CC BY
36
Уральский государственный экономический университет
620144, РФ, г. Екатеринбург, ул. 8 Марта/Народной Воли, 62/45 Контактный телефон: (343) 221-27-52 e-mail: [email protected]
Кандидат экономических наук, доцент кафедры политической экономии
ИВЛИЕВ Игорь Владимирович
Методология исследования эффекта «шагреневой кожи»
Ключевые слова: неравновесная экономическая теория; воспроизводственный процесс; конкуренция и появление «шагреневой кожи» в экономике.
Рассмотрена специфика эффекта «шагреневой кожи» в условиях неравновесной экономики. Опираясь на труды исследователей неравновесной экономической теории, автор предлагает свои характеристики для распознавания надежности различных market-структур. Раскрыты особенности модели «взаимопоглощаемых» рынков.
Положения современных теорий о «провалах рынков» конкретизируются в научных работах, которые можно отнести к теории пределов рынка. Данный подход рассматривается учеными как альтернатива концепции устойчивого развития, которая на сегодняшний день не получила дальнейшего развития. Несмотря на то, что указанная концепция принята ООН и призвана обеспечить системную целостность благодаря последовательному решению взаимосвязанных задач мирового развития, ряд авторов на Западе считают, что она является вариантом социалистической доктрины [1]. Представители же развивающихся стран, а также российские ученые предполагают, что концепция «выступает средством усиления общественного мнения и закрепления существующей тенденции в мировом развитии» [1. С. 34].
Развитие теорий «провалов рынка» и «пределов рынка» характеризуется становлением новой методологии исследования и анализа пострыночных отношений. В основу новой теории, как отмечают исследователи, должны быть заложены элементы другого качества тех функций государства, которые акцентируются в Есопош1с8 как функции волевого поддержания условий функционирования рынка, в частности функций защиты прав собственности, регулирования денежного обращения и т. п.
В отечественных исследованиях по современной неравновесной экономической теории (НЭТ) основные постулаты, в соответствии с которыми «провалы» и «пределы рынка» рассматриваются как объективные явления, определены следующим образом. Рынок, а вместе с ним и экономика, как динамические, вероятностные системы не могут находиться в состоянии покоя. Более того, экономика не может находиться и в состоянии прямолинейного равномерного движения, поскольку в этом случае структура экономики оставалась бы неизмененной, как неизмененной были бы и темпы ее роста при нулевых темпах прироста. Наконец, взаимодействие продавцов и покупателей характеризуется отказом от стандартных ситуаций равновесия, уходом от шаблонов ^ поведения. Следовательно, в условиях, когда каждый составляющий элемент рынка Т напоминает «незамысловатую криволинейную траекторию броуновского движения, 5 в общем случае при их наложении друг на друга формируется такая же криволинейная | траектория» [2. С. 10].
м Для характеристики общественного воспроизводства в условиях неравновесно-
© го подхода принят ряд допущений: первое - совокупный общественный продукт не
дифференцируется на конечный и промежуточный, поэтому специфический товар -«способность человека к труду» [3. С. 13] - воспроизводится только промежуточным продуктом; второе допущение: рассматривается только расширенное воспроизводство, простое и суженное воспроизводство - это исключения (частные случаи); третье допущение определяет как длительность цикла воспроизводства, равного одному году, так и этапы этого цикла: покупка ресурсов - производство товара - его реализация. Последнее допущение принципиально отличается от положений, зафиксированных в равновесной экономической теории, в которой предполагаются следующие стадии воспроизводства: производство - образование дохода - распределение дохода - перераспределение дохода - использование дохода.
На первом этапе воспроизводства товар имеет «ресурсное назначение»; на втором раскрываются не только механизм образования прибыли, но и ее источник, создатели, а также факторы, от которых зависит ее величина; на третьем этапе воспроизводства вводится еще одно, четвертое допущение: вынесенный на рынок товар будет продаваться по цене закупленных ресурсов или дороже, в связи с чем на третьем этапе следует показывать нормальное распределение плотности производства товара.
