CC BY
119
Раздел 4. Криминологическая наука
САЧЕК А.Г.,
кандидат юридических наук, доцент, [email protected] Научно-педагогический факультет; Академия Министерства внутренних дел Республики Беларусь, 220005, Республика Беларусь, г. Минск, пр. Машерова, 6
SACHEK A.G.,
Candidate of Legal Sciences, associate professor, [email protected] Scientific and pedagogical faculty; Academy of the Interior Ministry of the Republic of Belarus, Masherova Ave. 6, Minsk, 220005, Republic of Belarus
ОСНОВЫ КРИМИНОЛОГИЧЕСКОГО МОДЕЛИРОВАНИЯ (НА ПРИМЕРЕ ОБЕСПЕЧЕНИЯ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ БЕЗОПАСНОСТИ
В РЕСПУБЛИКЕ БЕЛАРУСЬ)
Реферат. Прогнозирование развития преступности и определение сфер жизни общества, наиболее уязвимых в будущем, — одна из основных задач криминологической науки. В целях прогнозирования явлений и процессов в различных отраслях знания активно используется метод моделирования. Из технического построения подобия механизма для проверки параметров работы моделирование эволюционировало за двадцатый век до одного из основных методов прогнозирования социально-экономических процессов. Аргументируется наличие предпосылок для выделения криминологического моделирования как самостоятельного направления белорусской криминологической науки. Метод криминологического моделирования представляет собой метод криминологического прогнозирования, в основе которого лежит построение статистических и динамических моделей, описывающих с возможно более полной информативностью динамику преступности во времени, исходя из взаимодействия комплекса факторов, существенно влияющих на нее. В основе использования методов криминологического моделирования лежит построение модели возможной ситуации. При данном подходе параметры модели ставятся в соответствие с исследуемыми факторами изучаемого события, варьируя параметры модели, получают сведения о значимости отдельных факторов, об их взаимном влиянии. На основе таких расчетов находят оптимальные соотношения между последствиями события и соответствующими масштабами деятельности правоохранительных органов. Основными функциями моделирования обеспечения экономической безопасности являются целеполагание деятельности (построение модели состояния) и выработка алгоритма по противодействию преступным посягательствам на нее. Необходимо учитывать внутриструктурные изменения криминогенных угроз экономической безопасности (возможность изменения алгоритма противодействия). Криминологическое моделирование позволит создать базу для формирования государственной политики в сфере противодействия преступности и обеспечения экономической безопасности.
Ключевые слова: безопасность, экономическая безопасность, преступление, угроза, моделирование, сложная система, метод, элемент системы, параметр, переменная, анализ, синтез, прогнозирование.
PRINCIPLES OF CRIMINOLOGICAL MODELING (BY THE EXAMPLE OF ENSURING ECONOMIC SECURITY IN BELARUS)
Abstract. Predicting the crime development and determining the most vulnerable spheres of social life are among the main tasks of criminological science. The modeling method is frequently used in different branches of knowledge to predict phenomena and processes. During the 20th century modeling has become one of the main methods for predicting social and economic processes. There are some preconditions for considering criminological modeling as a separate direction of criminology in Belarus. Criminological modeling method is a method of criminological prediction, which is based on building statistical and dynamic models describing the crime dynamics depending on the mutual interaction of factors affecting it. The use of the criminological modeling methods is based on building a model of possible situation. The model parameters are associated with the factors of the studied event. When varying these parameters, we obtain the information on significance of the separate factors and their mutual influence. The optimal correlation between the event consequences and proper scale of law enforcement agencies' activities are determined basing on these calculations. The main functions of modeling of economic security ensuring are activity targeting (state model building) and working out an algorithm of counteraction to criminal encroachments on it. The author proves the necessity to take
© 2015 LS&LP. Open Access. This article is distributed under the terms of the Creative Commons Attribution-NonCommercial 4.0 Internationa! License (http://creativecommons.Org/licenses/by-nc/4.0/legalcode).
account of the intrastructural changes of the criminogenic threats to economic security (possibility to change the counteraction algorithm). Criminological modeling allows to create a base for forming state policy in the sphere of crime fighting and economic security ensuring.
