CC BY
316
УДК 343.9
Туленев Анатолий Иванович
Российская таможенная академия начальник отдела таможенного досмотра Ярославского таможенного поста Ярославской таможни
о криминалистических учетах в таможенном деле
Статья посвящена криминалистической регистрации в таможенных органах Российской Федерации. Исследованы различные точки зрения научного сообщества по данной теме. Автором рассмотрены информационные системы ФТС России и их роль в деятельности таможенных органов при реализации правоохранительной функции.
Поднята проблема ведения криминалистических учетов и баз данных в настоящее время. Так, ранее, до 01.01.2012 года, в соответствии с приказом ФТС России от 07.11.2007 № 1370 «О мерах по совершенствованию криминалистической деятельности таможенных органов Российской Федерации», они включали криминалистические учеты Управления таможенных расследований и дознания (далее УТРД), Главного управления по борьбе с контрабандой, Регионального оперативно-поискового управления, а также информационные системы других подразделений: Центрального информационно-технического таможенного управления, Главного управления организации таможенного оформления и таможенного контроля, Управления товарной номенклатуры.
В криминалистических подразделениях таможенных органов создавались справочно-информационные фонды в целях накопления и обмена информацией, получения сведений, необходимых при формировании версий о событии правонарушения и подозреваемых лицах, определения направления поиска правонарушителя, производства исследований и экспертиз, ведения учетов, картотек, коллекций, которые включали картотеки характеристик (криминалистических, оперативных) правонарушений о свойствах личности и т.д. Однако с введением в действие приказа ФТС России от 26.09.2011 № 1929 «О совершенствовании организационной штанной структуры таможенных органов» приказ № 1370 был отменен, а функции подразделений УТРД были переданы в ЦЭКТУ. Соответственно одной из функций Центрального экспертно-криминалистического таможенного управления (далее ЦЭКТУ) является ведение криминалистических учетов, но на сегодняшний день функция криминалистических учетов в ЦЭКТУ не реализована.
Автор акцентирует внимание на введенный в специальную литературу термин «учеты, содержащие криминальную информацию», который является значительно более широким по сравнению с понятием «криминалистический учет». В статье дается определение криминалистической регистрации в таможенных органах.
Ключевые слова: таможенные преступления, криминалистическая регистрация, криминалистические учеты, информационная система, справочная деятельность, справочная информация, базы данных, криминалистическая регистрация в таможенных органах.
Эффективность раскрытия и расследования преступлений, таможенных в том числе, во многом зависит от качества и количества криминалистически значимой информации, ее доступности для лиц, осуществляющих розыск и дознание. Под этой информацией, в первую очередь, понимают фактические данные или сведения, находящиеся в причинно-следственной связи с событием преступления и характеризующие способ его совершения, лиц, его совершивших, предметы преступного посягательства, орудия преступления и тому подобные обстоятельства [1, с. 367]. Источниками такой информации могут быть все следообразующие объекты, то есть как материальные, так и идеальные следы преступления.
Вместе с тем в процессе расследования таможенных преступлений дознавателю таможенных органов нередко важно оперативно получить сугубо справочную информацию об индивидуальных родовых, групповых и видовых признаках личности, чертах, свойствах и особенностях действий виновного лица; материалов, веществ и изделий, которые могут и не иметь причинно-следственных связей с событием преступления, но, тем не менее, содействуют решению диагностических, классификационных и идентификационных задач.
Таким образом, типовую структуру криминалистической характеристики таможенного пре-
ступления образуют формализованные данные о материальных следах; способе совершения и сокрытия; месте и времени совершения; механизме; обстановке совершения; предмете посягательства; целях и мотивах; личностных свойствах виновного субъекта; обстоятельствах, способствующих совершению деяния [2, с. 229]. Такая информация имеет потенциальное криминалистическое значение и способствует решению задач по раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений - ее принято называть криминалистической регистрацией.
Криминалистическая регистрация является информационной системой, состоящей из учетов конкретных объектов, используемых для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений. Элементами системы криминалистической регистрации являются различные виды криминалистических учетов, создаваемые в системе правоохранительных органов России: МВД, ФСНК, ФТС, ФСБ, а также международных организаций [3, с. 115].
Так Н.П. Яблоков под криминалистической регистрацией понимает научно разработанную систему оперативно-справочных, розыскных и иных криминалистических учетов, объектов - носителей криминалистически значимой информации, используемой для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений [8, с. 181].
