CC BY
224
8. Газимзянов Р.Р. Объект антикоррупционной экспертизы: понятие,
содержание, виды // Актуальные проблемы экономики и права. 2009. № 4.
9. Будатаров С.М. Объект и предмет антикоррупционной экспертизы правовых актов и их проектов // Вопросы судебной реформы: право, экономика, управление. 2009. № 3.
10. Кудашкин А.В. Антикоррупционная экспертиза: теория и практика: научно-практическое пособие. М.: Норма, Инфра-М, 2012.
М.М. Поляков, канд. юрид. наук, доцент каф. административного права и процесса Московского государственного юридического университета имени О.Е. Кутафина (МГЮА), Тел.: + 7(968)586-45-51, e-mail: [email protected], (Россия, Москва)
ABOUT THE NOTION AND ESSENCE OF THE ANTI-CORRUPTION EXPERTISE
OF LEGAL ACTS М.М. Polyakov
The article explores the concept, content, purpose and methodology of anti-corruption expertise of legal acts, as well as the authorities engaged in conduct this type of expert activity.
Keywords: corruption, anti-corruption, anti-corruption expertise, state authorities.
M.M. Polyakov, PhD. jurid. , Associate Professor of Department. Administrative Law and Procedure of the Moscow State Law University O. Kutafin (MSLA) Tel.: + 7 (968) 586-45-51, e-mail: [email protected], (Moscow, Russia)
УДК 34.096
ПРАКТИЧЕСКИЕ ОСОБЕННОСТИ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ СПЕЦИАЛЬНЫЗ ЗНАНИЙ В ПРОЦЕССЕ РАССЛЕДОВАНИЯ ТОРГОВЛИ ЛЮДЬМИ И СВЯЗАННЫХ С НЕЙ ПРЕСТУПЛЕНИЙ
М.А.Полякова
В статье рассмотрены основные виды следов, которые могут быть оставлены на месте совершения такого преступления, как торговля людьми, даются рекомендации для использования специальных знаний с целью исследования данных следов для получения максимального объема доказательственной информации
Ключевые слова: судебная экспертиза, специальные знания, торговля людьми, объекты биологического происхождения, фоноскопическая экспертиза, трасологическая экспертиза, почерковедческая экспертиза, технико-криминалистическая экспертиза, компьютерные технологии.
Преступления, связанные с торговлей людьми и использованием рабского труда, характеризуются высокой степенью латентности и низким уровнем выявления и раскрытия преступлений. Анализ материалов практики по данной категории уголовных дел показывает, что отсутствие знаний следователя по вопросам использования специальных познаний приводит к потере доказательственного материала, не позволяет установить лиц, причастных к данному виду преступной деятельности. Все это негативно
влияет на процесс закрепления имеющейся доказательственной информации и не позволяет расследовать преступления в полном объеме.
В ходе расследования преступлений, связанных с торговлей людьми и использованием рабского труда, у следователей преобладает практика проведения осмотров предметов и документов, прослушивания фонограмм телефонных переговоров, осмотр и переписывание купюр после проведения проверочной закупки. При этом специальные исследования объектов и следов путем проведения экспертиз, нередко, игнорируются. Таким образом, отказываясь от квалифицированной помощи экспертов, субъект расследования значительно обедняет доказательственную базу, которая может быть представлена в суде.
Использование специальных познаний при расследовании преступлений, связанных с торговлей людьми позволяет не просто выявить обстоятельства, имеющие значения для расследования, но и сформировать систему доказательств по уголовному делу.
Проведение с участием специалиста осмотра указанных мест, обнаружение следов конкретных лиц и их специальные исследования - вот тот общий алгоритм, который обеспечивает значительную часть успеха расследования.
В первую очередь необходимо осуществить забор окружающего воздуха, а также провести изъятие предметов, которые предположительно принадлежали подозреваемому (обвиняемому) и жертве. К таким объектам могут относиться: ношенные одежда, обувь, головной убор, перчатки, личные вещи (портмоне, записная книжка, папка, органайзер, сумка и т.д.), волосы, обнаруженные на расческе или на посадочном месте автомашины, например сидение водителя, различные предметы (оружие, наручники, бита, упаковка и т.д.). Данные объекты, в комплексе с образцами запаха конкретных подозреваемых и потерпевших, необходимо исследовать с помощью судебной экспертизы запаховых следов человека.