Keywords: security, economic security, crime, threat modeling, a complex system, a method, system component, parameter, variable, analysis, synthesis, prediction.
Прогнозирование развития преступности как антисоциального явления, а также определение сфер жизнедеятельности общества, наиболее уязвимых в будущем, - одна из основных задач криминологической науки. В настоящее время в различных отраслях знания в целях прогнозирования явлений и процессов активно используется метод моделирования. Из технического построения подобия механизма для проверки параметров работы моделирование эволюционировало за двадцатый век до одного из основных методов прогнозирования социально-экономических процессов.
Меры по противодействию противоправным проявлениям разработаны и закреплены в нормативных правовых актах, однако эффективность указанных мер сложно оценить в среднесрочной и долгосрочной перспективе. С этой целью в представленной статье проводится исследование возможности использования моделирования в криминологии. Рассматриваются способы применения метода моделирования в экономических и юридических науках. Предлагается структура криминологического моделирования. Проводится анализ основных этапов криминологического моделирования.
Итак, обращаясь к истории моделирования в отечественной науке, представляется необходимым отметить, что в 1949 году доктор технических наук Л.С. Эй-генсон в своей работе «Моделирование» рассматривал возможность использования метода моделирования только при изучении физических явлений и процессов, обращая внимание на то, что физическое явление, являющееся объектом экспериментального исследования, может рассматриваться как модель целой группы подобных явлений [1, с. 64]. Однако уже в 1952 году автор указывает на возможности расширенного понимания процесса моделирования и отмечает возможности построения теоретических моделей в случаях, когда образец не существует либо его построение в натуре невозможно [2, с. 17]. Тем самым в середине XX века признавалось, что как физически существующие, так и
нефизические модели имеют равное право (логическое обоснование) для своего применения - каждая в своей области: физические модели для познавательных целей, нефизические - для прогнозов.
В настоящее время большинство ученых воспринимают «модель» не как вспомогательное средство, как некую замену реально существующих объектов, а как более общее понятие, включающее в себя абстрактное видение развития явления или процесса, выходящее за пределы математических закономерностей. однако следует учитывать, что развитие любого явления связано с совокупностью разнородных либо одинаковых элементов, объединенных связями, создающими целостную систему. По словам Н.М. Амосова, «чтобы управлять, нужно знать. С точки зрения техники полнота управления машинами заключается в возможности создавать их заново и улучшать свойства. В функционировании социальных систем не все так однозначно» [3, с. 3]. Он также обращает внимание на особое место информации и информационных потоков при моделировании сложных социальных систем. Тем самым автор подчеркивает, что социальные системы - более сложные и их структура более сложная, нежели можно выразить математическими формулами, и их деятельность определяется переработкой информации в большей мере, чем превращением материи и энергии. Обязательным условием является наличие достоверных источников информации, что позволяет моделировать динамику различных социальных процессов.
В современных условиях системный подход достаточно широко используется в криминологической науке. Представители научной школы профессора Д.А. Шестако-ва рассматривают взаимосвязь преступного множества с отдельными функциональными общественными системами, понимая под преступностью свойство общества порождать множество опасных для человека деяний [4, с. 6].
Говоря о криминологическом моделировании в целом и о криминологичес-
ком моделировании системы обеспечения экономической безопасности в частности, представляется необходимым обратиться к опыту использования метода моделирования в экономической и юридических науках.
В отечественной экономической науке моделирование начало активно применяться с 60-х годов XX века, и за это время трансформировалось из систем массового обслуживания в моделирование сложных управленческих систем и автоматизацию бизнес-процессов [5; 6; 7]. Особое место в моделировании экономических процессов занимало исследование влияния криминогенных факторов. Так, диссертационное исследование К.В. Сомика посвящено моделированию криминогенных процессов в сфере налогообложения [8, с. 4]. Вопросы моделирования защиты субъектов обеспечения экономической безопасности от коррупционных проявлений и лоббирования также нашли свое отражение в ряде диссертационных исследований [9; 10].
