CC BY
76
УДК 330.33 (+330.34)
ИННОВАЦИИ, ОРГАНИЗАЦИЯ, УСТОЙЧИВОСТЬ И КРИЗИСЫ С ПОЗИЦИЙ МЕЖДУНАРОДНОГО ОБЩЕСТВА Й. ШУМПЕТЕРА
INNOVATION, COMPANY, STABILITY AND CRISIS SEEN BY SCHUMPETER SOCIETY
Ю.А. Фомина U.A. Fomina
Омский государственный университет путей сообщения
Статья представляет собой краткий обзор ключевых докладов, прозвучавших на конференции Международного общества Й. Шумпетера 2010 г. На конференции обсуждались вопросы, касающиеся мирового кризиса с позиций эволюционной теории, усиления государственного вмешательства, теоретические вопросы развития эволюционной теории, возможности объединения моделей Кейнса и Шумпетера.
This paper presents an overview of the key presentations made at the conference of the International Schumpeter Society in 2010. Issues concerning the world crisis from the standpoint of evolutionary theory, the strengthening of state intervention, the theoretical issues of evolutionary economics, the possibility of unification models of Keynes and Schumpeter were discussed at the conference.
Ключевые слова: инновации, кризис, эволюция, Шумпетер, Кейнс. Key words: innovation, crisis, evolution, Schumpeter, Keynes.
Международное общество Йозефа Шумпетера (ISS).
Международное Общество Йозефа Шумпетера (International Schumpeter Society) было основано в 1986 г. по инициативе Вольфганга Столпера и Хорста Хануша. Целью общества является научное изучение проблем развития, проведение дальнейших исследований в духе Й. Шумпетера.
Генеральным секретарем общества является Хорст Хануш (Horst Hanusch). С 1986 по 2002 г. почетным президентом общества был американский экономист, ученик Й. Шумпетера Вольфганг Столпер (Wolfgang F. Stolper). С 2004 г. почетным президентом общества является американский экономист-эволюционист Ричард Нельсон (Richard R. Nelson). Сегодня Международное общество Й. Шумпетера насчитывает около 400 членов из 40 стран, издает журнал «Эволюционная экономика» (Journal of Evolutionary Economics). С момента основания каждые два года общество проводит конференции. Последняя конференция состоялась 21-24 июня 2010 г. в г. Ольборг, Дания.
ISS конференция 2010.
Основная тема конференции была «Инновации, организация, устойчивость и кризисы». Но в более общем плане конференция охватывала микро-исследования инноваций, ру-
© Ю.А. Фомина, 2011
тин и отбора, а также исследования в области макро-проблем шумпетерианского роста и развития как процесса «созидательного разрушения». Конференция включала 5 пленарных сессий (12 докладов) и 42 параллельных сессии (около 200 докладов).
В данной статье мы остановимся лишь на ключевых докладах, отражающих основные направления конференции. Более подробную информацию и полные тексты докладов можно найти на сайте конференции http://www. schumpeter2010.dk.
Карлота Перес (Таллиннский технический университет, Кембриджский университет) / Carlota Perez (Tallinn University of Technology, Cambridge University).
Крахи большого мыльного пузыря и изменение ролей рынков и государства / Major Bubble Collapses and the Changing Roles of Markets and Governments.
В докладе К. Перес доказывается, что два эпизода бума и кризиса, имевшие место на рубеже веков, - Интернет-мания и крах экономики 1990-х гг., а также бум ликвидности и кризис 2000-х гг. составляют два отдельных элемента единого структурного явления. Они развивались эквивалентно 1929 г. в два этапа: первый этап концентрировался на технологических инновациях, второй - на финансовых инновациях.
Текущий мировой кризис - это не обычный финансовый кризис. Подобные кризисы
генерируются эндогенно путем приспособления рыночной экономики к технологическим революциям, которые происходят каждые 4060 лет. Каждая большая волна развития делится на два периода: во главе первого периода стоят финансы, во главе второго - производство. Начало переключения между периодами маркируется большим финансовым крахом [1].