В процессе преступной деятельности, связанной с вербовкой, перевозкой, укрывательством, продажей, происходит контактирование жертвы и субъектов преступной деятельности друг с другом и с окружающей вещной обстановкой. На коже, одежде и обуви жертвы, а также вербовщика, перевозчика, укрывателя, продавца могут отделяться обрывки волокна текстильных тканей от одежды или вещной обстановки, обрывки волос, частички лакокрасочного покрытия автомобилей, мелкие осколки (крошки) стекла, частицы растений, почвы, сыпучих строительных материалов и пищевых продуктов, металлические и древесные опилки и др.
Подтверждением фактов перевозки, укрывательства, пребывания жертвы или нахождения предмета преступника или жертвы на конкретном земельном участке, например, установление сарая, в котором удерживался похищенный человек, будут являться обнаруженные на обуви и одежде жертвы и преступника почвенные наслоения и изучены с помощью судебноэкспертного исследования почвенных наслоений. Целью судебно -экспертного
исследования почвенных наслоений на объектах-носителях является установление конкретного земельного участка как элемента вещной обстановки места происшествия.
В процессе преступной деятельности, связанной с торговлей людьми, в момент вербовки, перевозки, укрывательства, продажи жертвы, при принудительном изъятии у жертвы внутренних органов, на теле, одежде, обуви преступника, жертвы, на вещной обстановке могут остаться кровь, сперма, слюна, пот, выделения влагалища и носа, а также волосы, моча, кал, кости и прочие ткани организма человека, которые исследуются с помощью судебномедицинской экспертизы объектов биологического происхождения.
Целью проведения данного вида экспертиз является определение природы объекта, установление его родовой, видовой, групповой принадлежности; установление возможности принадлежности определенному лицу. Наличие большого числа окурков со следами слюны потерпевших в подвале, изолированном помещении с замком и т.д. подкрепляет показания потерпевших о том, что их содержали именно в данном помещении. В совокупности с показаниями потерпевших, результатами задержания и обыска
- это является доказательством нахождения потерпевших на объекте осмотра или обыска в стесненных и антисанитарных условиях.
В процессе оперативно-розыскного мероприятия - наблюдения за субъектами преступной деятельности, связанной с торговлей людьми, в моменты вербовки, перевозки, укрывательства, передачи, продажи жертв торговли людьми, а также после изъятия видеосъемки, ведущейся на камерах наружного наблюдения аэропортов, железнодорожных вокзалов и автовокзалов, необходимо установить и отождествить лиц, участвующих в совершении преступных действий, подтвердить факт пересечения границы государств жертвой и перевозчиком, установить личность трупа. Данные видео
- и фотоматериалы должны быть направлены на исследование портретной экспертизой.
Основной задачей портретной экспертизы в данном случае будет являться установление тождества вербовщика, перевозчика, продавца и покупателя, а также жертвы торговли людьми по фотоснимкам, видеокадрам и иным объективным отображениям его внешнего облика.
Установление фактов передачи человека покупателю в обмен на деньги или услуги и передачи денег или услуг в обмен на получение человека также необходимо проводить с использованием специальных познаний. С целью получения информационных сообщений между продавцом и покупателем, между их посредниками свидетельствующих о том, что покупатель обязуется принять живое лицо и уплатить за него определенную цену, сообщений о их действиях по вербовке, перевозке и укрывательстве жертв, в том числе для доказывания фактов их личного общения по телефону, необходимо проводить прослушивание телефонных переговоров и видео-наблюдение за лицами, которые не задержаны и не арестованы. Расчет в подобных ситуациях делается на то, что они своими контактами и содержанием переговоров проявят свои
криминальные связи, помогут установить каналы оплаты, места возможного укрывательства жертв торговли людьми.
