CC BY
70
УДК 343.1 (470+451) (094.4)
О.Н. Рябченко
ДОКУМЕНТЫ КАК РЕСУРСНЫЙ ЭЛЕМЕНТ ПОРЯДКА УПРАВЛЕНИЯ (УГОЛОВНО-ПРАВОВЫЕ АСПЕКТЫ)
Видовым объектом содержащихся в гл. 32 УК РФ преступлений является установленный нормативными актами порядок реализации функций органами государственного управления исполнительной власти. Управленческая деятельность как процесс, приводящий в движение субъектов исполнительной власти, невозможна без документального оформления. Умышленное или неосторожное искажение документов представляет значительную опасность для государственной системы.
Ключевые слова: предметы управленческой деятельности, субъекты исполнительной власти, история документа, функции документа, официальные и личные документы, электронная цифровая подпись, электронный документ.
Уголовный закон ставит под охрану порядок управления, под которым понимается «правильное, налаженное состояние, расположение чего-нибудь; правила, по которым совершается что-нибудь»1. Отсюда под порядком управления в уголовно-правовом смысле, по мнению отдельных ученых, понимается «совокупность правил, закрепляющих и регулирующих устройство и компетенцию органов власти и управления и общественных организаций, а также их отношения с гражданами»2.
Видовым объектом содержащихся в гл. 32 УК РФ преступлений является установленный нормативными актами порядок реализации функций органами государственного управления исполнительной ветви власти.
Управленческая деятельность как процесс, приводящий в движение субъектов исполнительной власти, невозможна без ее документального оформления, позволяющего донести до управляющих субъектов точную, неискаженную, достоверную информацию, на основе которой принимаются соответствующие властные решения, а для управляемых субъектов (граждан, должностных лиц, организаций) - облеченное в правовую форму решение, подлежащее исполнению.
По справедливому мнению Г.Ф. Поленова, правильная, нормальная работа государственных, общественных организаций, учреждений немыслима без оперирования в процессе осуществления своих функций и задач теми или другими документами3.
Умышленное или неосторожное искажение документов представляет значительную опасность для государственной системы, для общества. Последствия таких подлогов могут выражаться в материальном ущербе, моральном вреде и, наконец, в деятельности государственного аппарата управления, что мешает нормальной работе органов власти, препятствует осуществлению их функций. Опасность таких неправомерных действий с документами увеличивается еще и тем, что пущенный в оборот официальный документ может обеспечить совершение других опасных преступлений (разбой, угон, контрабанда).
Документы в УК РФ упоминаются в диспозициях 30 статей, в которых официальные документы фигурируют в качестве предмета преступных посягательств либо выступают в качестве средства совершения преступления.
В норме ст. 324 УК указаны две группы предметов управленческой деятельности - это официальные документы и государственные награды СССР, РСФСР, РФ. Объект преступления - управленческая деятельность, обеспечивающая законодательно регламентированный порядок обращения официальных документов и государственных наград. Предметом данного преступления могут быть только подлинные официальные документы и государственные награды. Поддельные документы и награды могут быть предметом мошенничества (ст. 159 УК) или преступления, предусмотренного ст. 327 УК.
Документы прошли длительный и сложный путь развития. Результатом продолжающихся научных споров является отсутствие точного и единственного определения термина «документ».
Понятие документа в русском уголовном праве разрабатывалось в правоведении под сильным влиянием германской доктрины. В германском праве под документом понимается овеществленное воплощение человеческой мысли, пригодное в правовом обороте для предоставления доказательств и
4
указывающее на автора .
ЭКОНОМИКА И ПРАВО 2010. Вып. 1
Впервые в России его ввел в русский язык Петр I в значении письменного свидетельства5. В правовой теории документ был определен как письменный акт установленной или общепринятой формы, составленный определенными и компетентными учреждениями, организациями, должностными лицами, а также гражданами для изложения сведений о фактах или удостоверения фактов, имеющих юридическое значение, или для подтверждения прав и обязанностей.