Каждому этапу воспроизводства соответствует его стоимостная характеристика: на первом этапе речь идет о стоимости ресурсов (издержек производства), которая трансформируется на втором этапе в себестоимость совокупного товара и, далее, в его меновую стоимость. При этом если вновь произведенный товар используется в качестве ресурса в следующем цикле производства, то «его меновая стоимость предстанет для совокупного предпринимателя новой стоимостью ресурсов...». Причем эту стоимость ресурсов «он оценивает. по наличию своих денег, задаваясь вопросом: сколько же эта покупка будет ему стоить?» [3. С. 13].
По замыслу создателей НЭТ, в трансформации стоимости ресурсов в себестоимость совокупного товара и, далее, в его меновую стоимость источником «материально-вещественной прибавки как в товарной оболочке, так и энергетической (в форме механической энергии)» является интеллект, который реализуется через интеллектуальный и физический труд. Благодаря интеллекту на единицу исходных материалов в следующем периоде развития экономики производится больше искомой продукции, в том числе за счет снижения фондо-, материало-, трудоемкости на единицу производимой продукции.
Таким образом, «КПД каждой единицы природной массы постоянно увеличивается, выражаясь в повышении производительности труда и капитала при изготовлении товара» [3. С. 13]. Это означает, что на каждом витке воспроизводства на каждую единицу используемых природных ресурсов возникает прибыль (прибавочная стоимость). Ее природа, по мнению исследователей НЭТ, вполне объяснима как с экономической, так и с физической и энергетической точки зрения. В последнем случае получение прибыли вполне логично сочетается со всеобщим законом сохранения энергии. Действительно, потенциальная энергия природной массы на единицу нового товара затрачивается всё меньше за счет большего употребления ее компонентов (в виде отдельных разновидностей природных ресурсов). И это становится достаточным основанием для возникновения новой стоимости, которая называется прибавочной стоимостью, или прибылью.
Характеризуя особенности воспроизводственного процесса, исследователи неравновесной экономической теории отмечают, что пропорции обмена регулируются законом стоимости и рыночные цены имеют тенденцию тяготения к этим пропорциям. Делается вывод: общественно необходимые затраты (ОНЗ) труда и капитала являются одноуровневыми, взаимосвязанными параметрами, которые могут разниться лишь на небольшую величину - величину статистической ошибки. Иначе говоря, если рыночные цены тяготеют к какой-либо величине, то и общественно
необходимые затраты должны соответствовать ей, и наоборот. Однако данная закономерность трактуется для нерентных и рентных отраслей по-разному: для первых - на уровне средневзвешенной цены производства, а для вторых - на уровне его замыкающей цены. В результате такого понимания процесса формирования пропорций, соответствующих им рыночных цен и общественно необходимых затрат в рентных отраслях образуется положительная дифференциальная рента. Исключением являются рентные предприятия совершенной конкуренции, например сельское хозяйство, где нет дифференциальной ренты.
Более того, исследователями выявлены особенности ценообразования в сельском хозяйстве и, вообще, в рыночных отраслях, которые подчиняются закону больших чисел. Смысл действия закона состоит в следующем: «При спокойных условиях функционирования на рынках действует статистический закон нормального распределения вероятностей движения цены (колоколообразная кривая стандартных отклонений). Чем больше отклонения от среднего значения, тем реже они случаются, причем с равной вероятностью в обе стороны» (цит. по: [3. С. 20]). И, действительно, рыночные цены на продукцию сельского хозяйства, тяготеют к цене производства массового (наибольшего объема) продукта, т. е. продукта, который обладает наибольшей плотностью производства по товаропроизводителям. В противоположной ситуации, когда речь идет о ценообразовании на уровне замыкающей цены производства, она может составить от 30 до 50% выручки.
