CC BY
4
DOI 10.24412/2227-7315-2023-5-248-253 УДК 343.13; 004.9
А. Ю. Чурикова
ПЕРСПЕКТИВЫ ПРИМЕНЕНИЯ СИСТЕМЫ УПРАВЛЕНИЯ УГОЛОВНО-ПРОЦЕССУАЛЬНЫМИ РИСКАМИ В УСЛОВИЯХ ЦИФРОВИЗАЦИИ
Введение: чрезмерная загруженность, высокий уровень рисков и неопределенности при осуществлении действий и принятии решений оказывают существенное влияние на уголовно-процессуальную деятельность судов, прокуроров, органов расследования. Применение современных информационных технологий позволяет рассмотреть новые методы оптимизации уголовного судопроизводства, например, таких как внедрение системы управления рисками. Цель — проанализировать понятия «риск», «риск-ориентированный подход» и систему управления рисками в уголовном судопроизводстве, выделить основные направления применения системы управления уголовно-процессуальными рисками с учетом возможностей современных информационных технологий и систем. Методологическая основа: анализ и формальная логика, системно-структурный и сравнительно-правовой методы. Результаты: на основе проведенного анализа предложено определение рисков нарушения уголовно-процессуального законодательства, а также риск-ориентированного подхода и системы управления рисками в уголовном судопроизводстве. Выделены основные направления применения системы управления уголовно-процессуальными рисками. Рассмотрены возможности использования программного обеспечения, как работающего на заданных алгоритмах, так и искусственного интеллекта, в целях оптимизации уголовно-процессуальной деятельности. Выводы: применение системы управления рисками в уголовном процессе, а также использование современных информационных технологий и систем являются наиболее перспективными направлениями совершенствования отечественного уголовного судопроизводства.
Ключевые слова: информационные технологии, искусственный интеллект, управление рисками, риск-ориентированный подход, риски, уголовный процесс.
A.Yu. Churikova
PERSPECTIVES OF APPLICATION OF CRIMINAL PROCEDURE RISK MANAGEMENT SYSTEM IN THE CONDITIONS OF DIGITALISATION
Background: excessive workload, high level of risks and uncertainty in the implementation of actions and decision-making have a significant impact on the criminal procedure activities of courts, prosecutors, investigation bodies. Application of modern information technologies allows to consider new methods of optimisation of criminal proceedings, for example, such as the introduction of risk management system. Objective — to analyse the concept of risk, risk-oriented approach and risk management system in criminal
© Чурикова Анна Юрьевна, 2023
Кандидат юридических наук, доцент, доцент кафедры информационного права и цифровых технологий (Саратовская государственная юридическая академия); e-mail: [email protected] © Churikova Anna Yuryevna, 2023
Candidate of Law, Associate Professor, Associate Professor of the Department of Information Law and Digital 248 Technologies (Saratov State Law Academy)
proceedings, to highlight the main directions of application of the criminal procedure risk management system taking into account the capabilities of modern information technologies and systems. Methodology: the method of analysis, system-structural method, method of formal logic and comparative legal method were used. Results: on the basis of the analysis the definition of risks of violation of criminal procedure legislation, as well as risk-oriented approach and risk management system in criminal proceedings is proposed. The main directions of application of the system of criminal procedure risk management are highlighted. The possibilities of using software, both working on the given algorithms and artificial intelligence for the purpose of optimisation of criminal procedural activity have been analysed. Conclusions: the application of risk management system in criminal proceedings, as well as the use of modern information technologies and systems are the most promising directions of improvement of the Russian criminal proceedings.
Keywords: information technologies, artificial intelligence, risk management, risk-oriented approach, risks, criminal proceedings.
Уголовно-процессуальная деятельность часто осуществляется в условиях неопределенности, при этом имеется целый ряд проблем в организации осуществления уголовного судопроизводства: высокий и чрезвычайно высокий уровни нагрузки; отсутствие индикаторов, которые позволяли бы в сплошном потоке выявлять признаки возможных нарушений; высокий уровень рисков и неопределенности при принятии решений; действия в условиях неопределенности; невысокий уровень цифровой грамотности и квалификации правоприменителей. Все это оказывает существенное негативное воздействие на качество процедуры и результатов расследования и рассмотрения уголовных дел.
В самом своем понимании непредсказуемость и сложность деятельности судей, прокуроров, органов расследования, защитников допускают возможность возникновения риска. О рисках можно говорить в ситуациях, когда подразумеваются такие условия, как вариативность поведения и событийная вариативность.
