CC BY
29
ББК 65.011.34
С. В. Слива
МАТРИЦА РЫНКА В РОССИИ И ОГРАНИЧЕНИЯ ЕЕ ВОСПРОИЗВОДСТВА
Введение
Трансформация социально-экономической системы представляет собой сложный объект научного исследования, имеющий важнейшую теоретико-практическую значимость. Современный характер и перспектива развития российской рыночной системы определяются совокупностью различных условий, среди которых необходимо выделить два определяющих. Во-первых, это достигнутое трансформационное состояние, которое позволяет говорить о переходе к рыночной системе хозяйствования в России с присущим ей набором базовых элементов и механизмов их взаимодействия. Во-вторых, сопутствующие трансформации процессы, которые детерминируют специфику формы российской рыночной системы.
Современный этап развития социально-экономической системы России, обусловленный изменением системы хозяйствования, формированием рыночных экономических отношений, трансформацией социальных отношений, формированием системы взаимодействия частного и общественного сектора рыночной экономики, характеризуется достаточно полным содержанием матрицы рынка. Однако слабость отношений между рыночными субъектами различного уровня и порядка не обеспечивает эффективное воспроизводство параметров матрицы рынка в российской социально-экономической системе.
Устойчивое воспроизводство элементов и отношений между ними в рамках матрицы рынка в России сдерживается и ограничивается в первую очередь объективными причинами. Соответственно, актуализируется поиск такого рода воспроизводственных ограничений. Их выявление, исследование и оптимизация обеспечат повышение эффективности и устойчивости развития российской социально-экономической системы. В связи с этим объектом исследования должны выступить издержки, возникающие на каждом этапе трансформации российской социально-экономической системы, предметом исследования - отношения между рыночными субъектами (институции, организации, институты) по поводу распределения и компенсации данных издержек. Разграничение объекта и предмета исследования обеспечит выработку конструктивных направлений поддержки самовоспроизводства матрицы рынка в России.
Экономическое наполнение институциональной матрицы
Любой тип социально-экономической системы представляет собой устойчивую целостность компонентов. Это те базовые институциональные формы, становление которых обусловлено длительными историческими процессами. Компоненты-формы относительно статичны, однако обладают свойством развития. Объединение статической и динамической природы социально-экономической системы возможно в рамках ее институциональной матрицы.
Дефиниция термина «институциональная матрица» может быть развернута, на наш взгляд, с различных точек зрения. Нормативное значение понятия институциональной матрицы - устойчивая система базовых институтов, которые воспроизводят первичную форму социальноэкономической системы при сохранении ее сущности [1, с. 47]. Под базовыми институтами понимаются экономические и политические организации, которые стремятся сохранить сложившуюся институциональную структуру [2, с. 6-18].
Позитивное понимание дефиниции институциональная матрица подразумевает систему отношений, обеспечивающих ее происхождение, способ образования, развития. Положенные в основу институциональной матрицы, институты наследуются обществом, представляют собой ранее происходившие события, приспосабливаются к новым обстоятельствам, находятся в противоречии с новейшими требованиями, изменяются при изменении обстоятельств [3, с. 201-202].
Содержание институциональной матрицы наполнено идеологическим, политическим, экономическим, социальным уровнями. Системообразующая роль принадлежит экономическому наполнению институциональной матрицы. Необходимо предварительно разграничить понятийное пространство. В основе хозяйствования лежит общественное разделение труда и наделе-
ние субъектов социально-экономическими функциями. Закрепление за субъектами общественно необходимых функций в рамках общественного разделения труда представляет собой феномен институции. Целевая функция институции - устойчивое воспроизводство разделения труда в обществе, что требует присутствия конкретных организационных форм. Созданные и развивающиеся хозяйственные организации объединяют индивидов в рамках сложившегося разделения труда. Соответственно, институт выступает моделью конкретных организаций, задавая структурно-функциональные рамки формирования устойчивых связей и отношений между субъектами. Таким образом, институты являются производными формами от организаций и институций, представляют собой фактор развития социально-экономической системы [4, с. 39-44].