Вестник КГУ им. Н.А. Некрасова «¿V- № 6, 2014
© Туленев А.И., 2014
228
По мнению Л.Я. Драпкина, криминалистическая регистрация - это система научно обоснованных положений и осуществляемая на их основе регламентированная законом практическая деятельность правоохранительных органов, связанная со сбором информации в специализированные банки данных, направленная на необходимое и своевременное информационное обеспечение процесса раскрытия, расследования и предупреждения преступлений [4, с. 225].
В.А. Жбанков криминалистическую регистрацию определяет как научно обоснованную систему учета определенной категории лиц, предметов и иных объектов, попавших в сферу уголовного судопроизводства или оперативно-розыскной деятельности, в целях использования сведений о них при раскрытии, расследовании и предупреждении преступлений [3, с. 115].
В.А. Поликарпов рассматривает криминалистическую регистрацию как информационную систему, элементами которой являются криминалистические учеты правоохранительных ведомств РФ и международных организаций, включающую научные положения и основанные на них криминалистические средства, приемы и рекомендации по выявлению, собиранию, фиксации, систематизации, хранению информации об учитываемых объектах и выдаче ее пользователям в целях раскрытия, расследования и предупреждения преступлений [7].
В.Я. Карлов трактует криминалистическую регистрацию как научно разработанную систему правил сбора, учета и обработки данных об объектах, попавших в сферу деятельности правоохранительных органов [5, с. 16].
Научную основу организации и функционирования криминалистической регистрации составляют: теория идентификации, криминалистическое учение о розыске, криминалистическое учение о признаках, механизме следообразования и фиксации доказательственной информации [4, с. 225].
Криминалистическая регистрация складывается из следующих этапов: накопление информации, ее систематизация, идентификация подучетных объектов и выдача справочной информации [6].
Справочная деятельность сводится к предоставлению сведущим лицом информации об интересующих суд, прокурора, следователя, дознавателя явлении, процедуре, свойствах объекта и т.д., обладание знанием о которых входит в его профессиональную компетенцию.
Справочная информация, как правило, основывается на криминалистических учетах и предполагает использование информации:
- концентрирующейся в картотеках, следоте-ках, коллекциях;
- составляющей содержание, какой либо отрасли знания;
- полученной путем умозаключений специалистов одной или различных областей знаний [4, с. 443].
Криминалистическая регистрация заключается:
а) в определении объектов, подлежащих постановке на учет;
б) в определении комплекса общих и частных признаков объектов, взятых на учет;
в) в размещении регистрируемых объектов или сведений о них в соответствующих системах криминалистического учета и быстром получении необходимой информации [5].
Перечень учитываемых объектов зависит от оперативной обстановки, уровня развития криминалистической науки и техники [6].
Система криминалистических учётов достаточно многообразна и сложна. Она может быть классифицирована по различным основаниям. Наибольшее практическое значение имеет классификация криминалистических учётов по объектам учёта, степени централизации, функциональному назначению, месту ведения.
По степени централизации различают учёты: международные, общегосударственные (федеральные), региональные и местные.
По функциональному назначению криминалистические учёты подразделяются на: криминалистические оперативно-справочные учёты; криминалистические розыскные учёты; криминалистические справочно-вспомогательные (объекты для сравнения).
По объектам учета выделяют учеты физических и юридических лиц, преступлений, предметов, включая следы.
Объект регистрации обуславливает вид криминалистического учета как ее подсистемы. С появлением новых объектов регистрации появляются новые виды учета. При этом следует иметь в виду, что к одному тому же объекту - источнику информации - могут относиться разные по виду объекты - непосредственные носители, каждый из которых дает начало самостоятельному виду криминалистического учета [3, с. 117].
Целями криминалистической регистрации являются: накопление данных, которые могут быть использованы для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений; обеспечение условий идентификации объектов с помощью учетных данных; содействие розыску объектов, данные о которых содержатся в криминалистических учетах [3, с. 115].