В науке нет однозначного определения понятия «риск», а в сфере уголовного судопроизводства категории «риск» и вовсе посвящены единичные исследования. В итоге риск имеет широкий спектр определений: как некая опасность и как действие на удачу в надежде на счастливый исход. Например, Ю.А. Тихомиров под риском понимает «вероятное наступление события и совершение действий, влекущих негативные последствия для реализации правового решения и могущих причинить ущерб регулируемой им сфере» [1, с. 31], С.А. Агамагомедова определяет риск как «модель неблагоприятного сценария реализации права» [2, с. 462], Н.А. Колоколов считает риском «действие в условиях потенциальной опасности» [3, с. 47], а Н.А. Соловьева и В. М. Шинкарук определяют риск через сочетание «возможности как желательных, так и нежелательных отклонений от запланированных результатов, которая должна учитываться лицом, принимающим решение» [4, с. 42].
Фактически же риск — это вероятность, и его определение будет зависеть от того, риск чего мы будем рассматривать. Например, если мы говорим о необходимости учитывать риск наступления неблагоприятных последствий либо риск нарушения установленного правила, то и определение у него будет соответствующее.
Для организации эффективного расследования и рассмотрения уголовных дел государственные органы и должностные лица в первую очередь должны ориентироваться на недопустимость нарушений действующего уголовно-процессуального законодательства, следовательно, должны учитывать возможность нарушения закона и своевременно выявлять или предотвращать такие нарушения. В связи с этим под рисками нарушения уголовно-процессуального законодательства предлагаем понимать вероятность наступления событий, следствием которых могут стать прямые или косвенные нарушения законодательства в сфере уголовного судопроизводства.
Можно выделить разные виды рисков в уголовном процессе и привести различные классификации по различным основаниям. Для осуществления действий и принятия решений, учитывающих возможные риски, первостепенное значение имеет возможность воздействовать на них с целью минимизации или устранения, поэтому ключевым для нас выступает разделение рисков на управляемые и неуправляемые. Исходя из обозначенного, под управляемыми рисками необходимо понимать риски, на которые при осуществлении уголовно-процессуальной деятельности компетентные органы и должностные лица могут воздействовать, устраняя или минимизируя их. Неуправляемые риски — это такая вероятность наступления событий, воздействие на которую невозможно.
Прогнозирование и учет рисков в уголовном судопроизводстве является ключевым фактором выстраивания эффективной модели осуществления данного вида деятельности. Под риск-ориентированным подходом в уголовном процессе предлагаем понимать выбор видов осуществляемых действий, объемов затра-д чиваемых ресурсов (трудовых, материальных, временных и т.д.), содержания ? осуществляемых процессуальных действий (в том числе объемы проверки, на-а пример, проверка уголовного дела в полном объеме или в определенной части), » интенсивности осуществляемых действий, а также перечня решений, которые I могут быть приняты в зависимости от категории риска.
| На основании изложенного управление рисками в уголовном процессе — это
I такое применение риск-ориентированного подхода, которое позволяет влиять
§ на управляемые риски наступления неблагоприятных последствий, минимизи-
ф
| руя их. В качестве основных направлений применения обозначенного подхода § можно выделить:
'I оценку рисков нарушения действующего уголовно-процессуального законо-
Ц дательства;
| оценку и учет рисков в процессе производства расследования, в том числе при
& производстве отдельных следственных действий;
!| управление рисками при принятии решений, в том числе судом (в частности,
¡5 при избрании и продлении мер уголовно-процессуального принуждения); § «превентивное правосудие» — выявление рисков преступной деятельности;
| алгоритмизацию уголовного судопроизводства (выделение показателей —
| «индикаторов», которые позволяли бы обнаруживать угрозы нарушения действующего законодательства либо выстраивать наиболее оптимальную модель действий участников уголовного судопроизводства).
Ввиду сказанного управление рисками могло бы использоваться на различных этапах и при осуществлении различных действий в уголовном процессе, например: при проверке материалов уголовного дела, а также «отказных материалов»; 250 при рассмотрении жалоб и обращений граждан в сфере уголовного судопроиз-
водства; при расследовании уголовных дел в целом, а также для определения алгоритма осуществления конкретных следственных действий; для обучения программ искусственного интеллекта (далее — ИИ), а также создания программ с заданным алгоритмом, которые смогут определять наличие показателей (индикаторов) риска нарушения законодательства в конкретной ситуации; при осуществлении правосудия.
