CC BY
754
УДК 380.10
ИНВЕСТИЦИИ И МЕХАНИЗМ ИХ ВОЗДЕЙСТВИЯ НА ЭКОНОМИЧЕСКУЮ БЕЗОПАСНОСТЬ
М.Н. Трофимов
Рассмотрены особенности механизма взаимодействия инвестиций и экономической безопасности государства. Описаны вопросы защиты инвестиционной деятельности в России и защита экономических интересов в рамках деятельности иностранных инвесторов на территории нашей страны.
Ключевые слова: инвестиции, экономическая безопасность, защита инвестиций, иностранные инвестиции, система экономической безопасности.
Инвестиционная деятельность в настоящее время представляет собой вложение инвестиций и осуществление практических действий в целях получения прибыли и (или) достижения другого полезного эффекта. Денежные средства, ценные бумаги, иное имущество, имущественные права, иные права, располагающие денежной оценкой, вкладываемые в объекты предпринимательской и (или) другой деятельности в целях получения прибыли и (или) достижения иного полезного эффекта называется инвестиции [8]. Не все области инвестиционной деятельности регулируются нормативными актами не обращая внимания на то, что принято большое количество документов. Можно сказать, что пока лишь намечены основные направленности инвестиционной политики государства.
Частные компании и государство выступают как регулятор инвестиционных процессов и на напрямую участвуют в инвестиционном процессе. Для дальнейшего увеличения объемов привлекательного капитала в развитие национальной экономики, снижения рисков, связанных с процессом инвестирования, и с привлечением иностранных инвестиций необходимо учитывать интересы всех участников рынка. В финансовой деятельности государство находится не на последнем месте, развивая экономику, государство не может не привлекать инвестиции в приоритетные отрасли в своих личных интересах. Если же государство использует в свою личную выгоду инвестиции, оно будет стремиться урегулировать в стране инвестиционный процесс. Самый доступный и самый эффективный для государства регулятор инвестиционной деятельности является право [6]. В решении задачи модернизации экономики, инвестиционное законодательство играет важную роль а также, как частный случай, в создании международного финансового центра, который является рынком капиталов, или рынком инвестиций. Формирование его означает внушительное облегчение доступа предпринимателя к ресурсам, лежащим в основе широкого воспроизводства. В России у органи-
заций, предпринимателей и населения находится большая часть свободного капитала, свидетельствуют оценки разных экспертов. Если нет уверенности в безопасном размещении внутри страны капитала, то его большая часть перекочевывает за рубеж. Переправка российского капитала заграницу уже 10 лет в практике и продолжается на сегодняшний день. Вывод необходимо использовать все возможности привлечения свободного капитала.
Не стоит забывать что многие элементы инвестиционной деятельности в России уже сложились. Научиться ими правильно оперировать и управлять, вот главная задача которая встает перед финансистами и аналитиками [4]. Рассмотрим способы защиты инвестиционной деятельности. Существует два вида защиты инвестиционной деятельности: нормативно-правовая, защита с помощью рыночных механизмов.
Примером второго способа достаточно явно может служить диверсификация, т.е. создание инвестиционного портфеля из определенного перечня и количества акций различных компаний. Этот способ снабжает стабильную прибыль инвестору, и защищает его активы. Большое значение имеют способы защиты инвестиций, с юридической точки зрения. Выделяется три гарантии защиты инвестиций:
- инвестиции не могут быть безвозмездно национализированы;
- инвестиции не могут быть реквизированы;
- инвестиции могут, а в некоторых случаях должны быть застрахованы.
Данная позиция государства является декларативной, это и есть
практическая проблема. Статистика утверждает, заграницей страхованием
По статистике, в западных странах страхованием объято 90 - 95% всех возможных рисков, тогда как в России - менее 7% [3].
Эффективность инвестиционной политики довольно таки повысится когда будут соединены два вышеизложенных способа защиты.
Например, введение обязательной диверсификации. В наше время в укороченном варианте данная норма присутствует в негосударственных пенсионных фондах, и здесь присутствуют ограничения. НПФ наблюдая за инвестиционной деятельностью, обязательная диверсификация вложений является защитой от неквалифицированных или недобросовестных менеджеров. Экономические нормативы позволяют гибко регулировать инвестиционную политику институтов НПФ. Введение данного способа защиты как обязательного существенно снизит риски при инвестировании.