Правовую основу криминалистической регистрации составляют: Конституция Российской Федерации гл. 2 «Права и свободы человека и гражданина»; Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18.12.2001 № 174-ФЗ (ред. от 03.02.2014, с изм. от 18.03.2014) (с изм. и доп., вступ. в силу с 15.02.2014) содержащий предпосылки уголовной регистрации (ст.ст. 2, 118, 122, 186), которые конкретизируются в ниже-
Вестник КГУ им. Н.А. Некрасова «й- № 6, 2014
229
поименованных Законах; Федеральный закон от 27.07.2006 № 149-ФЗ (ред. от 28.12.2013) «Об информации, информационных технологиях и о защите информации» (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.02.2014); Федеральный закон от 12.08.1995 г. № 144-ФЗ (ред. от 21.12.2013) «Об оперативно-розыскной деятельности», в ст. 10 которого сказано, что органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, могут создавать и использовать информационные системы; Федеральный закон от 25.07.1998 № 128-ФЗ (ред. от 07.05.2013) «О государственной дактилоскопической регистрации в Российской Федерации». Ведомственные подзаконные акты, например Приказ ФТС РФ от 25.08.2008 № 1043 «Об утверждении Инструкции о порядке направления на исследование предметов и документов в рамках рассмотрения сообщения о преступлении или осуществления оперативно-розыскной деятельности» и др.
В настоящее время в специальной литературе введен термин «учеты, содержащие криминальную информацию», который, по нашему мнению, является значительно более широким по сравнению с понятием «криминалистические учеты». Учеты, содержащие криминальную информацию, могут быть классифицированы на виды по следующим, наиболее существенным основаниям:
1) по функциональному признаку (назначению): на оперативно-справочные, розыскные и криминалистические учеты;
2) по объектовому признаку (объектам учета): на учеты физических и юридических лиц, преступлений (правонарушений) и предметов (следов);
3) по степени централизации: на федеральные, региональные и местные учеты;
4) по способу фиксации информации, используемой в регистрационных массивах: описательный, дактилоскопический, фотографический, коллекционный, на компакт-дисках, иных носителях для ЭВМ и смешанные учеты;
5) по форме ведения учетов: картотеки (фотокартотеки), журналы (фотоальбомы), видеотеки, фонотеки, коллекции, автоматизированные банки данных (АБД) на основе ЭВМ и смешанные формы. От вида криминалистического учёта следует отличать форму учёта, т.е. способ накопления регистрируемой информации: картотеки, коллекции, списки, альбомы, магнито- и видеозаписи, базы данных (память ЭВМ и др.) [2, с. 202].
Подобная организационная система криминалистических учетов России сложилась исторически. Несмотря на то, что элементы системы находятся в различных правоохранительных ведомствах России и даже в системе международных организаций, осуществляющих борьбу с преступностью, все они реализуют функцию по информационному обеспечению процесса раскрытия, расследования и предупреждения преступлений.
Следует отметить, что на сегодняшний день существует очень мало научных исследований по данной проблеме, особенно в таможенном деле. Редким исключением являются работы А.Е. Акимова, В.А. Жбанкова, А.В. Нестерова, В.А. Поликарпова.
Информационные системы ФТС РФ созданы для информационного обеспечения деятельности таможенных органов при реализации экономической, правоохранительной и других функций.
Ранее, до 01.01.2012 года они включали криминалистические учеты Управления таможенных расследований и дознания, Главного управления по борьбе с контрабандой, Регионального оперативно-поискового управления, а также информационные системы других подразделений: Центрального информационно-технического таможенного управления, Главного управления организации таможенного оформления и таможенного контроля, Управления товарной номенклатуры. При этом приказом ФТС России от 07.11.2007 № 1370 «О мероприятиях по совершенствованию криминалистической деятельности таможенных органов Российской Федерации» (приложение № 1) определялись как задачи криминалистического обеспечения, так и обеспечения непрерывности процессов анализа криминалистически значимой информации. А в соответствии с Инструкцией (приложение № 2, № 4) определялось формирование картотек криминалистических характеристик правонарушений, ведение и использование иных видов криминалистических учетов, картотек, коллекций и справочно-информационных фондов таможенных органов. Таким образом, в соответствии с вышеуказанным приказом, ранее в таможенных органах велись:
1) картотеки характеристик (криминалистических, оперативных) правонарушений, которые предназначены для установления обобщенных данных о способе совершения, механизме и типичных следах подготавливаемого либо совершенного правонарушения, свойствах личности, и особенностях действий правонарушителя;
2) дактилоскопические учеты для установления лиц, оставивших следы рук на месте происшествия, установления принадлежности следов рук одному лицу в нескольких местах происшествий;
3) трасологические следотеки протекторов шин транспортных средств, подошв обуви, нарушений средств таможенной идентификации (пломб, запорных устройств и т.п.), образцов оттисков печатей и штампов;
4) коллекции образцов подлинных и поддельных паспортов транспортных средств и паспортов шасси транспортных средств, иных документов;
5) коллекции товарных знаков объектов интеллектуальной собственности и поддельных товарных знаков;
230
Вестник КГУ им. Н.А. Некрасова № 6, 2014
6) коллекции сравнительных образцов товаров, подлежащих постоянному контролю, в том числе, в соответствии с профилями риска.