К. Перес утверждает, что сейчас мы находимся в точке переключения (в середине длинной волны) с периода внедрения инноваций на период развертывания.
Текущая волна описывается как «век информационных и телекоммуникационных технологий». Первый период (1971-2000) - период внедрения - характеризуется как период Интернет-мании, NASDAQ, финансовой мании. Точка переключения разделилась на два этапа: первый (2000-2003), второй (2008-?). После того как пройдет точка переключения, начнется второй период - «Стабильный глобальный золотой век».
В результате финансовых экспериментов, начатых еще в 1970-е гг., производство потеряло контроль над инвестициями. Но текущий кризис знаменует собой завершение активной «работы финансов». Поэтому для перехода экономики к «золотому веку» (к периоду «развертывания») необходимы структурные сдвиги в экономике и возвращение активного государства.
К. Перес ставит следующие три задачи для правительства: интенсивная терапия для финансов, пересмотр структуры и регулирования финансов, создание возможности структурного сдвига в реальном секторе экономики.
И три задачи для неошумпетерианцев: разработать макроэкономическую теорию, обогатив теорию Кейнса путем включения в его теорию «технологии»; сосредоточиться на институциональных инновациях; изучать связи «финансы-технология».
Из дискуссии: критика состоит в том, что Карлота Перес слишком оптимистична в плане перехода экономики к «золотому веку». Активизация государства еще не гарантирует переход к повышательной волне длинного цикла, тем более в свете глобализации и усиливающегося влияния финансовых рынков.
Роберт Бойер (Французский центр экономических исследований и их приложений) / Robert Boyer (CEPREMAP - the French Centre for Economic Research and Its Applications, Paris).
Финансовые инновации в сравнении с производственными: причины нынешнего кризиса и возможные пути выхода из него /
Financial Versus Productive Innovations: Origins of the Present Crisis and Possible Ways Out of It.
В докладе Р. Бойера указывается, что финансы могут не только способствовать росту экономики, перемещая сбережения от кредиторов к заемщикам, сглаживая инвестиции и потребление, но и оказывать отрицательное воздействие.
Р. Бойер отмечает, что сегодня новые финансовые продукты (в том числе финансовые деривативы) распространяются очень быстро, оказывая чрезмерное влияние на экономику [2]. В связи с этим прогнозируется усугубление текущего кризиса.
Приводится следующая логическая цепочка: появление финансовые инноваций, их распространение, вхождение в зону финансовой неустойчивости, открытый кризис, усиление регулирования и контроля.
Для выхода из кризиса предлагается усилить регулирование финансового и банковского секторов. Например, применить процедуры сертификации финансовых инноваций, по аналогии с продуктами питания, лекарствами, общественным транспортом.
Р. Бойер предлагает осуществить следующие меры:
1. Внедрить комплексный надзор за деятельностью коммерческих и инвестиционных банков, страховых компаний, чтобы избежать повторения ипотечного кризиса.
2. Запретить новые финансовые продукты, связанные с передачей риска от хорошо информированного субъекта к менее информированному.
3. Ввести институт порядка утверждения новых финансовых продуктов.
Основной вывод заключается в том, что финансовые инновации можно продолжать, но, во-первых, они должны подлежать государственному регулированию, во-вторых, производственные и общественные инновации также должны иметь место, так как невозможно развиваться на одних финансовых инновациях.
Барт Верспаген1 (Университет Маастрихта), О. Номалер (Технический университет Эйндховена), А. Нуволари (Школа продвинутых исследований святой Анны) / Bart
Verspagen (University of Maastricht & UNU-MERIT), Onder Nomaler (Eindhoven University of Technology), Alessandro Nuvolari (LEM -Sant’Anna School of Advanced Studies).