В уголовном процессе мы сталкиваемся с разнообразными рисками, ключевыми из которых выступают риски принятия неправомерных решений. Программы ИИ могут отслеживать соблюдение установленных параметров при расследовании и рассмотрении дела и сообщать о рисках нарушений уголовного и уголовно-процессуального законодательства, не ограничивая при этом процессуальную свободу и независимость профессиональных участников уголовного судопроизводства в принятии решений.
Применение ИИ для планирования или прогнозирования фактической ситуации представляется обоснованным и целесообразным, так как программы ИИ выявляют широкий спектр причинно-следственных связей. Прогнозирование наступления неблагоприятных последствий и организация уголовно-процессуальной деятельности в соответствии с возможностью наступления того или иного события фактически есть управление рисками или риск-ориентированный подход в уголовном судопроизводстве.
В целях снижения уровня нагрузки на компетентные государственные органы и должностные лица, а также оптимизации процесса возможно использование программ, работающих по заданному алгоритму либо с применением ИИ. Ключевое отличие между ними заключается в том, что первые действуют по заданному разработчиком программы алгоритму, в то время как у вторых происходит постоянное «обучение», следовательно, и изменение алгоритмов работы.
В настоящее время в работе правоохранительных органов уже активно применяются различные государственные информационные, поисковые и экспертные системы [5-6]; например: «ФОРВЕР» — формирует наиболее вероятные версии о личности преступника; информационная система «Посейдон»1 — способствует противодействию коррупции; государственная информационная система «Зеркало», информационно-аналитические системы «Октопус» и «ПСКОВ», программный комплекс «Биокон». Все эти программы и системы помогают упростить процесс расследования и повысить эффективность работы правоохранительных органов благодаря быстрой и эффективной обработке больших объемов информации и проведению анализа данных [7].
Однако до настоящего времени не разработаны и не применяются программы, позволяющие автоматизировать процесс выявления нарушений или признаков нарушений действующего уголовно-процессуального законодательства. В целом в Уголовно-процессуальном кодексе Российской Федерации (далее — УПК РФ)2 отсутствуют положения, регулирующие возможности и формы применения современных информационных технологий при осуществлении уголовно-процессу-
1 См.: Указ Президента РФ от 25 апреля 2022 г. № 232 «О государственной информационной системе в области противодействия коррупции "Посейдон" и внесении изменений в некоторые акты Президента Российской Федерации» (вместе с Положением о государственной информационной системе в области противодействия коррупции «Посейдон»). URL: http://www.consultant. ru/document/cons_doc_LAW_415707/ (дата обращения: 17.07.2023).
2 См.: Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18 декабря 2001 г. № 174-
ФЗ (в ред. от 4 августа 2023 г.) // Российская газета. 2001. 22 дек. 251
альной деятельности. Во многом это обусловлено низким уровнем цифровизации отечественного уголовного судопроизводства. В российском уголовно-процессуальном законодательстве регулирование процесса внедрения и использования информационных технологий находится на крайне низком уровне. Для сравнения, в Уголовно-процессуальный кодекс Франции (далее — УПК Франции)1 в период с 2018 по 2023 г. был внесен целый комплекс изменений, касающийся регулирования цифровой процедуры уголовного судопроизводства, а также применения современных цифровых технологий. Так, законом от 23 октября 2018 г. № 2018-898 в УПК Франции добавлена целая глава, регулирующая возможности и способы использования программного обеспечения при осуществлении расследования в целях облегчения сбора доказательств и установления лиц, совершивших преступное деяние2.
Применение программного обеспечения, как работающего по заданным алгоритмам, так и на основе ИИ, позволило бы снизить уровень нагрузки на прокуроров, следователей, дознавателей и судей, автоматизировав часть их рутинной работы. Например, основными направлениями применения ИИ в рамках системы управления уголовно-процессуальными рисками могли бы стать: помощь в выстраивании алгоритмов производства следственных и иных процессуальных действий; распределение нагрузки в зависимости от компетентности и загруженности; применение функций компьютерное зрение и распознание естественной речи; выявление причинно-следственных связей и анализ большого массива данных; прогнозирование ситуаций; отслеживание соответствия фактических действий и решений действующему законодательству, выявление индикаторов, которые могут указывать на нарушения уголовно-процессуального законодательства.