Подтверждение вышеперечисленных фактов осуществляется путем исследования аудиозаписей телефонных переговоров, видеозаписей по результатам наблюдения за фигурантами. Фоноскопическая экспертиза позволяет «привязать» смысл разговора и отдельных фраз к конкретным лицам, участвующим в переговорах, выявить признаки стирания, копирования, монтажа и иных изменений, привнесенных в фонограмму в процессе или после окончания звукозаписи, определения условий, обстоятельств, средств и материалов звукозаписи [1, С. 394]. Таким образом, к числу основных задач исследования по данной категории дел относятся идентификация лица по признакам устной речи, которые находят отражение в определенных акустических и лингвистических характеристиках, а также отождествление звуко - и видеозаписывающей аппаратуры.
На судебную фоноскопическую экспертизу могут быть направлены аудиозаписи телефонных переговоров фигурантов (вербовщика, покупателя, посредника или продавца), аудио- или видеозаписи их личных встреч, записи, которые проведены в ходе оперативного обследования, проверочной закупки и оперативного эксперимента. В ходе осмотра и прослушивания магнитной или цифровой записи выделяются участки устной речи подозреваемых (обвиняемых), на которых содержатся фразы и отдельные выражения, имеющие доказательственное значение.
Широкое внедрение компьютерных технологий практически во все сферы человеческой деятельности, позволило преступникам осуществлять преступную деятельность, связанную с торговлей людьми, с помощью компьютеров, в том числе и через сеть Интернет, например, проведение электронных платежей для покупки жертвы и использование в преступных целях кредитных карт.
С целью установления места, а точнее сказать определения компьютера или ноутбука, с которого осуществлялись прямые платежные операции в деньгах (в безналичной форме) традиционной формы оплаты за «товар» с использованием системы денежных переводов, оплата укрывателю его услуг по содержанию похищенного или завербованного лица, поддерживающиеся связи укрывателя с продавцом, посредником или покупателем завербованного или похищенного лица, как способ доказывания факта расчета за переданных покупателю людей, рекламирование организацией или частным лицом своих возможностей по выгодному трудоустройству, которое фактически было направлено на привлечение лиц с целью их дальнейшей продажи, необходимо проводить путем исследования компьютерной техники и ее компонентов. Выявление и изучение роли компьютерной техники в расследуемом преступлении проводится с помощью судебной компьютерно-технической экспертизы.
Данный вид экспертизы проводятся с целью определения статуса объекта как компьютерного средства, выявления и изучения его роли в
расследуемом преступлении, связанном с торговлей, а также получения доступа к информации на носителях данных с последующим всесторонним его исследованием. На компьютере, сотовом телефоне, флеш-картах вербовщика, продавца, покупателя, перевозчика может храниться информация в виде файлов, электронных адресов, закладок об преступных действиях, направленных на торговлю людьми, в том числе и их органов. Например, наличие в компьютере записей или баз данных лиц, желающих предоставить свои органы для пересадки или услуги сексуального характера, используемые с целью выбора жертв для их продажи, заключения негласного договора на ее покупку через Интернет. Также с помощью компьютера, оргтехники вербовщик и (или перевозчик) осуществляет подделку документов для пересечения границы, для усыновления детей - сирот, данная информация в виде файлов и текстовых документах, в том числе скрытых или закодированных, содержится в базе данных компьютера. Вышеперечисленные объекты должны направляться на исследование с помощью судебной компьютерно-технической экспертизы.
Факт наличия у перевозчика поддельных документов перевозимых лиц может подтвердиться с помощью судебной технико-криминалистической экспертизы документов, которая проводится в целях установления способа изготовления или подделки документа (договора, ответы из Министерства образования РФ, выписки из историй развития усыновленных детей, ценной бумаги и проч.) и использованных для этого технических средств, восстановления содержания поврежденных документов, исследования материалов документов (бумаги, красителей и проч.).
В криминальной практике торговли людьми достаточно типичным является использование поддельных печатей и штампов, например, для изготовления виз, приглашений на въезд в определенную страну, составления комплекта документов о якобы имевшем место исследовании рынка трудовых вакансий и т.п. Обнаруженные ходе расследования документы с оттисками, а также найденные в процессе осмотра, обыска или выемки печати и штампы становятся объектами экспертных исследований.
Мы делаем акцент на необходимости использования специальных познаний с целью установления новых фактов, имеющих значение для предварительного расследования преступлений или рассмотрения уголовных дел в суде.