Шумпетер и Кейнс: путь к макроэкономическим дебатам / Schumpeter and Keynes: The Way Forward for the Macroeconomic Debate.
1 Докладчик.
Мировой экономический кризис 2008 г. стал также кризисом макроэкономической теории, описывающей устойчивые равновесные состояния. Суть доклада состоит в предложении вынести на повестку дня научное исследование, которое направлено на слияние теории Шумпетера и Кейнсианской теории, и тем самым создать макроэкономику нового рода, которая серьезно воспринимает неравновесия.
Пришло время разработать Кейнсианско-Шумпетерианский синтез, который может стать жизнеспособной альтернативой мэйнстриму.
Б. Верспаген строит Кейнсианско-Шум-петерианскую модель на основе следующих утверждений:
- в основе модели лежит взаимодействие между агентами, а не между агрегированными переменными величинами. При этом экономические агенты обладают ограниченной рациональностью;
- спрос и инновации являются независимыми факторами, взаимодействующими через инвестиционный спрос и приводящими в движение бизнес-цикл;
- монетарные факторы появляются на сцене вместе с инвестиционным спросом, потребительским спросом и другими факторами. Монетарные факторы выходят за рамки роли центральных банков и процентных ставок.
В модель включены рынки (рабочей силы, товарный, кредитный), поведение агентов (потребительские расходы и сбережение, фирмы) и технологические изменения. На основе теоретической модели строится математическая модель.
Из дискуссии: основная идея - призыв продолжить исследования по объединению двух теорий Шумпетера и Кейнса, соединить в одной теории эволюционный анализ и краткосрочный равновесный анализ, построить модель эволюционной экономики.
Критика состоит в том, что приведенная в докладе модель представляет собой скорее формальное объединение Шумпетера и Кейнса, но не содержит достаточной теоретической (методологической) базы, необходимой для синтеза.
Сидней Уинтер1 (Школа Уортона Пенсильванского университета), Майкл Дж. Яко-бидс (Лондонская школа бизнеса) / Sidney G. Winter (the Wharton School of the University of Pennsylvania), Michael G. Jacobides (London Business School).
Выживание безрассудства: обратная
связь, предвидение и эволюционные корни финансового кризиса / Survival of the Reck-
less: Feedback, Foresight and the Evolutionary Roots of the Financial Crisis.
С. Уинтер, анализируя финансовый кризис 2008 г., отмечает, что в настоящее время многие дискуссии фокусируются на причинах появления мыльного пузыря в жилищной сфере и уделяют мало внимания роли глубоких нарушений на рынках ипотечных кредитов и полученных там ценных бумаг.
Главными специфическими чертами кризиса являются изменения в бизнес-практике, связанной с ипотекой. Они появились в связи с эволюцией вертикальной структуры ипотечного кредитования, которая, в свою очередь, способствовала преобразованию финансового сектора, его структур и стимулов.
Финансовый сектор «упустил из виду» высокие качества кредита, и по этой причине и другие начали принимать исключительно высокий уровень риска.
В докладе можно найти ответы на следующие вопросы: почему очень серьезные риски были неправильно оценены и считались приемлемыми? Почему произошло пренебрежение рисками и, в частности, как оно возникло из эволюционного процесса, который, как обычно считается, толкает экономическое поведение в конструктивное русло? И главный вопрос: как мы можем убедиться, что это не повторится?
Из дискуссии: в докладе анализируются причины современного кризиса на основе эволюционной теории. Но вопрос о структуре экономике, позволяющей избегать кризисов или хотя бы смягчать их, остается открытым для всего эволюционного сообщества.
Адам Сцирмаи2, Барт Верспаген (Университет Маастрихта и Маастрихтский центр по экономическим и социальным исследованиям и обучению в области инноваций и технологий) / Adam Szirmai (University of Maastricht & UNU-MERIT), Bart Verspagen (University of Maastricht & UNU-MERIT).
