CC BY
984
5.6. ТРАНСНАЦИОНАЛЬНАЯ ОРГАНИЗОВАННАЯ ПРЕСТУПНОСТЬ: ПОНЯТИЕ И ЕЕ СУЩНОСТЬ
Валеев Д.М., соискатель кафедры международного и европейского права. Место учебы: Казанский (Приволжский) федеральный университет. Должность: преподаватель. Место работы: Уральская государственная юридическая академия, Уфимский филиал.
Аннотация: Транснациональная организованная преступность остается не до конца выясненным феноменом. Возникает необходимость четкой дефиниции этого понятия, установления его сущностных черт и особенностей.
Ключевые слова: транснациональная организованная преступность, терроризм, международное право.
TRANSNATIONAL ORGANIZED CRIME: CHALLENGE THE NOTION AND ESSENCE
Valeev D.M., competitor at international and European law chair. Place of study: Kazan (Privolzhskiy) federal university. Position: lecturer. Place of employment: Urals state law academy, Ufa branch.
Annotation: Transnational organized crime is still not fully elucidated phenomenon. There is need for clear definition of this concept, establishing its essential traits and characteristics.
Keywords: Transnational organized crime, terrorism, international law.
Целью настоящей статьи является выяснение вопроса о специфике транснациональной организованной преступности (далее - ТОП). Это один из самых не простых вопросов для познания в науке международного права. Сложность осмысления данной проблематики объясняется двумя обстоятельствами: первое заключается в том, что в научной литературе высказан самый широкий спектр взглядов на понятие и содержание этого явления. Второе заключается в трудностях объективного характера: латентности самих фактов преступной деятельности международных преступных группировок, противоречивой трактовке правонарушений, входящих (не входящих) в ТОП, закрытом характере информации о ТОП, лабильном (подвижном, изменчивом) характере деятельности преступных группировок. В результате специалисты, касающиеся проблемы ТОП, то или иное преступное деяние могут относить к группе ТОП, а другие исследователи считают совершенно иначе. Например, такая разноголосица высказывается, например, по отношению к «беловоротничковой преступности», группе компьютерных преступлений и др.
Учитывая сказанное, вопрос об объеме понятия «ТОП», рациональное уяснение проблемы состава (перечня) криминальных действий, охватываемых указанным понятием, является актуальным не только для науки международного права, но и для практики правоохранительных органов.
Транснациональная организованная преступность -острая социальная, политическая, и юридическая проблема современных государств, переживающих эпоху глобализма, международной экономической интеграции и торговли, международного разделения труда, миграции и туризма населения и т.д. Уточним природу указанного явления, его сущностные характеристики.
По нашему мнению транснациональная организованная преступность имеет двойственную природу - социально-политическую и собственно правовую.
Первая сторона сущности заключается в том, что транснациональная организованная преступность -это порождение противоречий современного общества, затрагивающее все слои - от низших социальных групп и слоев до политической и властной элиты. В борьбе с транснациональной организованной преступностью активно используются все ресурсы (административные, кадровые, материальные, информационные, военные и т.д.), которыми располагают современные политические институты.
Вторая сторона сущности ТОП заключается в том, что транснациональная организованная преступность - это явление, с которым борются, в основном, правовыми средствами, в силу чего это явление с необходимостью включается в орбиту правового регулирования, правовых запретов и юридической ответственности. Именно поэтому мы считаем природу транснациональной организованной преступности двойственной.
Чтобы раскрыть природу транснациональной организованной преступности нам следует понять, какие признаки и существенные стороны ТОП представлены в его понятии, насколько они актуальны. При этом будем исходить из того, что «понятие как форма (вид) мысли, или как мысленное образование, есть результат обобщения предметов некоторого класса»1.
Родовым понятием по отношению к понятию «транснациональная организованная преступность» является понятие «организованная преступность». Ю.А. Воронин называет следующие признаки организованной преступности:
1) это система преступных сообществ;
2) качественная и территориальная многоуровне-вость с разделением сфер влияния;
3) достижение целей преступного бизнеса;
4) корыстная связь с представителями государственного аппарата2.