Бельгийский социолог Поль Отле впервые ввел в научный оборот понятие «документ» в значении близком к широкому значению понятия «книга». Отле со своим коллегой Анри Лафонтеном создал крупнейшую базу печатных материалов (в том числе небиблиотечных) - Универсальную десятичную классификацию (УДК). Эта система классификации информации широко используется во всем мире для систематизации произведений науки, литературы и искусства, периодической печати, различных видов документов и организации картотек. Его основной труд, изданный в 1934 г., - фундаментальный «Трактат о документации». Сопоставляя оба понятия, П. Отле объяснял, что «книга» -это термин, обозначающий весь массив документов. Ученый рассматривал оба понятия как синонимичные. В обобщающее понятие «книга-документ», по его мнению, входили патенты, статьи, статистика, записи голоса с помощью фонографии, журналы, карты, кинематографические фильмы. Мысль П. Отле о том, что «нам необходима общая теория книги и документа», стала как бы заветом для современных специалистов в информационной деятельности6. «Документом, - писал Поль Отле, - называется все то, что служит для регистрации, передачи и сохранения воспоминания о каком-либо
7
предмете.» .
Понятие документа, судя по диссертационным исследованиям, пытаются дать с 1955 г. Разработкой этого вопроса занимались такие ученые-юристы, как В. А. Владимиров, П.И. Гришаев, А. А. Жижиленко, М.П. Журавлев, А.В. Кузнецов, Ю.И. Ляпунов, К.Г. Митяев, Б.И. Пинхасов, Г.Ф. Поленов, Т.Л. Сергеева, А.Н. Трайнин и др.
В специальной литературе и учебниках встречаются противоречивые суждения по вопросу о понятии документа как предмета преступлений против порядка управления. Однако объединяет авторские дефиниции одно - отсутствие изучения природы документа как носителя свойств порядка управления. Приведем в качестве подтверждения некоторые из них: документ - это письменный акт, имеющий целью удостоверить какое-либо юридическое действие, отношение или право8; каждый предмет, на котором с помощью слов или иных общедоступных обозначений любым способом зафиксированы сведения о фактах, имеющих значение для правильного разрешения уголовного дела9; деловая бумага, юридически подтверждающая какой-либо факт или право на что-то10; блок письмен -ных актов, являющихся источником самых различных сведений11.
С возникновением и развитием государственного аппарата быстро увеличивается количество документов. Для того чтобы разобраться в многообразии документов, необходимо их классифицировать по различным признакам. Проблемы классификации документального массива стали предметом рассмотрения в 1968 г. К.И. Рудельсон12. Основное деление документов, принятое всеми современными законодательствами - правительственные или публичные и частные документы13. Некоторые
14
авторы называют частные документы «домашними» .
По происхождению документы бывают служебными и личными. По этому поводу в доктрине права существует дискуссия о принадлежности личных и служебных документов к категории официальных и, как следствие, о применении ст. 324, 325, 326, 327, 3271 УК РФ. В русском языке слово «официальный» толкуется как правительственный, исходящий от правительственных учреждений15. Официальные документы бывают распорядительными, то есть такими, которые предоставляют права или освобождают от обязанностей (удостоверение участника Великой Отечественной войны), осведомительными - те, которые только удостоверяют юридические факты16 (свидетельство о регистрации брака), и организационными - документы, регулирующие структуру, задачи и функции организации (устав, положение, штатное расписание, инструкция).
Под термином «личные документы» следует понимать: письма (официальные или частные), дневники, записные книги, календари с номерами, тетради и отдельные листы бумаги с записями, заметками, принадлежащими конкретному лицу. К личным документам также относятся: заявление, заявка, автобиография, резюме, доверенность, расписка, докладная записка, объяснительная записка, деловое письмо17.
В действующем законодательстве РФ понятие «официальный документ» фигурирует в ст. 1 Федерального закона от 29 декабря 1994 г. № 77-ФЗ «Об обязательном экземпляре документов», хотя его универсальная законодательная дефиниция отсутствует.
Как следует из вышеназванного закона, документ представляет собой «материальный носитель с зафиксированной на нем информацией в виде текста, звукозаписи (фонограммы), изображения или их сочетания, предназначенный для передачи во времени и пространстве в целях общественного использования и хранения»18. Обратимся к Закону Новосибирской области от 2 февраля 2009 г. № 304-ФЗ «Об обязательном экземпляре документа», в котором в ст. 4 (п. 3) трактуется понятие «официальные документы». Под ними понимаются документы, принятые органами государственной власти Новосибирской области, носящие обязательный, рекомендательный или информационный характер. В ГОСТе 16487-83 «Делопроизводство и архивное дело» под официальным документом понимается «документ, созданный организацией или должностным лицом и оформленный в установленном по-рядке»19. Однако и это определение оказалось уязвимым для критики, так как акцент был сделан на материальном носителе информации. На основе данного определения нельзя в полной мере раскрыть понятие предмета преступлений в тех составах, где таковым является официальный документ.
Обратимся к судебной практике.