Среди юридических наук наиболее широкое применение метод моделирования получил в криминалистике. При этом можно говорить об использовании в криминалистике как непосредственно физических моделей и математических закономерностей, так и нефизических моделей с целью выявления закономерностей и свойств процессов. Например, методы математического моделирования применяются в основном при исследовании дорожно-транспортных происшествий [11, с. 2]. В качестве физической модели в криминалистике могут рассматриваться различные гипсовые слепки. Нефизические модели, как правило, используются при криминалистическом моделировании расследования отдельных групп преступлений [12, с. 20]. Одним из примеров использования нефизических моделей в криминалистике может служить также моделирование личности преступника и его преступного поведения. В специальной литературе отмечается, что под моделированием личности неустановленного преступника следует понимать процесс собирания, систематизации и использования по формальной схеме данных о личности и об особенностях преступного поведения неустановленного преступника, позволяющих выдвигать обоснованные версии о
его психофизиологических особенностях, существенно сузить круг проверяемых лиц и прогнозировать посткриминальное поведение преступника [13, с. 10].
Использование методов теоретического моделирования и постоянное расширение сфер его применения могут свидетельствовать о достаточно высоком уровне эффективности рассматриваемой методики. Представляется необходимым подчеркнуть, что как в экономическом, так и криминалистическом моделировании затрагиваются различные криминологические аспекты, ученые предпринимают попытки проанализировать влияние криминогенных факторов на изучаемые процессы.
Мы считаем, что в настоящее время сформировались предпосылки к возникновению самостоятельного направления в криминологической науке - криминологического моделирования. Метод криминологического моделирования представляет собой метод криминологического прогнозирования, в основе которого лежит построение статистических и динамических моделей, описывающих с возможно более полной информативностью динамику преступности во времени, исходя из взаимодействия комплекса факторов, существенно влияющих на нее. В основе использования методов криминологического моделирования лежит построение модели возможной ситуации. При данном подходе параметры модели ставятся в соответствие с исследуемыми факторами изучаемого события. Варьируя параметры модели, получают сведения о значимости отдельных факторов, об их взаимном влиянии. На основе таких расчетов находят оптимальные соотношения между последствиями события и соответствующими масштабами деятельности правоохранительных органов.
Сложность использования криминологического моделирования как деятельности, направленной на анализ, оценку и нивелирование криминогенных угроз государственному устройству, развитию общества и личности, заключается в необходимости построения многоуровневых моделей в зависимости от сферы применения.
Процесс криминологического моделирования в целом и системы обеспечения экономической безопасности в частности - целенаправленная деятельность,
состоящая из нескольких этапов. В теории моделирования систем в качестве таких этапов, как правило, выделяют: постановку задачи; структуризацию системы; построение и исследование модели [14]. Значительное число факторов, которые необходимо принимать во внимание при оценке и прогнозировании влияния преступности на социально-экономические процессы, сложность структуры криминогенных явлений требуют детализации этапов криминологического моделирования.
Применительно к предмету нашего исследования процесс моделирования должен пройти следующие стадии:
- формулирование цели моделирования;
- определение элементов системы;
- построение схемы взаимодействия элементов;
- выбор переменных и параметров, определение зависимостей и ограничений;
- решение поставленных задач;
- анализ результатов решения, оценка адекватности модели;
- корректировка и уточнение модели.
Любая осознанная деятельность
должна быть направлена на достижение определенной цели, субъект в конце труда должен получить результат, который уже вначале имелся в представлении. Цель моделирования определяет не только функциональные возможности модели, но и ее способность отвечать на поставленные вопросы, давать возможность оценки различных ситуаций и альтернатив. Вопросы целеполагания являются важным организующим элементом криминологического моделирования. Применительно к предмету нашего исследования следует отметить, что целью системы экономической безопасности является достижение такого состояния экономики, при котором гарантированно обеспечивается защищенность национальных интересов государства от внутренних и внешних угроз. Соответственно целью криминологического моделирования системы обеспечения экономической безопасности является максимально возможное нивелирование влияния криминогенных угроз на экономику Республики Беларусь.
По мнению Н.П. Бусленко, при исследовании сложных систем можно выделить
два основных класса задач: анализ и синтез [15, с. 37]. Анализ применяется, когда известны показатели основных элементов системы, и предназначен для решения вопросов эффективности. Устойчивость функционирования, степень защищенности от негативных факторов изучаются в процессе синтеза. Сформулированная нами цель относится именно к категории «задач синтеза», так как наша деятельность направлена на максимально возможное снижение влияния криминогенных факторов на объекты экономической безопасности.