Для нас важно признать, что организованную преступность как таковую образует группа преступных индивидов, организованная на основе иерархического, национального, родственного, профессионального и др. единства. Без этого доминирующего, социологического по своей природе, фактора само понятие организованной преступности лишено смысла.
ООН исходит из пяти признаков организованной преступности:
1) структурное оформление;
2) количественный признак (три и более лица);
3) временной признак;
4) признак кооперации деятельности («действующая согласованно»);
5) целевой признак (финансовая или иная материальная выгода».
Думается, что этот пятиэлементный набор признаков транснациональной организованной преступности следует дополнить признаком, согласно которому эта деятельность носит транс - национальный характер. Приставка «транс-» означает движение через какое-либо пространство. В нашем случае, это указывает на то, что это организованные преступные акты, совершаются через территорию, суверенные границы двух и
1 Войшвилло Е.К. Понятие как форма мышления: логико-гносеологический анализ. М.: МГУ, 1989. С. 91.
2 Там же, с. 11-12.
1 '2011
Пробелы в российском законодательстве
более государств. Поэтому важно разграничивать организованную общеуголовную преступность национального масштаба и транснациональную организованную преступность наднационального, межгосударственного масштаба. С социальной и криминологической точки зрения вторая разновидность представляет большую угрозу и повышенную общественную опасность, поскольку использует ресурсы и возможности, выходящие за пределы одной страны.
К признакам ТОП следует отнести следующие признаки:
1) целевой признак (извлечение прибыли);
2) организационный признак (организуется группа на основе уже существующих социальных, этнических или деловых отношений, или вокруг конкретного материального объекта или незаконных возможностей;
3) деятельностный признак, для которого характерны такие действия, как запугивания, угрозы, насилие, которые используются для получения незаконных доходов и нейтрализации конкурирующих преступных групп;
4) коррупционный признак (взяточничество в целях ухода от правоохранительных органов и судебного преследования;
5) лабильный признак, заключающийся в способности организованных преступных групп всегда адаптироваться к изменениям и тенденциям спроса и предложения, методам работы правоохранительных органов, и т.д.
Отметим, что также, что состав преступных деяний, относящихся к национальной организованной преступности достаточно широк, и, в частности, включает множество преступлений в экономической сфере (кража, мошенничество, грабеж, лжепредпринимательство, незаконная банковская деятельность, коммерческий подкуп и т.д.), а также наркопреступления, проституцию, незаконные азартные игры, рэкет и др.
Если судить по тексту Конвенции оОн против транснациональной организованной преступности3, то ТОП подразумевает такие виды преступной деятельности, как, в частности, участие в организованной преступной группе, отмывание доходов от преступлений, коррупция, воспрепятствование осуществлению правосудия, торговля людьми, незаконный ввоз мигрантов по суше, морю и воздуху, незаконное изготовление и оборот огнестрельного оружия, его составных частей и компонентов, а также боеприпасов к нему.
В западной юридической литературе проблеме транснациональной организованной преступности (Transnational organized crime) посвящена обширная литература4.
Так, в коллективной монографии под ред. Ф. Виль-ямса и Э. Савона «Объединенные нации и транснациональная организованная преступность» (1996)5 уделено внимание проблемам и опасностям, которые создает организованная транснациональная преступность в различных регионах мира, анализируется на-
3 Конвенция Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности. Принята резолюцией 55/25 Генеральной Ассамблеи от 15 ноября 2000 года.
4 Transnational Organized Crime. Myth, Power, and Profit / Emilio C. Viano, José Magallanes, Laurent Bridel. Carolina academic press. Durham, North Carolina 2003. Питер Лилли. Грязные сделки. Тайная правда о мировой практике отмывания денег, международной преступности и терроризме. Феникс, ростов-на-Дону, 2005.