Новый формат понимания развития социально-экономической системы задается процедурой институционального холизма ее матрицы. Целостная совокупность институций, образованных ими организаций, институтов, как функциональных структур организаций, обеспечивает сохранение формы системы в условиях динамической трансформации ее содержания. Транзитивная российская социально-экономическая система переживает фазу институционального подъема, в рамках которой приобретены рыночные институции, организации, институты. Наличие необходимых компонентов экономического наполнения матрицы рынка в России дает основание говорить о возможности ее дальнейшего самовоспроизводства. Однако потенциал воспроизведения ограничен параметрами и характеристиками российской переходной экономики с точки зрения ее организационно-экономических и социально-экономических условий.
Этапы формирования матрицы рынка в России и соответствующие им издержки
Формирование матрицы рынка российской социально-экономической системы сопровождалось глубокими и масштабными организационно-экономическими и социальноэкономическими изменениями. Каждый последующий этап преобразований имел свой предмет трансформации. Всякий раз возникающая новая система отношений сталкивалась с их воспроизводственными ограничениями.
Начальный этап формирования рыночной социально-экономической системы имел характер межсистемной трансформации, где, на наш взгляд, наиболее существенным ограничением явились экзогенные трансформационные издержки. Изменения системы общественных отношений предопределили рост трансформационных расходов всех субъектов: экономических агентов, фирм, рынков, государства. Экономический выбор субъектов в пользу рыночной матрицы в краткосрочном периоде минимизировал потенциальную полезность и максимизировал вмененные издержки социально-экономических преобразований. Возникшая траектория трансформационного спада обусловила нарушение целостности воспроизводственного процесса, поскольку деформировалась его структура: издержки и выгоды неравномерно распределились между рыночными институциями и рыночными организациями.
Оптимизация воспроизводства рыночных отношений стала необходимостью государственного стратегического управления трансформацией российской социально-экономической системы. Административные, технологические, институциональные ресурсы государственной политики позволили сбалансировать деформированную структуру матрицы российского рынка, стабилизировать трансформационные издержки, заложить основы закономерного функционирования рыночных институций, организаций, институтов.
Качественно новые свойства и закономерности, приобретенные российской матрицей рынка, автоматически столкнулись с новой формой воспроизводственных ограничений. Введенные в действие рыночные отношения начали развиваться в условиях перманентных функциональных трансформаций, режим ограничения которых связан с ростом трансакционных издержек по координации структуры экономической системы. Непропорциональные темпы развития отдельных объектов-элементов и уровней матрицы рынка нарушили целостность и сопряженность воспроизводственного процесса. Общественное воспроизводство распалось на процессы воспроизводства отдельных функциональных звеньев рыночной матрицы, обслуживающих в первую очередь систему правоотношений собственности. Предметом функциональной трансформации явились отношения между институциональными уровнями матрицы рынка в условиях трансформационного спада, институциональных несоответствий. Трансакционные издержки экономических субъектов в связи с утратой стабильных коммуникационных связей
многократно увеличились. В таких условиях хозяйствующие субъекты пытались адаптироваться к функциональным изменениям посредствам восстановления или нового формирования хозяйственных связей, а государство начало реализовывать комплекс мероприятий по регулированию возникшей макроэкономической несбалансированности.
Высвобожденные и незадействованные ресурсы в рамках этапа межсистемной трансформации российской социально-экономической системы явились, с одной стороны, причиной запуска циклического механизма развития матрицы рынка. С другой стороны, при эффективном привлечении этих ресурсов в производство институциями, организациями и институтами может быть достигнут функциональный баланс отношений внутри матрицы рынка. Тем самым функциональное ограничение трансакционных издержек не представляется в новых макроэкономических условиях серьезным препятствием к стабильному воспроизводству внутриматричных отношений.