После формулировки целей моделирования представляется необходимым определить объект моделирования и выявить закономерности его функционирования. Моделируя систему экономической безопасности, в качестве объектов негативного воздействия криминогенных факторов мы будем анализировать все рассмотренные выше элементы системы обеспечения экономической безопасности.
Специалисты в области моделирования организационных структур отмечают, что одной из основных задач построения концептуальной модели является выделение наиболее существенных сторон объекта с точки зрения проводимого анализа [16, с. 24]. Исследование объектов криминологического моделирования представляет возможность определить взаимосвязи внутри системы. Анализ связей между отдельными элементами позволяет выявить закономерности функционирования системы, а также возможности криминогенного влияния на каждый элемент в отдельности.
Одним из важнейших этапов является выбор переменных и параметров криминологического моделирования. Переменные характеризуют влияние внешней среды на систему. В качестве примера такого влияния на систему экономической безопасности можно рассматривать курсовые колебания валют, заключение межгосударственных соглашений, влияние транснациональных преступных группировок и др. В качестве переменных криминологического моделирования может выступать ущерб, как прямой, так и косвенный, от различных групп преступлений в определенный период времени.
Параметрами при построении криминологической модели выступают внут-
ренние, объективно присущие системе свойства. Способом накопления информации для установления параметров функционирования различных объектов является проведение специальных эмпирических исследований. Особое значение при выборе и характеристике параметров криминологического моделирования приобретают статистические данные о влиянии преступности на социально-экономические процессы и безопасность.
Поведение переменных и параметров отдельных подсистем в их взаимосвязи способствует определению функциональных зависимостей. Пределы изменения значений переменных и параметров устанавливаются ограничениями. Следует заметить, что при криминологическом моделировании ограничения, как правило, обобщаются понятием функциональных зависимостей, так как преступность - объективно существующее явление.
Особое внимание необходимо уделять целевой функции - показателю, позволяющему определить качество решения и степень приближения к желаемому состоянию системы. Правильный подбор переменных и параметров системы позволяет реализовать поставленную цель и предложить решение поставленной задачи.
Построение непосредственной криминологической модели нельзя рассматривать в качестве окончания работы по криминологическому моделированию. Важным этапом является анализ результатов решения и оценка адекватности модели. Обращает на себя внимание то, что оценить адекватность криминологической модели можно только после проверки ее эффективности. Криминологическую модель системы обеспечения экономической безопасности сложно оценить теоретическим путем. Для адекватности оценки необходимо анализировать работу модели в течение некоторого промежутка времени. Целью анализа результатов криминологического моделирования является сравнение с ожидаемым криминогенным воздействием на исследуемую систему либо с тенденциями, имевшими место ранее, что позволяет выработать рекомендации по дальнейшему совершенствованию модели.
В ходе построения модели того или иного явления следует определиться не
только с целью построения модели и алгоритмом ее действия, но и выбрать тип модели. Существуют разнообразные типы моделей, однако применительно к криминологическому моделированию системы обеспечения экономической безопасности представляется необходимым обратиться к прагматическим моделям. Указанный вид моделей носит нормативный характер, играет роль своеобразного плацдарма, под который «подгоняются» как сама деятельность, так и ее результат. Необходимо отметить, что прагматические модели отражают не существующий, но желаемый результат. Прагматическая модель является средством управления, элементом организации практических действий, способом представления образцово правильных действий или результата, т.е. является рабочим представлением целей. В связи с этим использование прагматических моделей состоит в том, чтобы при обнаружении расхождений между моделью и реальностью направить усилия на изменение реальности так, чтобы приблизить реальность к модели. Для эффективного функционирования рассматриваемой модели, для того, чтобы она отвечала своему назначению, необходимо наличие определенных условий, основное из которых - согласование модели со средой (ингерентность), в которой ей предстоит функционировать, входить в ту же среду как естественная ее часть. Важным аспектом согласованности со средой является обеспеченность функционирования модели ресурсами, а также обеспечение операционности работы модели. Применительно к системе экономической безопасности сложность построения прагматической модели заключается в постоянной динамике происходящих процессов как внутри государства, так и за его пределами, которые могут иметь существенное влияние как на отдельные элементы, так и на модель в целом.