5 The United Nations and Transnational Organized Crime. By Philip Williams, Phil Williams (Editor), Ernesto U. Savona (Editor). 1996. 208 pp.
циональное законодательство и его соответствие требованиям борьбы с различными формами организованной транснациональной преступности. Авторами формулируются соответствующие руководящие принципы для принятия законодательных и других мер, принимаемых на национальном уровне в целях борьбы с транснациональной организованной преступностью.
Для нас эта монография интересна тем обстоятельством, что ее авторы включают в понятие «транснациональная организованная преступность» такую разновидность правонарушений как отмывание денег и использования доходов от преступной деятельности6, с чем следует согласиться.
В упомянутой выше книге под редакцией Эмилио Вайано, Жозе Магеланса и Лоуренса Брейделя «Транснациональная организованная преступность. Мифы, власть и прибыль» (2003) реализован весьма распространенный в западной юридической литературе «страноведческий» подход, согласно которому постулируется отсутствие единой природы ТОП, но есть весьма своеобразные, обладающие спецификой в каждой стране транснациональные организованные группировки. В соответствии с указанным подходом, авторы рассмотрели ТОП в Колумбии, Перу, Мексике, на азиатском континенте (Мьянме и Лаосе), а также в Европе. Завершилось исследование постановкой проблематики киберпреступности и кибербезопасности, которые, по мнению авторов, представляют из себя новый, более технологически совершенный уровень организации международных преступных синдикатов.
Если попытаться определить основные виды преступлений, входящих в сферу деятельности транснациональной организованной преступности, групп, криминализированных международно-правовыми нормами, то следует заметить, что транснациональная организованная преступность не относится к группе так называемых преступлений международного характера.
Продолжая наш анализ, зададимся вопросом: какие виды криминализированных деяний включаются в понятие «транснациональная организованная преступность»?
Если принять во внимание доклад аналитика исследовательской службы Конгресса США Д. Вагли (John R. Wagley) от 20.03.2006 г., то его автор выделяет такие преступные деяния, охватываемые понятием «транснациональная организованная преступность»: наркотерроризм, «ядерная контрабанда» торговля людьми, преступления в сфере интеллектуальной собственности и отмывание денег7.
В сборнике "Критические размышления о транснациональной организованной преступности, отмывании денег и коррупции» (ред. М. Бир8), состоящем из 11 статей канадских ученых, критически оцениваются те меры, которые предпринимают правительства стран по борьбе с транснациональной организованной преступностью, отмыванием денег и коррупцией. В частности отмечается, что понятие «транснациональная организованная преступность должна исключать «корпоративную и беловоротничковую9» преступность.
6 Ibid, p. 161-169.
7 John R. Wagley. Transnational Organized Crime: Principal Threats and U.S. Responses. CRS Report for Congress. March 20, 2006.
8 Critical Reflections on Transnational Organized Crime, Money Laundering, and Corruption. University of Toronto Press, 2003, 352 pp.
9 Это термин пришел из США, означает тип ненасильственных преступлений, совершаемых в бизнес-процессах, группами людей
В то же время, в книге Ф. Мадсена «Транснациональная организованная преступность10» (2009) автором в это понятие включаются такие явления, как распространение наркотиков, отмывание денег, полученных преступным путем, преступления с помощью глобальной сети Интернет, контрабанда товаров и людей, вымогательство и мошенничества, незаконные инсайдерские операции. Таким образом, как можно убедиться, Ф. Мадсен не включает терроризм в понятие «транснациональная организованная преступность».
По нашему мнению, терроризм нельзя относить к группе правонарушений, относящихся к транснациональной преступности. Причины для этого в том, что, во-первых, терроризм - исключительно опасное преступление, которое «затмевает» другие виды преступлений, гораздо менее опасные в сравнении с терроризмом. Во-вторых, терроризм отличается от других транснациональных преступлений, тем, что его пострадавшие - гражданские лица только определенной страны. В-третьих, многие проблемы транснациональной преступности связаны с терроризмом, но не сводятся к нему. В то же время, надо отметить, что терроризм включен в определение ООН о транснациональной преступности, и (наряду с незаконным оборотом наркотиков) является преступлением наиболее опасным для общества.
