministry of Internal Affairs of the Russian Federation, 1991. - 152 p.
13. Decision of the Magistrate of the court district No. 3 of the Lenin-sky district of Vladimir No. 1-19 / 2018 of September 27, 2018. Website len3.wld.msudrf.ru URL: http://len3.wld.msudrf.ru/mod-ules.php?name=sud_delo&op=sd&number=1530135&delo_ id=1540006 (date of access: 12/29/2022).
14. Appeal decision No. 22-2055/2019 dated November 20, 2019 in case No. 1-133/2019 of the Ivanovo Regional Court. Website su-dact.ru URL: https://sudact.ru/regular/doc/dRoWuSYQcrHo/?y-sclid=l803lydrwm126937952#top (accessed 29.12.2022).
5 -a
<