В завершение сделаем следующие выводы:
1. Мы считаем, что криминологическое моделирование системы обеспечения экономической безопасности может выполнять несколько взаимодополняющих функций. Это, как было отмечено выше, функция целеполагания деятельности, создание образа желаемого грядущего, т.е. построение модели состояния. Иная фун-
кция криминологического моделирования заключается в выработке непосредственного алгоритма по противодействию преступным посягательствам, на пути к достижению поставленной цели.
2. При осуществлении криминологического моделирования представляется необходимым учитывать изменения внутри структуры криминогенных угроз экономической безопасности. В связи с этим необходимо допускать возможность внесения изменения в алгоритм построения модели и методов повышения ее эффективности. Такая возможность возникает при поэтапном развитии модели, с промежуточным анализом достигнутых результатов и последующей коррекцией деятельности системы. Таким образом, полагаем, что моделирование по своей природе является обязательным, неизбежным действием во
всякой целесообразной деятельности, пронизывает и организует ее, представляя собой не часть, а аспект этой деятельности.
3. Являясь методом научного познания, моделирование активно применяется при организации, планировании, совершенствовании конкретных видов деятельности и предполагает построение системы элементов, воспроизводящих определенные стороны, связи, функции предмета исследования. Интегрируя в свою систему процессы прогнозирования и частично планирования, криминологическое моделирование не только позволит создать базу для разработки системы противодействия преступности, но и послужит отправной точкой для формирования государственной политики в сфере противодействия преступности и обеспечения экономической безопасности.
Списоклитературы
1. Эйгенсон Л.С. Моделирование. М.: Промстройиздат, тип. Металлургиздата, 1949. 240 с.
2. Эйгенсон Л.С. Моделирование. М.: Советская наука, 1952. 371 с.
3. Амосов Н.М. Моделирование сложных систем. Киев: Наукова думка, 1968. 88 с.
4. Преступность среди социальных подсистем. Новая концепция и отрасли криминологии / Д.А. Шес-таков, П.А. Кабанов, Г.Н. Горшенков [и др.]. СПб.: Юрид. центр Пресс, 2003. 259 с.
5. Калянов Г.Н. Моделирование, анализ, реорганизация и автоматизация бизнес-процессов: учеб. пособие для высших учебных заведений по специальности 080801 «Прикладная информатика (по областям)» и другим экономическим специальностям. М.: Финансы и статистика, 2006. 238 с.
6. Бусленко Н.П. Лекции по теории сложных систем. М.: Сов. радио, 1973. 439 с.
7. Матросов В.М., Головченко В.Б., Носков С.И. Моделирование и прогнозирование показателей социально-экономического развития области. Новосибирск: Наука. Сиб. отд-ние, 1991. 143 [1] с.
8. Сомик К.В. Моделирование криминогенных процессов в сфере налогообложения: автореф. дис. ... д-ра экон. наук. М., 2001. 37 с.
9. Савватеев А.В. Моделирование коррупции и лоббирования в переходных экономиках: автореф. дис. ... канд. экон. наук. М., 2003. 24 с.
10. Караулова Н.М. Моделирование защиты интересов субъектов экономических отношений: автореф. дис. . канд. экон. наук. Волгоград, 2004. 31 с.
11. Лукошявичене О.В. Моделирование дорожно-транспортных происшествий. М.: Транспорт, 1988. 93 [3] с.
12. Курганова И.В. Криминалистическое моделирование при расследовании преступлений в сфере экономики: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. Н. Новгород, 2008. 27 с.
13. Мухин Г.Н. Каразей О.Г., Исютин-Федотков Д.В. Криминалистическое моделирование личности неустановленного преступника и его преступного поведения. М.: Юрлитинформ, 2012. 204 с.
14. Афанасьев Р.С. Моделирование взаимосвязи уровня финансового развития и экономического роста: автореф. дис. . канд. экон. наук. М., 2004. 25 с.