В общем, стоит отметить, что для обеспечения эффективности инвестиционной деятельности необходимо более плотное взаимодействие рыночных механизмов защиты и нормативно-правовых. Поскольку рыночные механизмы не просто проверены временем, но и гораздо больше соответствуют рыночной ситуации.
Инвестиционный климат в России улучшится в том случае, если инвестиционное законодательство будет тесно связано с применением международных стандартов при регулировании инвестиций, в том числе при заключении инвестиционных соглашений и защите прав инвесторов. Проблемы финансирования частными инвесторами инвестиционных проектов были частично разрешены с принятием Федеральных законов "О концессионных соглашениях" и "Об особых экономических зонах в Российской Федерации". Этими Законами предусмотрено заключение гражданско-правовых договоров, выполняющих функции рамочных, или организационных договоров, действующих в течение длительного срока и направленных на привлечение частных лиц для финансирования проекта. Указанные договоры создают гражданско-правовые обязательства для государства.
На протяжении десятилетий мировой инвестиционный процесс сопровождался идейным противостоянием между государствами-
экспортерами и реципиентами иностранных инвестиций, в рамках которого повсеместно насаждавшимся западными странами взглядам о необходимости повсеместной либерализации порядка допуска иностранных инвесторов в национальные экономики противостояла жесткая контраргументация развивающихся стран, на территории которых размещали основные объекты инвестирования.
Подобное противостояние вполне объяснимо, поскольку кроме благотворного влияния на экономическое развитие государств-реципиентов иностранные инвестиции являются мощным средством вмешательства третьих стран в экономический суверенитет такого государства. Особенное беспокойство государств-реципиентов иностранных инвестиций вызвала глобальная инвестиционная экспансия транснациональных корпораций, зачастую контролирующих экономические ресурсы, значительно превышающие доступные отдельным странам [5].
Принятие в 2008 г. Федерального закона N 57-ФЗ "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства" (далее - Закон об инвестициях в хозяйственные общества стратегического значения) явилось лишь отражением общемировой тенденции.
Особенностью подхода, избранного большинством западных законодателей, стало отсутствие четкого нормативного определения "национальной безопасности" и "угроз национальной безопасности", выступающих критериями разрешения допуска соответствующих иностранных инвестиций в экономику этих стран.
При этом в большинстве случаев национальная безопасность рассматривается в очень узком смысле - как сфера обороны и государственной безопасности [1], что коррелирует с подходом российского законода-
теля, ограничившего проверку иностранных инвестиций лишь оценкой угроз в сфере экономической и оборонно-промышленной безопасности.
В Стратегии национальной безопасности Российской Федерации до 2020 г., утвержденной Указом Президента РФ от 12 мая 2009 г. N 537 [2] (далее - Стратегия национальной безопасности), национальная безопасность определена достаточно широко - это состояние защищенности личности, общества и государства от внутренних и внешних угроз, которое позволяет обеспечить конституционные права, свободы, достойные качество и уровень жизни граждан, суверенитет, территориальную целостность и устойчивое развитие Российской Федерации, оборону и безопасность государства.
При оценке нормативного определения национальной безопасности необходимо исходить из того, что Стратегия национальной безопасности, по сути, является декларативным изложением ключевых направлений государственной политики Российской Федерации по обеспечению безопасности, которая и определяет государственное регулирование в этой области. Возможность гибкого изменения государственной политики является гарантией оперативного реагирования на внешние и внутренние политические и социально-экономические угрозы, в том числе в сфере иностранных инвестиций.
В научной литературе экономическая безопасность рассматривается как качественная характеристика экономической системы, которая определяет ее способность поддерживать благоприятные условия жизнедеятельности отдельно взятого предприятия, отрасли, населения, устойчивое обеспечение ресурсами формирования народного хозяйства и последовательную реализацию региональных и государственных интересов.
Система экономической безопасности России предстает как трехуровневая структура.
1. Нижний (базисный) уровень экономической безопасности составляет материальная база, включающая в себя:
1) материальное производство (промышленность и сельское хозяйство);
2) финансовую систему;
3) бюджетную систему и бюджетное финансирование всех уровней;
4) систему налогов и сборов (механизм, обеспечивающий приток достаточных средств в федеральный бюджет, бюджеты субъектов Федерации и муниципальных образований).
2. Средний уровень экономической безопасности состоит из организационной и правовой основ.