Криминалистические учеты, картотеки и коллекции являлись централизованной системой ФТС РФ и формировались в криминалистических подразделениях таможенных органов в целях наиболее полного использования предметов, документов, следов и вещественных доказательств, а также других источников криминалистически значимой информации в выявлении, раскрытии, расследовании и предотвращении таможенных правонарушений.
Однако с введением в действие приказа ФТС России от 26.09.2011 N° 1929 «О совершенствовании организационной штанной структуры таможенных органов» приказ № 1370 был отменен, а функции, штатная численность, оборудование криминалистических подразделений УТРД были переданы в ЦЭКТУ Соответственно одной из функций ЦЭКТУ является ведение криминалистических учетов, но по сегодняшний день функция криминалистических учетов в ЦЭКТУ не реализована (оборудование передано, но нет специалистов, обученных работе на нем, не согласована правовая база с МВД и т.п.). Более того, во «Временном положении о порядке непрерывного экспертно-криминалистического обеспечения деятельности таможенных органов, проводящих таможенный контроль, оперативно-розыскные мероприятия, неотложные следственные действия, расследования дел об административных правонарушениях» (письмо ФТС России от 23.12.2011 № 01-11/63516 «О порядке непрерывного экспертно-криминалистического обеспечения деятельности таможенных органов») вообще не предусмотрено формирование, ведение и использование криминалистических учетов, коллекций, справочно-информационных фондов. В пункте I «Общих положений» отсутствует общая, специальная (основная), конкретная задачи обеспечения деятельности таможенных органов. В пункте III «Действия должностных лиц ЦЭКТУ, ЭКС...» не указаны основные формы взаимодействия привлекаемых должностных лиц в качестве специалиста, эксперта с другими структурными подразделениями таможенного органа при непрерывном экспертно-криминалистическом обеспечении.
В настоящее время учеты ЦЭКТУ включают: картотеку личных номерных печатей и штампов сотрудников таможенных органов, дающих право на запрет или разрешение выпуска товаров; коллекции образцов упаковок контрафактных табачных изделий; базу данных Regula «Auto Docs» (информация о водительских документах на право управления транспортным средством и свидетельствах о регистрации транспортного средства применительно к более чем 72 государствам, включая ближнее зарубежье (страны СНГ)); картотеку образцов подлинных акцизных марок; картотеку
образцов оттисков печатей, штампов и подписей участников ВЭД, уполномоченных выдавать и заверять сертификаты происхождения товаров формы А и СТ-1; коллекции маркировок контрафактной алкогольной продукции.
Учеты ГУБК содержат:
а) базу данных КПС «БК-Информ» (информация по делам об административных правонарушениях и уголовным делам по борьбе с контрабандой наркотиков и особо опасными видами контрабанды);
б) базу данных <^ШО-Москва» (информация о задержании отдельных предметов контрабанды в регионе деятельности таможенных служб стран-участниц <^ШО-Москва»);
в) базу данных «Мониторинг-Анализ» (информация о таможенном оформлении в области номенклатуры, стоимости, веса оформляемых товаров и начисления таможенных платежей).
Таможенные органы в борьбе с таможенной преступностью используют информацию иных подразделений, содержащихся в базах Центрального информационно-технического таможенного управления ФТС России, в частности:
1) учет копий электронных деклараций на товары, который предназначен для анализа состояния, динамики и тенденций развития внешней торговли РФ; осуществления контроля за поступлением в федеральный бюджет таможенных платежей, валютного контроля; сбора и обработки сведений о перемещении товаров через таможенную границу РФ; ведения специальной таможенной статистики;
2) учет копий электронных таможенных приходных ордеров;
3) учет бланков паспортов транспортных средств и паспортов шасси транспортных средств;
4) учет копий электронных документов контроля доставки и др.
Существенное значение имеет учет объектов интеллектуальной собственности, осуществляемый Главным управлением торговых ограничений и товарной номенклатуры [3, с. 123-124].
При этом необходимо отметить, что криминалистические учеты отличаются друг от друга учитываемыми данными, а также способами и формами их сосредоточения и систематизации [1, с. 367].