15. Бусленко Н.П. Моделирование сложных систем. 2-е изд., перераб. М.: Наука, 1978. 399 с.
16. Бусленко Н.П. Метод статистического моделирования. М.: Статистика, 1970. 112 с.
References
1. Eygenson L.S. Modelirovanie [Modeling]. Moscow, Promstroyizdat, tip. Metallurgizdata, 1949. 240 p.
2. Eygenson L.S. Modelirovanie [Modeling]. Moscow, Sovetskaya nauka Publ., 1952. 371 p.
3. Amosov N.M. Modelirovanie slozhnykh system [Modeling of complex systems]. Kiev, Naukova dumka Publ., 1968. 88 p.
4. Shestakov D.A., Kabanov P.A., Gorshenkov G.N. [i dr.]. Prestupnost' sredi sotsial'nykh podsistem. Novaya kontseptsiya i otrasli kriminologii [Crime among social subsystems. The new concept of industry and criminology]. St. Petersburg, Yuridicheskiy tsentr Press Publ., 2003. 259 p.
5. Kalyanov G.N. Modelirovanie, analiz, reorganizatsiya iavtomatizatsiya biznes-protsessov [Modeling, analysis, consolidation and automation of business processes]. Moscow, Finansy i statistika Publ., 2006. 238 p.
6. Buslenko N.P. Lektsii po teorii slozhnykh system [Lectures on the theory of complex systems]. Moscow, Sovetskoe radio Publ., 1973. 439 p.
7. Matrosov V.M., Golovchenko V.B., Noskov S.I. Modelirovanie i prognozirovanie pokazateley sotsial'no-ekonomicheskogo razvitiya oblasti [Modelling and forecasting of socio-economic development of the region]. Novosibirsk, Science. Siberian Branch, 1991. 143 [1] p.
8. Somik K.V. Modelirovaniekriminogennykh protsessov vsferenalogooblozheniya. Avtoref. Dokt. Diss. [Modeling criminogenic processes in the field of taxation. Autoabstract Doct. Diss.]. Moscow, 2001. 37 p.
9. Savvateev A.V. Modelirovanie korruptsii i lobbirovaniya v perekhodnykh ekonomikakh. Avtoref. Kand. Diss. [Simulation of corruption and lobbying in transition economies. Autoabstract Cand. Diss.]. Moscow, 2003. 24 p.
10. Karaulova N.M. Modelirovaniezashchity interesovsub'ektovekonomicheskikh otnosheniy. Avtoref. Kand. Diss. [Modelling of protecting the interests of economic entities. Autoabstract. Cand. Diss.]. Volgograd, 2004. 31 p.
11. Lukoshyavichene O.V. Modelirovanie dorozhno-transportnykh proisshestviy [Modeling traffic accidents]. Moscow, Transport Publ., 1988. 93 [3] p.
12. Kurganova I.V. Kriminalisticheskoe modelirovanie pri rassledovanii prestupleniy v sfere ekonomiki. Avtoref. Kand. Diss. [Criminalistic modeling in the investigation of crimes in the sphere of economy. Autoabstract Cand. Diss.]. Nizhniy Novgorod, 2008. 27 p.
13. Mukhin G.N., Karazey O.G., Isyutin-Fedotkov D.V. Kriminalisticheskoe modelirovanie lichnosti neustanovlennogo prestupnika i ego prestupnogo povedeniya [Criminalistic modeling personality unidentified criminals and criminal behavior]. Moscow, Yurlitinform Publ., 2012. 204 p.
14. Afanas'ev R.S. Modelirovanie vzaimosvyazi urovnya finansovogo razvitiya i ekonomicheskogo rosta. Avtoref. Kand. Diss. [Modeling the relationship of the level of financial development and economic growth. Autoabstract Cand. Diss.]. Moscow, 2004. 25 p.
15. Buslenko N.P. Modelirovanie slozhnykh system [Modeling of Complex Systems]. Moscow, Nauka Publ., 1978. 399 p.
16. Buslenko N.P. Metod statisticheskogo modelirovaniya [The method of statistical modeling]. Moscow, Statistika Publ., 1970. 112 p.