Циклическая природа современной рыночной социально-экономической системы России обусловила переход к третьему этапу преобразования матрицы рынка. Воспроизводственные ограничения приобрели эндогенный характер, поскольку рыночные отношения стали нуждаться в единично-локальных изменениях. Сложившаяся структура уровней и отношений матрицы рынка в России, функционирующих согласно циклической закономерности своего развития, сформировала такой новый критерий воспроизводственного механизма, как производственные издержки экономических субъектов.
Производственные издержки представляют собой расходы предпринимателей по планированию и координации процесса производства в связи с изменением его технологии. Производственные издержки объективны в силу сложившейся относительно конкурентной среды системы рыночных организаций, в силу закономерной для матрицы рынка ограниченности информационного ресурса. Они подлежат учету и анализу предпринимателем для поддержки достаточного уровня конкурентности производства и хозяйственной активности. Конкурентоспособность экономических субъектов обеспечивается не только доступностью, но и практикой внедрения технологических новаций. Рыночные организации социально-экономической системы в условиях обострения инновационного соперничества начали предъявлять спрос на технологические новшества. Быстрое их привлечение и широкое использование отягощается ростом возникающих в этой связи производственных издержек, что превращается в новую форму локального воспроизводственного ограничения развития матрицы рынка в России.
Таким образом, воспроизводственные ограничения развития элементов и отношений матрицы российского рынка целесообразно разграничить в соответствии с этапами формирования рыночной социально-экономической системы. На этапе межсистемного преобразования производственных отношений ограничением выступили возросшие трансформационные издержки организаций, институтов и институций. Последовавший этап функциональной трансформации проходил в условиях роста трансакционных издержек. Возникающие технологические трансформации современного этапа развития рынка сталкиваются с ростом производственных издержек организаций и институтов.
Распределение и оптимизация издержек воспроизводства российской матрицы рынка
Организация рыночной матрицы российской системы проходила в условиях революционных организационно-экономических и социально-экономических сдвигов. Пользуясь предложенной Г. Ивлевой терминологией, такое состояние может быть представлено как межсистем-ная трансформация [5, с. 2-40]. Формой ее выражения является системный кризис, распространяющийся в том числе на кардинальные изменения принципов и характера связей между экономическими субъектами. Формирование матрицы российского рынка есть межсистемная трансформация национальной социально-экономической системы. Созданные рыночные институции и организации вступили в противоречие с управляемыми хозяйственными институтами, что выразилось в технико-экономической неоднородности воспроизводственных условий. Неоднородность проявлялась, в первую очередь, в отсутствии адекватных отношений между институциональными соглашениями и институциональной средой. Следствием такой неопределенности и неупорядоченности отношений явилась неспособность эффективного функционирования матрицы, что существенно снизило адаптационный потенциал переходной формы рыночной социально-экономической системы.
Индикатором адаптационного потенциала можно считать трансакционные издержки в разрезе их трансформационной сущности. Трансформационные издержки связаны с ликвидацией старых институтов, формированием и приспособлением новых институтов в социальноэкономической системе. Интенсификация преобразований привела к неформальной институционализации новых формальных матричных связей и отношений, появлению неэффективных устойчивых равновесий - институциональных ловушек, межэлементных разрывов, институционального вакуума.
Рост трансформационных издержек рыночной социально-экономической системы России объяснялся действием большого количества факторов. В частности, возникла необходимость адаптации не только институций и организаций, но и самих институтов к новой среде, что потребовало дополнительных затрат на структурные преобразования матричного пространства. Следует выделить и такой фактор, как неразвитость рыночной инфраструктуры. Строительство инфраструктурных объектов и отношений также вызвало существенный рост затрат. Процесс приватизации, а также последующая стратификация и спецификация правоотношений собственности сопровождались существенными затратами всех заинтересованных субъектов. Теоретически концепция либеральной трансформации социально-экономической системы должна приводить к сокращению трансформационных и трансакционных издержек субъектов - участников процесса. Такая траектория объясняется природой рыночного механизма, способствующего наиболее эффективному распределению и ресурсов, и рисков. Однако имел место существенный рост явных трансформационных издержек.