И. составил на себя характеристику, вписав в нее не соответствующие действительности факты, подделал печать и подпись руководителей. Характеристика - описание характерных качеств, особенностей, достоинств и недостатков кого (чего)-либо. Характеристика на сотрудника является личным документом, выдаваемым сотрудникам организации с последнего места работы, подписывается, как правило, несколькими лицами (например, руководителем и заместителем, начальником отдела кадров или руководителем подразделения, в котором работает человек), подписи удостоверяются печатью организации.
В одном из своих определений Судебная коллегия по уголовным делам Верховного суда РСФСР указала, что характеристика хотя и является документом, выдаваемым государственным учреждением, ее подделка не влечет никаких правовых последствий, ибо она не относится к числу документов, предоставляющих права или освобождающих от обязанностей20. Дело было прекращено за отсутствием состава преступления, так как характеристика не является документом, предоставляющим права или освобождающим от обязанностей21.
В данной ситуации нужно отталкиваться от последствий и целей подделки характеристики. Документ, составленный частным лицом, не может считаться официальным. Однако в случае официального заверения должностным лицом данный документ должен признаваться официальным, поскольку приобретает особый юридический характер. Отнесение иного личного документа к важным оценивается в каждом конкретном случае исходя их обстоятельств дела, с учетом его значения для потерпевшего. Считаем решение суда неправомерным в том случае, если имели место наделение гражданина И. правами и, как следствие, общественная опасность содеянного.
С позиции законодателя содержание понятия «официальный документ» является широким, поскольку включает в себя несколько разновидностей документов. Одна из этих разновидностей в УК РФ специально выделена - это удостоверение. Подделка, изготовление или сбыт поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков (ст. 327 УК РФ) - предметом преступления являются удостоверения, т. е. именные официальные документы, содержащие сведения о физических или юридических лицах и удостоверяющие их правовой статус; иные официальные документы, предоставляющие права или освобождающие от обязанностей; государственные награды РФ, РСФСР, СССР; штампы, печати; бланки - т. е. стандартные листы бумаги с воспроизведенной на них постоянной информацией документа и местом, отведенным для переменной (имеются в виду бланки строгой отчетности). По ч. 1 ст. 325 УК РФ предметами преступления являются не только печати и штампы, но и любые официальные документы; по ч. 2 этой же статьи - паспорт; иной важный личный документ - то есть именной официальный документ, удостоверяющий личность человека, его правовой статус, оформленный и выданный в установленном порядке (например, свидетельство о рождении, пенсионное удостоверение, водительское удостоверение, удостоверение беженца или вынужденного переселенца, временное удостоверение личности), и по ч. 3 перечень предметов составляют марки акцизного сбора (косвенного налога), являющиеся документами государственной отчетности, удостоверяющими легальность производства и оборота на территории РФ подакцизных товаров.
ЭКОНОМИКА И ПРАВО 2010. Вып. 1
Однако в ст. 5 ФЗ «Об обязательном экземпляре документов» удостоверение к числу официальных документов не отнесено. Это еще раз подтверждает различный подход к данному понятию.
Попытаемся дать собственное деление документов. По предмету обязывания, как главного признака классификации, все документы подразделяются на официальные, относительно официальные и неофициальные. Неофициальным документом признается документ, созданный лицом вне сферы его служебной деятельности или выполнения общественных обязанностей. Главным критерием разделения здесь будет служить вопрос: «К чему обязывает документ?». В формальном смысле документ служит резервуаром правовых норм. Благодаря документам социальные связи, служащие объединению государственных или общественных институтов с гражданами, приобретают при управлении обществом устойчивые свойства. Дипломатический паспорт выдается Министерством иностранных дел РФ гражданам РФ, которые в соответствии с Венской конвенцией 1961 г. о дипломатических отношениях и другими международными договорами РФ при выезде за пределы территории РФ для исполнения возложенных на них служебных обязанностей обладают дипломатическим иммунитетом, Президенту РФ, членам Совета Федерации и депутатам Государственной думы Федерального собрания РФ, членам Правительства и иным должностным лицам высших эшелонов органов государственной власти. К официальным документам мы, например, относим паспорт гражданина РФ, иностранный паспорт (загранпаспорт), паспорт моряка (удостоверение личности моряка), дипломатический паспорт; к относительно официальным - водительское удостоверение, пенсионное удостоверение и к неофициальным - медицинскую книжку, расписку о получении в долг денежной суммы.