Система органов государственной власти, обеспечивающих развитие и реализацию политики в области экономической безопасности это
- организационная основа экономической безопасности.
Режим нормативных правовых актов, регулирующих отношения в сфере экономической безопасности и выступающий правовым средством обеспечения экономической безопасности является правовая основа.
3. Верхний уровень системы экономической безопасности составляют меры ее обеспечения.
Важной составляющей структурой национальной безопасности страны является экономическая безопасность, без достаточного экономического обеспечения не может идти речи о национальной безопасности вообще. Без ее обеспечения практически невозможно решить ни одну из задач, стоящих перед страной, как во внутригосударственном, так и в международном плане. Экономическая безопасность служит основой жизнедеятельности общества, его социально-политической и национально-этнической устойчивости и представляет собой сложное, многогранное социально-экономическое явление, отражающее комплекс динамичных условий материального производства [7].
В п. 1 ст. 3 Закона об инвестициях в хозяйственные общества стратегического значения угроза обороне страны и безопасности государства определяется как совокупность условий и факторов, создающих опасность жизненно важным интересам личности, общества и (или) государства, что полностью совпадет с определением угрозы безопасности, приведенной в ст. 3 Закона Российской Федерации "О безопасности".
Другое определение содержится в Стратегии национальной безопасности России, где угроза национальной безопасности понимается как прямая или косвенная возможность нанесения ущерба конституционным правам, свободам, достойному качеству и уровню жизни граждан, суверенитету и территориальной целостности, устойчивому развитию Российской Федерации, обороне и безопасности государства.
В целях совершенствования процедуры предварительного согласования сделок или установления контроля иностранного инвестора предлагается следующее.
Предусмотреть обязательную экспертную оценку вероятности реализации выявленных угроз национальной безопасности.
Разработать и утвердить на подзаконном уровне методику выявления угроз обороне страны и безопасности государства при совершении сделок либо установления контроля иностранного инвестора над хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение (методика должна содержать перечень индикативных критериев, учитываемых правоприменительными органами при определении угрозы национальной безопасности).
Предусмотреть обязательную оценку экономического и социального эффекта проверяемых иностранных инвестиций, который по своему значению может уравновесить возможные негативные последствия в сфере национальной безопасности.
Список литературы
1. Алехнович С.О. К вопросу об изменении подходов к теории и практике национальной безопасности // Международное публичное и частное право. 2007, N 4. С. 25 - 28.
2. Российская газета. 19.05.2009, N 4912 (88).
3. Бекин А. В. Правовая защита инвестиционной деятельности // Безопасность бизнеса, М.: Изд. группа «Юрист», 2011, N 2. С.11.
4. Бехтерева Е.В. Управление инвестициями М.: Изд-во "ГроссМе-диа", "РОСБУХ", 2008. С.15.
5. Дораев М.Г. Отсутствие угрозы национальной безопасности как условие допуска иностранных инвестиций в России и зарубежных странах // Безопасность бизнеса, М.: Изд. группа «Юрист» 2011, N 2. С.21-22.
6. Коновалов В.В. Проблемы судебно-арбитражной практики правового обеспечения инвестиционной деятельности в России // Российский судья, М.: Изд. группа «Юрист» 2012, N 3. С.22-26.
7. Прудиус Е.В. О понятии и системе экономической безопасности // Законодательство и экономика, М.: Изд-во «Законодательство и экономика» 2008, N 1. С.34-39.
8. Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капитальных вложений: ФЗ от 25 февраля 1999 г. N 39-ФЗ (ред. от 12.12.2011).
Трофимов Михаил Николаевич, адъюнкт каф. экономической безопасности и экономики, 89265289359, [email protected], Россия, Рязань, Московский университет МВД России,
INVESTMENTS AND MECHANISM OF THEIR IMPACT ON ECONOMIC SAFETY
M.N. Trofimov
Features of the mechanism of interaction of investments and economic safety of the state are considered. Questions of protection of investment activity in Russia and protection of economic interests within activity of foreign investors in the territory of our country are described.
Key words: the investments, economic safety, protection of investments, foreign investments, system of economic safety.
Trofimov Mihail Nikolaevich, associate chair of economic security and the economy, 89265289359, trofimov fanat1k@,mail.ru, Russia, Ryazan, Moscow University of the Ministry of Interior of Russia,