В Российской Федерации предпринимается много действий для развития информационных систем и внедрения платформенных решений в сферу государственного и муниципального управления, но этого недостаточно. В отечественном уголовно-процессуальном законодательстве также должны учитываться и регулироваться возможности использования современных информационных технологий и систем.
Работа по старинке в современных условиях приводит лишь к бюрократизации уголовного судопроизводства. Увеличение объемов данных, высокий уровень ожидания информированности со стороны населения, новые методы и способы совершения преступлений с использованием цифровых технологий обуславливают острую необходимость применения новых методов оптимизации уголовно-процессуальной деятельности и необходимость регулирования возможности использовать современные информационные технологии и получать при их использовании значимый процессуальный результат.
Таким образом, существует объективная потребность применения новых методов организации уголовно-процессуальной деятельности, таких как система управления рисками, а также необходимость проработки специального правового регулирования применения современных информационных технологий и систем в уголовном судопроизводстве.
1 См.: Code de procédure pénale (Dernière mise à jour des données de ce code : 31 août 2023). URL: https://www.legifrance.gouv.fr/codes/texte_lc/LEGITEXT000006071154/2023-09-25/ (дата обращения: 25.09.2023).
2 См.: LOI n° 2018-898 du 23 octobre 2018 relative à la lutte contre la fraude. URL: https://www. 252 legifrance.gouv.fr/loda/id/LEGIARTI000037520266/2018-10-25/ (дата обращения: 22.08.2023).
Библиографический список
1. Тихомиров ЮЛ. Право: прогнозы и риски. М.: Ин-т законодат. и сравнит. правоведения при Правительстве РФ. М.: ИНФРА-М, 2015. 240 с.
2. Агамагомедова СЛ. Риск-ориентированный подход при осуществлении контрольно-надзорной деятельности: теоретическое обоснование и проблемы применения // Сибирское юридическое обозрение. 2021. № 18(4). С. 460-470.
3. Колоколов H.A. Риск в принятии процессуального решения в уголовном судопроизводстве // Юридическая техника. 2019. № 13. С. 47-58.
4. Соловьева H.A., Шинкарук В.М. Уголовно-процессуальный риск: понятие и содержание // Legal Concept. 2014. № 1. С. 40-44.
5. Брушковский К.Б., Алмаганбетов ПА. Использование и перспективы автоматизированных информационно-поисковых систем в борьбе с преступностью // Вестник Института законодательства и правовой информации Республики Казахстан. 2020. № 1(59). С. 203-208.
6. Толоконников В.К. Применение автоматизированных поисковых систем (АИПС) в следственной практике // Вестник Самарской гуманитарной академии. Сер.: Право. 2015. № 1-2(17). С. 122-127.
7. Бахтеев Д.В. Искусственный интеллект в криминалистике: состояние и перспективы использования // Уголовный процесс и криминалистика. 2018. № 2. С. 43-49.
References
1. Tikhomirov YA. Law: Forecasts and Risks. Moscow: Institute of Legislation and Comparative Law under the Government of the Russian Federation. M.: INFRA-M, 2015. 240 p.
2. Agamagomedova S.A. Risk-oriented approach in the implementation of control and supervisory activities: theoretical justification and problems of application // Siberian Legal Review. 2021. No. 18(4). P. 460-470.
3. Kolokolov NA. Risk in making a procedural decision in criminal proceedings // U Yuridicheskaya tekhnika. 2019. No. 13. P. 47-58. |
4. Solovieva N.A., Shinkaruk V.M. Criminal procedural risk: concept and content // T Legal Concept. 2014. No. 1. P. 40-44. K
5. Brushkovsky K.B., Almaganbetov PA. Use and prospects of automated informa- r tion retrieval systems in the fight against crime // Bulletin of the Institute of Legislation g and Legal Information of the Republic of Kazakhstan. 2020. No. 1(59). P. 203-208. T
6. Tolokonnikov V.K. Application of automated search systems (AISS) in investigative H practice // Bulletin of the Samara Humanitarian Academy. Series: Law. 2015. No. 1-2(17). ° P. 122-127. I
s
7. Bakhteev D.V. Artificial intelligence in criminalistics: status and prospects of use | // Criminal Process and Criminalistics. 2018. No. 2. P. 43-49. 0
s <
a
g
№
o
s
5
)
2