Идеологи неравновесной экономической теории считают, что формирование общественно необходимых затрат на уровне средневзвешенной отраслевой цены производства приведет к снижению массы формируемой дифференциальной ренты (в виде дивидендов, личной унии) в экономике в 3-4 раза.
Существующие либеральные подходы создают более выгодные ситуации для эффективных товаропроизводителей, чья продукция более востребована, а рентабельность ее более высока. В противном случае - в условиях ориентации на замыкание цены производства - величина прироста цен перекладывается в виде перемещения издержек на других членов общества - как потребителей, так и производителей товаров. Ситуация усугубляется монополистическими тенденциями рынка. В результате дифференциальная рента многократно возрастает.
Как видим, сущность неравновесной экономики заключается в том, что рыночная цена тяготеет к цене производства массового продукта; массовый продукт склонен концентрироваться у наиболее активных и эффективных экономических субъектов, не оставляя шансов другим экономическим субъектам, в конкретном периоде времени менее эффективным, а в результате проигрыша в жестокой конкуренции обреченным на отставание. Последнее очевидно, поскольку субъекты, выигрывающие в конкурентной борьбе благодаря тенденции движения рыночной цены к цене производства массового продукта, обеспечивают высокую норму прибыли и, следовательно, большие инвестиционные возможности. Таковы диалектика хозяйственной жизни и смысл неравновесной рыночной системы.
Данный объективный характер неравновесия с точки зрения прогресса общества должен корректироваться. Не должно быть так, чтобы часть участников экономической системы, пусть даже самых эффективных, были обеспечены всем, в то время как другая часть - менее эффективные - испытывала голод и нужду. Рыночная экономика не должна свернуться, как «шагреневая кожа», т. е. характеризоваться состоянием поглощения рынков, особенно тех, на которых функционируют нерентабельные, бесприбыльные предприятия.
На основе методологии, разработанной автором статьи [4], сформулированы положения по распознаванию эффекта «шагреневой кожи», приводящего к различной надежности рынков, показаны тенденции поведения совокупного спроса, совокупного
предложения, даны характеристики их причинно-следственных связей и закономерностей (см. таблицу).
В модели «взаимопоглощаемых» рынков (МВР) направления изменения элементов совокупного спроса и совокупного предложения (цен, товаров и услуг, заработной платы, ставки в процентах и т. д.) могут быть определены относительно величины многолетней цены дохода отсутствующего собственника, или, по терминологии идеологов НЭТ, «абсентеиста» (от англ. absent) [5. С. 181]. Объем совокупного спроса у эффективных хозяйствующих субъектов меньше этой величины, причем равнопро-порциональное движение многолетней цены дохода и величины совокупного спроса отражает экономический интерес предпринимателя, а превышение многолетней цены дохода над совокупным спросом - экономический интерес рантье. Соответственно, совокупный спрос хозяйствующих субъектов с большими значениями многолетней цены дохода абсентеиста показывает «безвозвратную потерю» для общества, с меньшими значениями - потерю, которая должна быть компенсирована теми, кто является рантье.
Тенденции совокупного спроса в модели «взаимопоглощаемых» рынков для любого рынка (труда, товаров, денег) саморегулируются в зависимости от степени успешности товаропроизводителей [7. С. 26]. Эффективные предприниматели и их коллективы (корпорации) предъявляют свою платежеспособность прямо пропорционально величине многолетней рыночной цены: чем заметнее разница между этими величинами, тем более предъявляемый совокупный спрос. Отрицательные тенденции совокупного спроса проявляются тогда, когда многолетняя цена производства значительно превышает характеристики себестоимости и, следовательно, увеличивает количество потребителей, которые в состоянии предъявить свою платежеспособность на любом из функционирующих рынков. Обе описанные выше ситуации объективно характеризуют модель неравновесного рынка МВР, при которой часть отраслей экономики нерентабельна и приносит убытки, причем убытки, по мнению сторонников теории неравновесного рынка, «должны покрываться за счет доходов рантье как в части „отрицательной" себестоимости, так и в части восполнения потерь цены производства для неэффективных предприятий» [6. С. 106].