Формирование матрицы сопровождалось затратами по ее отладке и жизнеобеспечению. Затраты, как экономическая категория, определяют процесс создания стоимости товара и эквивалентность обмена товара. В условиях создания новой системы производственных отношений организация структуры матрицы рынка превратила ее в специфический общественный товар, стоимость которого определялась трансформационными издержками. Структурные и инфраструктурные преобразования, стратификация и спецификация прав собственности - это общественные товары, затраты по которым были распределены между рыночными институциями, организациями и институтами.
Имело место преобразование внешних трансформационных издержек во внутрифирменные затраты. Можно оттолкнуться от тезиса Е. Попова, согласно которому внешние издержки проявляются в дополнительных расходах государственного бюджета, направляемых на цели обеспечения трансформационных мероприятий. В свою очередь, государственный бюджет должен пополняться на сумму такого рода расходов. В результате большая часть бюджетных трансформационных расходов распределилась между рыночными организациями и институциями в виде налогов, сборов и платежей. Произошло преобразование внешних трансформационных затрат во внутрифирменные трансакционные издержки, что увеличило как стоимость создаваемых рыночных товаров, так и стоимость общественно-рыночных благ [6, с. 72-77].
Функциональная трансформация, заложенная в механизм циклического развития рыночных отношений, преобразовала трансформационные издержки в производственные. Однако изменение природы издержек не сняло остроты проблемы воспроизводственных ограничений институционализации матрицы рынка.
Экономический цикл является общим основанием для всех элементов социальноэкономической системы. Он представляет собой интервал времени, в течение которого происходит рост количественных показателей, затем спад, переход к кризисному состоянию, депрессии, оживлению и вновь к их росту. Кризис в цикле является переломным качественным моментом: не только пределом, но и импульсом развития рыночных отношений. Предметом исследования в этом случае являются хозяйственно-экономические отношения как условия оживления и оздоровления социально-экономической системы, как важнейшие элементы механизма саморегулирования системы.
Нарушение устойчивости системы приводит к воспроизводственным сдвигам. Разрыв между достигнутым объемом производства и возможным общественным потреблением выявляет сложившиеся неэффективные пропорции в хозяйстве и тем самым обеспечивает выход системы на новый качественный и количественный уровень.
Диспропорции между реальным объемом производства и фактическим его потреблением проявляются в росте производственных издержек институций и организаций по координации своих возможностей. Для российской матрицы рынка особенно актуальна проблема пропорциональности производства и потребления, поскольку необходимо обеспечить внециклическую процедуру развития элементов и отношений рынка.
Внутри теории цикла можно выделить ряд концепций, рассматривающих потребительскую способность общества [7, с. 176]. В частности, детерминистическая концепция в качестве причин цикличности выделяет уменьшение нормы прибыли. Соответственно, условие выхода из кризиса - обновление капитала и стимулирование потребительской активности. В рамках субъективно-психологической концепции причиной экономического цикла признается, во-первых, неточный прогноз хозяйственного и потребительского оптимизма, а во-вторых, отложенный характер спроса на некоторые виды товаров. Неравномерная динамика общественного производства и потребления может быть сглажена процедурами прогнозирования и планирования производства и стимулирования потребления. Субъективно-рационалистическая концепция цикла методологически разработана теорией монетаризма. Цикличность - результат процессов в системе обращения. Выход из кризиса обеспечивается расширением банковского и потребительского кредитования.
Цикличность рыночной экономики очевидна и связана с периодическими повторяющимися процессами колебаний конечного спроса. Современная российская экономика вошла в состояние циклического развития, о чем свидетельствует сложившийся потребительский оптимизм и сопровождающие его процессы в финансовой сфере. Основным фактором расширения внутреннего спроса российской экономики можно считать формирование устойчивого тренда роста потребительского спроса.