Если стоит задача доказывания фактов рекламирования организацией или частным лицом своих возможностей по выгодному трудоустройству, которое фактически было направлено на привлечение лиц с целью их дальнейшей продажи или эксплуатации, то действия следователя и оперативных работников должны быть акцентированы на поиск и обнаружение:
- макетов рекламных объявлений в компьютерной технике;
- сотовых телефонов с данными об обмене сообщениями по специальной тематике, которая связана с предметом доказывания по уголовному делу;
- записных книжек преступников, в том числе электронных, в которых содержатся данные жертв, сведения о встречах с ними, предполагаемых методах склонения к выезду к месту предполагаемой эксплуатации и т.п.
Указанные выше и иные объекты могут быть исследованы с помощью компьютерно-технической, почерковедческой, технико-криминалистической экспертизы.
В случае если перед следователем и оперативным работником стоит задача доказывания фактов неоднократных встреч вербуемого и вербовщика с обманным информированием жертвы о условиях трудоустройства, то необходимо запланировать мероприятия по обнаружению документации в виде бумажных носителей и на компьютере, в которой имеются данные жертв, их фотографии; анкеты, заполненные собственноручно жертвой с подписями вербовщика. Исследовать данные объекты необходимо с помощью компьютерно-технической экспертизы, технико-криминалистической экспертизы документов, почерковедческой экспертизы.
Имеются некоторые особенности в доказывании с использованием специальных познаний фактов перевозки, передачи и получения похищенного или завербованного лица. Например, факт передачи перевозчику завербованных или похищенных лиц тем субъектом, который контролировал их в месте вербовки, а также факт встречи лиц, которые передают и получают друг у друга похищенного или завербованного человека, может быть установлен с помощью записи встречи в процессе проведения оперативно-розыскного мероприятия «наблюдение». Дальнейшее исследование видеозаписей необходимо проводить с помощью портретной и фоноскопической экспертиз. Если необходимо определить возраст жертвы, то есть смысл применить возможности судебно - медицинской экспертизы по определению возраста и идентификации личности.
Факт нахождения завербованных или похищенных лиц в момент задержания перевозчика в одном с ним транспортном средстве может быть подтвержден дактилоскопическим исследованием следов рук, обнаруженных (выявленных) в автомашине. Также с помощью судебно-медицинской экспертизы объектов биологического происхождения исследуются окурки, следы крови, спермы, пота, обрывки волос, которые, возможно, могут быть обнаружены в машине даже спустя длительное время после состоявшегося факта перевозки.
Если в указанной выше ситуации на чехлах сидений будут обнаружены микрочастицы, например, от одежды жертвы и перевозчика, а на их одежде микрочастицы от чехлов сидений, от вещной обстановки багажника автомашины, то они могут быть исследованы с помощью судебной экспертизы объектов волокнистой природы.
Факт оборудования перевозчиком специальных тайников для перевозки жертв в транспортном средстве подтверждается проведением трасологической экспертизы в целях установления целого по частям и (или) физико-химической экспертизы с целью установления тождества материала. В данном случае
заготовки, фрагменты деталей от тайника могут быть обнаружены в гараже или сарае перевозчика и сопоставлены с деталями тайника транспортного средства. Также на самом тайнике, при его изготовлении, могли остаться следы рук лица, изготовившего тайник1. Идентификация данного лица, например, ранее судимого специалиста по авторемонту, возможна с помощью дактилоскопической экспертизы. В случае травмирования изготовителя тайника, следы крови направляются на судебно-медицинскую экспертизу объектов биологического происхождения2.
Факт наличия у перевозчика документов перевозимых лиц может быть подтвержден с помощью дактилоскопической экспертизы следов пальцев его рук, например, на обнаруженных в его сумке, от которой он отказывается, документов. В данной ситуации одной из целей дактилоскопической экспертизы является установление и исследование следов рук для отграничения принадлежащих жертве и перевозчику. В данной тактической ситуации с помощью технико-криминалистической и почерковедческой экспертиз выясняется, кем и с помощью какого оборудования осуществлялась подделка обнаруженных у перевозчика документов, необходимых для переправки жертв, в том числе и через границу.