Тенденции совокупного предложения также саморегулируются. Наиболее эффективные собственники «осваивают» более рентабельные производства, обеспечивая рынок массовыми продуктами достаточно высокого качества, выпускаемыми с наименьшими издержками производства. При этом логика исследования модели неравновесной экономической системы строится на том, что совокупное предложение предпринимателей и их коллективов (корпораций) для наиболее рентабельных производств, т. е. для тех, где величина многолетней цены производства и себестоимости существенно меньше многолетней цены массового производства, может значительно отличаться от величины совокупного предложения нерентабельных производств, что и порождает эффект «шагреневой кожи», т. е. поглощения рынков и в целом сжатие воспроизводственного процесса.
В случае приближения рыночной цены к исходным ценам многолетней себестоимости продукции и многолетней цены производства на рынок «выбрасывается» большое количество продуктов. Однако их воспроизводство в следующем цикле возможно только теми товаропроизводителями, которые вошли в кластер эффективного производства. Все остальные, в основном неэффективные, производители могут продолжить хозяйственную деятельность только в случае перераспределения ренты, полученной в результате эффекта «поглощений» [7. С. 124]. При этом кластер эффективного производства заинтересован в повышении цен на массовые продукты, так как это приводит к сокращению количества неэффективных производителей.
Кроме того, причинно-следственные связи в экономическом поведении совокупного предложения проявляются в том, что кластер эффективного производства
Характеристики распознавания надежности модели «взаимопоглощаемых» рынков
Уровень надежности рынка Элемент рынка
Заработная плата и занятость Объем производства Цена товара Процентная ставка Объем платежного баланса
1. Уровень абсолютной надежности (состояние всеобъемлющего конкурентного рынка) Прямо пропорциональная зависимость величины многолетней цены производства и себестоимости Обратно пропорционален величине отклонения многолетней цены от себестоимости продаж Прямо пропорциональная зависимость от величины доходов рынка Прямо пропорциональна величине перераспределения рынка в зависимости от эффективности денежной массы Обратно пропорционален номинальной рыночной цене национального производства
2. Уровень высокой надежности (состояние преобладающего конкурентного рынка) Обратно пропорциональная зависимость величины дохода собранным налогам и оплате услуг предпринимателям Прямо пропорциональная зависимость отношения многолетней цены индивидуального и массового производства Обратно пропорциональная зависимость от ОНЗ и индивидуального уровня средневзвешенной цены производства Обратно пропорциональная зависимость от экономической прибыли Прямо пропорциональная зависимость от величины экспорта рентабельных производств
3. Уровень нормальной надежности (равновесное состояние конкурентного рынка) Определяется величиной необходимых затрат труда Определяется величиной инвестиций в производство массового продукта Определяется отношением многолетней рыночной цены к себестоимости Определяется соотношением величины убытков нерентабельных производств и объема выпуска массового продукта Характеризуется отношением величины ОНЗ к размеру экспорта массового продукта
4. Уровень низкой надежности (ограниченные конкурентные рынки) Прямо пропорциональны отношению ОНЗ к многолетней цене производства Прямо пропорциональная зависимость добавленной стоимости от величины инвестиций в производство массового продукта Характеризуется постоянной величиной отношения прибыли к ОНЗ Обратно пропорциональная зависимость объема производства массового продукта от величины дохода Характеризуется постоянным отношением ВВП кВНД
5. Уровень полной ненадежности рынка (состояние минимальной конкуренции) Характеризуются соотношением постоянных значений ОНЗ и многолетней цены производства Прямо пропорционален массе дифференцируемых рент Определяется величиной средневременной отраслевой цены производства Определяется постоянной величиной соотношения доходов и инвестиций в массовое производство Прямо пропорциональная зависимость валового национального дохода (ВНД) от объема производства массового продукта в стране