Рынок розничной торговли является одной из составляющих структуры национальной экономики. Это один из наиболее динамичных секторов российской экономики. В частности, в 2005 г. доля розничной и оптовой торговли в РФ составляла около 21 % валового внутреннего продукта (ВВП). Для сравнения: в США на долю торговли приходилось 13,5 % ВВП, в Германии - 17,5 % ВВП [8, с. 114-132]. По темпам роста розничного товарооборота Россия превосходит Японию, Западную Европу, США, Великобританию, Китай, Индию. Но при этом российский потребительский спрос характеризуется рядом специфических особенностей, обусловленных своеобразием трансформации, формирования и развития российского внутреннего рынка.
Устойчивая дефицитность потребительского рынка, сложившаяся в рамках плановой социально-экономической системы, выраженно обнаруживается и на начальном этапе создания матрицы рынка. Неудовлетворенность спроса и одновременно низкий уровень потребления середины 90-х гг. XX в. обусловлены в первую очередь очень низкими доходами потребителей, недостаточностью развития инфраструктуры потребительского рынка, отсутствием рациональных механизмов государственного регулирования рынка потребительских товаров и услуг, общим свертыванием производства товаров потребительского ассортимента, либерализацией цен.
Условия для обеспечения потребительского оптимизма экономических субъектов в России складывались постепенно. В частности, реально располагаемые доходы населения устойчиво росли с начала 2000 г. Незначительно, но системно росли расходы населения на приобретение объектов недвижимости - с 0,3 % совокупного дохода в 1990 г. до 2,3 % - в 2004 г. Наблюдался и рост финансовых активов населения - с 12,6 % совокупных денежных доходов до 18,8 % - в 2004 г. [9, с. 210]. Рост доходов населения России находит свое подтверждение в увеличении объема оборота розничной торговли.
Колебания оборота розничной торговли в 1992-2003 гг. в достаточной степени связаны с адаптацией социально-экономической системы к рыночным условиям. Последовавший этап закрепления и стабилизации параметров рынка сопровождался ростом потребительского оптимизма - средний ежегодный прирост розничного товарооборота составлял 13-14 % [10, с. 114].
Потребительский оптимизм опирался на возможность кредитных заимствований. Специфика резкого оживления российского кредитного рынка связана с получение займов домохозяйствами на относительно недорогие товары: мебель, электротовары, автомобили. Спрос на кредиты в России присутствует и активно растет, что обусловлено как ростом доходов населения, так и ростом стоимости жизни.
Темпы роста кредитования физических лиц характеризуются устойчивой динамикой -189 % за период 2000-2007 гг. Отношение выданных кредитов к ВВП свидетельствует о возможности дальнейшего расширения объемов ВВП [11].
Созданию предкризисных условий способствовал и рост денежных потоков в российской экономике. Показатель соотношения наличной денежной массы к объему производимого ВВП имел тенденцию к последовательному росту. В частности, соотношение денежного агрегата М2 к ВВП в период с 2000 г. по 2007 г. составило 14,8 и 33,8 % соответственно.
Проанализированные условия соответствуют формированию циклического механизма развития производственных отношений рыночной матрицы российской социально-экономической системы. Субъективно-психологическая природа разворачивающегося экономического цикла выступает на данный момент фактором роста производственных издержек институций, организаций и институтов. У производителей ощутимо возрастает затратность производства товаров, удовлетворяющих качественно новые потребности. Кроме того, производители увеличивают свои расходы по стимулированию потребительского спроса. В свою очередь, потребители сталкиваются с ростом затрат по обслуживанию своих отложенных потребностей. В совокупности эти дополнительные производственные издержки представляет воспроизводственное ограничение сбалансированного развития всех хозяйственных уровней структуры рынка в России.