В заключение, отметим, что по нашему мнению, транснациональная организованная преступность -это последовательная система преступных деяний (активных действий) преступных группировок, организованных на основе иерархического, национального, родственного, профессионального и др. единства, осуществляющих противоправное взаимодействие на территории нескольких государств в целях совершения правонарушений и извлечения прибыли или иного запрещенного дохода.
В фундаментальной монографии дальневосточных исследователей11 к видам правонарушений, относящихся к ТОП, авторы относят такие виды, как 1) торговлю людьми; 2) использование сексрабынь; 3) наркобизнес. Думается, что это весьма узкий перечень правонарушений.
Явление ТОП гораздо многограннее и сложнее. По нашему мнению, к основным видам преступлений, относящихся к ТОП, следует отнести: наркобизнес, торговля людьми, торговля оружием, контрабанда радиоактивных веществ, контрабанда автомобилей, отмывание денег, контрабанда металлов, объектов культурного наследия, пиратство на море, фальшивомонетничество, преступления в сфере информационных технологий и сети Интернет и некоторые другие. Остается надеяться, что юридическая наука не останется в стороне, и будет последовательно подвергать всестороннему научному исследованию весь указан-
с целью получения наживы. К видам беловоротничковой преступности относят мошенничество, махинации с банкротствами, взяточничество, компьютерное мошенничество, мошенничество с кредитными карточками, изготовление фальшивых денег и ценных бумаг, присвоение корпоративных средств, использование чужих финансовых документов, незаконные операции с ценными бумагами, в ходе которых используется инсайдерская информация, страховое мошенничество, «отмывание» денег, препятство-вание отправлению правосудия, уклонение от уплаты налогов, экономический шпионаж, искусственное увеличение цен и т.д.
10 Frank Madsen. Transnational Organized Crime (routledge Global Institutions). Paperback. 2009. 144 pp.
11 См.: Транснациональная организованная преступность: дефиниции и реальность. С. 239 -300.
ный перечень видов правонарушений, охватываемых единым понятием «транснациональная организованная преступность».
Рецензия
Статья Д.М. Валеева «Транснациональная организованная преступность: понятие и ее сущность» посвящена исследованию вопроса о специфике транснациональной организованной преступности (далее -ТОП), который представляет собой один из мало изученных вопросов в международном уголовном праве.
Автор на основе изучения большого количества научных источников и социологических данных характеризует понятие «ТОП», пытается выяснить, какие криминальные действия охватываются указанным понятием. Рассмотрение данной проблемы актуально не только для науки международного права, но и для практики правоохранительных органов.
Транснациональная организованная преступность -острая социальная, политическая и юридическая проблема современных государств, переживающих эпоху глобализма, международной экономической интеграции и торговли, международного разделения труда, миграции и туризма и т.д.
Д.М. Валеев пытается проникнуть в сущность указанного явления, сформулировать его основные признаки и элементы. В статье автор приводит основания для разграничения национальной организованной преступности и ТОП.
Автор статьи приходит к обоснованному выводу, что транснациональная организованная преступность -это последовательная система преступных деяний (активных действий) преступных группировок, организованных на основе иерархического, национального, родственного, профессионального и др. единства, осуществляющих противоправное взаимодействие на территории нескольких государств в целях совершения правонарушений и извлечения прибыли или иного запрещенного дохода. Такое определение обладает известной научной новизной и эвристическими характеристиками.
На основании изложенного, считаю, что статья Д.М. Валеева заслуживает публикации в журнале «Пробелы в российском законодательстве».
Научный руководитель
доктор юридических наук
профессор Р.М. Валеев