не заинтересован в понижении цен на продукты, так как получаемая сверхприбыль, включая ренту, недостаточна для поддержки неэффективных товаропроизводителей. Делиться же «секретами» организации хозяйственной деятельности ради достижения совокупного предложения на уровне минимальных цен в общественном производстве для участников кластера эффективного производства представляется противоестественным, так как это ставит под угрозу получение будущей прибыли (ренты). Поэтому закономерность изменения совокупного спроса и совокупного предложения в МВР в неравновесной экономике заключается в том, чтобы поддержать определенный уровень цен, дающий, прежде всего, предельный заказ, а также ренту, которую можно использовать для поглощения необходимых предприятий. Если эта закономерность нарушается, т. е. цена становится ниже, рантье теряет способность управлять экономической системой. Особенности экономического поведения совокупного спроса и предложения на конкурентных рынках, таким образом, определяются, с одной стороны, количеством товаропроизводителей, попадающих в кластер эффективных собственников, а с другой - количеством товаропроизводителей, попадающих в кластер неэффективных собственников. Разделяют два указанных кластера величина многолетней себестоимости и цены производства, которые в первом случае не превышают многолетнюю рыночную цену, а в другом бывают выше. Как результат в каждом кластере можно выделить товаропроизводителей, характеризуемых особым поведением.
В реальной хозяйственной практике (например, на финансовом рынке) можно выделить следующие группы участников:
во-первых, группу товаропроизводителей, у которых займы не будут погашены (эта группа соответствует товаропроизводителям с наиболее высокими значениями многолетней цены производства и себестоимости);
во-вторых, группу товаропроизводителей с сомнительными займами, у которых соотношение многолетней цены производства и себестоимости к многолетней рыночной цене превышает целое значение, а именно единицу;
в-третьих, группу товаропроизводителей, у которых рыночная цена соответствует цене производства и себестоимости (данная группа характеризуется как группа с повышенным риском).
И лишь товаропроизводители со значениями цены производства и себестоимости ниже рыночной цены образуют четвертую группу успешных заемщиков, причем здесь можно выделить два их класса: к первому относятся собственники, у которых займы требуют дополнительного контроля и, наконец, идеальные собственники, характеризуемые приемлемыми займами [8. С. 30].
Знание эффекта «шагреневой кожи» и распознание надежности модели «взаимопоглощаемых» рынков позволяет сформулировать принципиальные положения по национальному счетоводству и выявить эффективные макропропорции для неравновесной экономики.
Источники
1. Барлыбаев Х. А. Роль экономической теории в становлении устойчивого общества // Экономическая теория постиндустриального общества: материалы Всерос. науч.-теорет. конф. с междунар. участием (Уфа, 28-29 марта 2008 г.). Уфа : Башкирский ГАУ 2008.
2. Радионова И. Ф. Общее макроэкономическое неравновесие: содержание теории и возможности применения // Экономическая теория. 2007. № 2.
3. Нусратуллин В. К. Неравновесная экономическая теория - теория постиндустриального общества // Экономическая теория постиндустриального общества: материалы Всерос. науч.-теорет. конф. с междунар. участием (Уфа, 28-29 марта 2008 г.). Уфа : Башкирский ГАУ, 2008.
4. Ивлиев И. В. Преобразование статуса контрагентов в системе национальных счетов // Экономика региона. 2010. № 4 (24).
5. Сэндлер Т. Экономические концепции для общественных наук: пер. с англ. М. : Изд-во «Весь мир», 2006.
6. Ивлиев И. В. Теоретические основы исследования национальных счетов: [монография]. Екатеринбург : Изд-во УрГЭУ, 2012.
7. Юрченко К. П. Моделирование макродинамических закономерностей в открытой экономике // Журнал экономической теории. 2007. № 4.
8. Современные 1Т-решения для финансовой индустрии. М. : Изд. группа «БДЦ-пресс», 2004.