В рамках межсистемной трансформации начального периода формирования матрицы рынка в России сдерживающим фактором явились возросшие трансформационные издержки. Имея внешнюю природу, они были преобразованы институтом государства во внутреннюю для институций и организаций российского рынка. В результате существенно снизился реформаторский потенциал новой формы институциональной матрицы. Функциональная трансформация первичной формы матрицы рынка связана с координацией системы внутренних связей и отношений. Многократный рост трансакционных издержек, сопровождавший этот период развития матрицы рынка, имел значительный сдерживающий эффект для адаптации и самоорганизации рыночных отношений в российской экономике. Воспроизводственные ограничения современного, циклического этапа самостоятельной стабилизации матрицы рынка в России, связаны с ростом производственных издержек, которые перераспределяются в первую очередь в адрес производителей. Жизнеспособность рыночных организаций обеспечивается их встроен-ностью в ход перманентных технологических трансформаций, которые неизбежно создают рост инновационно-производственных расходов.
Заключение
Благодаря разграничению этапов формирования рыночной системы в России появляется возможность выявить не только условия, сдерживающие ее развитие, но и закономерности процесса воспроизводства элементов и отношений матрицы рынка. Институционализация рынка в российской экономике, начавшаяся в рамках межсистемных преобразований, получила продолжение в функциональном и циклическом этапах. Стратегическим ориентиром является устойчивое самовоспроизведение подуровней рыночного пространства: институций, организаций, институтов. В качестве сдерживающего фактора можно выделить возросшие трансформационные, трансакционные, производственные издержки соответствующих им этапов формирования матрицы рынка в России. Их появление и рост, с одной стороны, вызвали изменение организационно-экономических и социально-экономических условий воспроизводства рыночного способа хозяйствования и рыночных отношений, с другой - свидетельствуют о конструктивности и логичности общего хода формирования и развития матрицы рынка в России.
СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ
1. Кирдина С. Г. Институциональные матрицы и развитие России. - Новосибирск: ИЭиОПП СО РАН, 2001. - 296 с.
2. Норт Д. Институциональные изменения: рамки анализа // Вопросы экономики. - 1997. - № 3. - С. 6-17.
3. Веблен Т. Теория праздного класса. - М.: Прогресс, 1984. - 367 с.
4. Иншаков О. В., Фролов Д. П. Место институционализма в экономической науке // Экономист. - 2005. -
№ 10. - С. 39-44.
5. Ивлева Г. Трансформация экономической системы: обзор концепций и контуры общей теории //
Общество и экономика. - 2003. - № 10. - С. 3-40.
6. Попов Е., Лесных В. Трансакционные издержки в переходной экономике // Мировая экономика и международные отношения. - 2006. - № 3. - С. 72-77.
7. Автономов В. Человек в зеркале экономической теории. - М.: Наука, 1993. - 176 с.
8. Панфилов В. С. Черноволов М. П. Состояние и перспективы развития современной системы розничного рынка в России: макроэкономический и финансовый аспект // Проблемы прогнозирования -
2007. - № 4. - С. 114-132.
9. Российский статистический ежегодник / Госкомстат России. - М.: Росстат, 2005. - 819 с.
10. Российский статистический ежегодник / Госкомстат России. - М.: Росстат, 2007. - 826 с.
11. Центральный Банк Российской Федерации // www.cbr.ru.
Статья поступила в редакцию 13.04.2010
MARKET MATRIX IN RUSSIA AND LIMITATIONS OF ITS REPRODUCTION
S. V. Sliva
Economical content of institutional matrix is formulated. Formation stages of market matrix in Russia are distinguished on the basis of degree of development and mode of operation of institutional subjects. Formation costs and costs to save Russian market matrix contents are analyzed. Reproduction limitations are defined at every stage of market institutionalization. Restrictive and constitutive nature of reproduction limitations is studied in the paper.
Key words: institutional matrix, transformation expenses, transaction costs, operating costs, self-reproduction.