Картотеки характеристик (криминалистических, оперативных) правонарушений предназначены для получения обобщенных данных о способе совершения, механизме и типичных следах подготавливаемого либо совершенного правонарушения или преступления, личности, чертах, свойствах и особенностях действий виновного лица. При этом таможенными органами ведутся родовые, групповые и видовые характеристики правонарушений, образующие специализированные картотеки. Данные из картотек могут обрабатываться специальными программными аналитическими и статистическими средствами, а также в установ-
Вестник КГУ им. H.A. Некрасова М № 6, 2014
231
ленном порядке накапливаться и передаваться по ведомственным и межведомственным информационным каналам. Видовые (конкретного деяния) характеристики составляются по каждому регистрируемому и расследованному таможенному преступлению и правонарушению.
Справочно-информационные фонды таможенных органов создаются в целях накопления и обмена информацией, получения сведений, необходимых при выдвижении версий о событии правонарушения и подозреваемых лицах, определения направления поиска виновного лица, производства исследований и экспертиз, ведения учетов, картотек, коллекций.
Хранение информации в каждом конкретном случае может осуществляться в виде картотек, коллекций натурных объектов, фототек, видеофонограмм, фонотек, альбомов, журналов, атласов, каталогов, информационно-поисковых и аналитических систем на базе компьютерной техники. Структура справочно-информационных фондов определяется оперативной обстановкой, а также наличием в таможенном органе соответствующих специалистов. Она должна обеспечивать формирование единых банков данных в системе таможенных органов, взаимодействие с иными базами и банками данных иных органов и учреждений с целью получения возможно более полной справочной, аналитической и статистической информации [2, с. 228-233].
Учитывая все вышесказанное, под криминалистической регистрацией в таможенных органах мы понимаем научно обоснованную, регламентированную законом информационную систему по сбору, фиксации, обработке, хранению и учету данных на диагностированную категорию лиц, предметов и иных объектов, попавших в сферу функционирования таможенных органов или оперативно-розыскной деятельности, с целью информационного обеспечения процесса раскрытия, расследования и предупреждения преступлений в таможенном деле.
Библиографический список
1. Аверьянова Т.В. Криминалистика: учебник / Т.В. Аверьянова, Р.С. Белкин, Ю.Г. Корухов, Е.Р. Россинская. - 3-е изд. перераб. и доп. - М.: Норма: Инфра-М, 2010. - 944 с.
2. Ищенко Е.П., Егоров Н.Н. Криминалистика для следователей и дознавателей: Научно-практическое пособие / под общей ред. заместителя Министра внутренних дел РФ - начальника Следственного комитета при МВД РФ генерал-лейтенанта юстиции А.В. Аничина. - М.: Юридическая фирма «КОНТРАКТ»: «ИНФРА-М», 2010. - 688 с.
3. Криминалистика: учебник / под общ. ред. засл. юриста РФ, д-ра юрид. наук, проф. В.А. Жбан-кова. - М.: Изд-во Российская таможенная академия, 2012. - 514 с.
4. Криминалистика: учебник для бакалавров / под ред. Л.Я. Драпкина - М.: Издательство Юрайт, 2013. - 831 с.
5. «Криминалистика: тезаурус-словарь и схемы: Учебное пособие» (Карлов В.Я.) («Альфа-Пресс», 2011) 47 с. // СПС «КонсультантПлюс» (дата обращения: 02.04.2014).
6. Чернышов В.Н., Сысоев Э.В., Селезнев А.В., Терехов А.В. Технико-криминалистическое обеспечение следствия: Учебное пособие. Тамбов: Изд-во Тамб. гос. техн. ун-та, 2005. - 80 с. [Электронный ресурс]. - Режим доступа: http://all-sci. net/kriminalistika/ponyatie-kriminalisticheskoy-informatsii.html (дата обращения: 02.04.2014).
7. Поликарпов В.А. Криминалистические учеты при расследовании таможенных преступлений: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - М., 2008. -27 c. [Электронный ресурс]. - Режим доступа: http://lawtheses.com/kriminalisticheskie-uchety-pri-rassledovanii-tamozhennyh-prestupleniy (дата обращения: 02.04.2014).
8. Яблоков Н.П. Криминалистика: учебник. -2-е изд., перераб. и доп. - М.: Норма: ИНФРА-М, 2012. - 400 с.
232
Вестник КГУ им. H.A. Некрасова «iv- № 6, 2014