В развивающихся странах обрабатывающая промышленность по-прежнему двигатель экономического роста? / Is Manufacturing still an Engine of Growth in Developing Countries?
В своем докладе А. Сцирмаи и Б. Верспа-ген пересматривают роль обрабатывающей промышленности в качестве двигателя экономического роста.
На основе метода регрессионного анализа авторы анализируют отношения между различными секторами ВВП (обрабатывающая про-
1 Докладчик
2 Докладчик
мышленность, сфера услуг, сельское хозяйство) и ВВП на душу населения за период 19502005 гг. для 90 стран.
С середины XVIII в., обрабатывающая промышленность функционирует как главная движущая сила экономического роста и развития [3]. Это положение авторы выдвигают в качестве «гипотезы двигателя экономического роста».
Ниже приведены основные выводы, полученные из эмпирического анализа.
Для всей выборки доля обрабатывающей промышленности имеет положительную корреляцию с экономическим ростом, т. е. оказывает существенное влияние на экономический рост. Положительный эффект обрабатывающей промышленности более выражен в бедных странах, когда выше разрыв в доходах страны относительно США.
Услуги также имеют положительную корреляцию с экономическим ростом, но коэффициенты значительно ниже, чем в обрабатывающей промышленности.
Предположение, что с течением времени роль обрабатывающей промышленности становится менее важной, не подтвердилось. Обрабатывающая промышленность продолжает играть важную роль в странах с развитой экономикой, но ее влияние уменьшается, по мере того как развитые страны приближаются к уровню доходов в США, в то время как эффекты услуг возрастают. Воздействие обрабатывающей промышленности было особенно выражено в периоды ускоренного роста.
Результаты эмпирического анализа в целом соответствуют гипотезе движущей силы экономического роста.
Из дискуссии: Для развитых стран по мере увеличения доходов становится актуальным вопрос новых источников экономического роста. Данное исследование констатирует этот факт, но не показывает альтернативные источники роста.
Заключение.
Итак, подводя итоги конференции, можно сделать следующие выводы.
Во-первых, мировой кризис не преодолен и следует ждать его новой волны.
Во-вторых, многие докладчики отмечают необходимость усиления вмешательства государства в сферу финансовых деривативов и финансовых инноваций. Альтернативой является укрепление позиций реального сектора экономики и реальных товарных рынков.
В-третьих, источники роста, основанные на индустрии, иссякают, а сфера услуг является слабым источником роста. Необходим поиск новых источников роста либо переход к новому качеству роста.
С теоретической точки зрения можно отметить два наиболее важных вывода: участники конференции указывают на необходимость объединения теорий Шумпетера и Кейнса, что может открыть новые горизонты для развития экономической мысли, а также разработки эволюционной модели экономики, описывающей неравновесия, кризисы как в долгосрочном, так и в краткосрочном периодах, а также применимой на практике.
Следующая конференция Международного общества Й. Шумпетера состоится в г. Брисбен (Brisbane) в Университете Квинсленд (University of Queensland) в Австралии в июле 2012 г. Организатором конференции является новый президент Общества профессор Джон Фостер (John Foster). Конференция 2014 г. состоится в Германии, в Университете им. Фридриха Шиллера, г. Йена (Friedrich-Schiller-Uni-versity of Jena).
На официальном сайте http://www.iss-evec.de/ можно найти более подробную информацию об обществе, а также информацию о состоявшихся и будущих конференциях.
1. Perez C. Finance and technical change: a long-term view. In Hanusch and Pyka (eds.), The Elgar Companion to Neo-Schumpeterian Economics, Edward Elgar, Cheltenham. - 2007. -P.775-799.
2. Boyer R. Assessing the impact of fair value upon financial crisis // Socio Economic Review. -2007. - Vol. 5, n° 4, October. - P. 779-807.
3. Szirmai A. Industrialisation as an Engine of Growth in Developing Countries, 1950-2005. UNU-MERIT working paper, 2009.