Факт знания перевозчиком того обстоятельства, что перевозимое им лицо предполагается для передачи покупателю с целью дальнейшей эксплуатации устанавливается путем фиксации телефонных переговоров фигурантов, аудиозапись которых в дальнейшем исследуется в процессе фоноскопической экспертизы.
Факт содержания потерпевшего в месте (помещении), специально приспособленном для укрытия подтверждается сбором запаховых следов и объектов в месте содержания жертвы. Их исследование может быть проведено с помощью судебно-одорологической экспертизы. Обнаруженные на месте укрывательства следы крови, пота, слюны, спермы, волосы исследуются с помощью судебно-медицинской экспертизы биологических объектов. Одежда, обувь жертвы и укрывателя, а также перевозчика и организатора группы должна быть исследована с помощью почвоведческой экспертизы и экспертизы объектов волокнистой природы. Следы рук, оставленные на вещной обстановке места временного содержания и укрывательства исследуются с помощью дактилоскопической экспертизы. Прилегающая территория осматривается с целью обнаружения следов транспортных средств и обуви жертвы, перевозчика, охранника и организатора группы. Данные объекты исследуются с помощью трасологической экспертизы следов транспортных средств и следов обуви.
1 Практика расследования показывает, что это не всегда сам перевозчик или владелец транспортного средства используемого для перевозки жертв.
2 Дальнейшая работа с данным лицом включает в себя его детальный допрос по обстоятельствам изготовления тайника, изготовление с его слов розыскной ориентировки заказчика, а также, возможно, предъявление ему для опознания заказчика тайника в автомобиле.
Факт осведомлённости укрывателя о личности похищенного или завербованного лица, его фактическом статусе и о том, что его планируют использовать в целях эксплуатации, а также связь укрывателя с продавцом, посредником или покупателем завербованного или похищенного лица доказывается комплексом следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, которые включают прослушивание телефонных переговоров, контроль каналов связи по электронной почте, легализацию данных материалов [2, С. 82-125; C. 160-209], задержание фигурантов, проведение обыска по месту возможного нахождения документов, компьютерной техники, средств связи фигурантов с последующим проведением фоноскопической экспертизы записи переговоров и компьютерно-технической экспертизы носителей информации.
Таким образом, в ходе торговли людьми, использования рабского труда и связанных с ними преступлений образуется специфический комплекс следов, который обуславливает не только применение специфических тактикометодических алгоритмов расследования, но и предопределяет особенности применения специальных познаний в данной сфере.
Список литературы
1.Россинская Е.Р. Судебная экспертиза в гражданском, арбитражном, административном и уголовном процессе 2-е изд., перераб. и доп.. - М.: Норма, 2008.
2.Колесов А.И. Проблемы первоначального этапа расследования торговли людьми, использования рабского труда и связанных с ними преступлений: Дис. ... канд. юрид. наук. - Нижний Новгород, 2010.
М.А.Полякова, канд.юрид.наук, подполковник полиции, Нижегородская академия, Министерства внутренних дел России. тел.: + 7(903)603-35-30, e-mail: [email protected] (Россия, Н.Новгород, Нижегородская академия МВД России)
PRACTICAL FEATURES OF SPETSIALNYZ KNOWLEDGE DURING THE INVESTIGATION OF
TRAFFICKING AND RELATED CRIMES
M.A.Polyakova
The article describes the main types of tracks that can be left at the scene of a crime such as human trafficking , and recommendations for the use of special knowledge in order to explore the data traces to obtain the maximum amount of evidentiary information
Keywords: legal expertise , expertise , human trafficking , the objects of biological origin, phonoscope examination trasological examination , handwriting analysis , technical and forensic examination of a computer technology .
M.A.Polyakova, PhD, Police Lieutenant Colonel, Nizhny Novgorod Academy of the Ministry of Internal Affairs of Russia. тел.: + 7(903)603-35-30, e-mail: [email protected] (Россия, Н.Новгород, Нижегородская академия МВД России) (Russia, Nizhny Novgorod, Nizhny Novgorod Russian Academy of Ministry of Internal Affairs)