Официальными могут быть документы, исходящие от частного лица, в том случае, если они составлены в соответствии с действующим законодательством и обязательны для исполнения. По этой причине к официальным документам (а теперь еще и к важным личным документам) могут быть отнесены материальные носители свойств отношений, подлежащие обязательному удостоверению, не связанных с порядком управления (например, заверенные нотариусом долговые расписки, завещания). И. А. Клепицкий при этом указывает, что нотариус назначается на должность государственными органами юстиции и поэтому документы, удостоверенные им, носят официальный характер22.
Управленческие документы, используемые в самых разных сферах и органах управления, должны оформляться единообразно.
Большинство документов должны отвечать требованиям «Единых правил оформления официальных документов» № 2385, утвержденных Администрацией Президента РФ от 17.12.1994 г. Форма подобных документов имеет в тексте наименование органа, от имени которого они исходят, или название должностного лица органа, от имени которого он действует.
Официальные документы изготавливаются на специальной бумаге и обладают соответствующими реквизитами: имеют изображение Государственного герба РФ на лицевой стороне документа и на бумаге в качестве водяных знаков, серию и номер документа, эмблему и наименование организации, код организации, код формы документа, наименование вида документа, дату документа, регистрационный номер документа, место составления или издания документа, адресат и (или) его подпись, подпись лица, выдавшего документ, печать и штамп государственного органа и т.п.
Документ - это сложный и информационный объект, выполняющий «свои» функции. К основным функциям документа относятся: юридические (т. е. содержание документа используется в качестве доказательства при рассмотрении спорных вопросов); информационные (в документе фиксируются факты, события, явления); организационные (с помощью документа обеспечивается воздействие на коллективы людей для организации и координации их деятельности); воспитательные (документ дисциплинирует исполнителя, требует повышенного уровня образовательной подготовки).
Обычно в качестве признаков документа называют его письменную форму (помимо письменной формы, существуют и другие способы закрепления информации, например нагрудный знак сотрудника ГИБДД); свойство удостоверять события или факты, имеющие правовое значение (поэтому предметами не могут быть документы, имеющие историческую или культурную ценность, уничтожение или повреждение которых квалифицируется по ст. 243 УК РФ), а также свойство быть выражением человеческой мысли, наличие свойств материального предмета, наличие завершенности сообщения, предназначенность для использования в социальной коммуникации.
Документационное обеспечение управления (делопроизводство) - это самостоятельная отрасль административно-управленческой деятельности, обеспечивающая фиксацию информации на различ-
2010. Вып. 1 ЭКОНОМИКА И ПРАВО
ных материальных носителях (документах) по установленным правилам, придающим ей юридическую силу23.
Юридическая сила документа - это свойство официального документа, сообщаемое ему действующим законодательством, компетенцией издавшего его органа и установленным порядком оформления. Из этого следует, что орган управления или должностные лица, выпускающие документ, обязаны: соблюдать при его подготовке действующие нормы законодательства; издавать документы только в пределах своей компетенции; соблюдать действующие в определенное время общегосударственные правила составления и оформления документов.
Для управленческой деятельности юридическая сила документов чрезвычайно важна, так как означает, что документы могут служить подлинным доказательством заключенной в них информации. Юридическая сила официального документа предполагает его обязательность для тех, кому он адресован, или для круга участников управленческих действий (органов управления, их структурных подразделений, общественных организаций, должностных лиц и граждан), которые руководствуются документом и основывают на нем свою деятельность или воздерживаются от нее.
Важное практическое значение, подтверждающее официальность документа, имеет факт его регистрации в подразделениях и органах государственной власти.
Итак, в статьях гл. 32 УК РФ предметы посягательств на законный документооборот обладают определенными свойствами. Во-первых, данные предметы правомочно создавать и сбывать государство в лице определенных структур; во-вторых, правом выпуска могут обладать еще и общественные организации; в-третьих, предметы (документы) должны носить обязательный официальный характер; в-четвертых, документы должны предоставлять определенные права и (или) освобождать от отдельных обязанностей24; в-пятых, должны обладать строгой отчетностью и контролем за их обращени-
25
ем .
Согласно Федеральному закону «Об электронной цифровой подписи» от 10.01.2002 г. № 1-ФЗ электронным называется документ, в котором информация представлена в электронно-цифровой форме.
В соответствии со ст. 160 (п. 2) ГК РФ использование при совершении сделок факсимильного воспроизведения подписи с помощью средств механического или иного копирования, электронноцифровой подписи либо иного аналога собственноручной подписи допускается в случаях и в порядке, предусмотренных законом, иными правовыми актами или соглашением сторон. Такими сделками принято считать, например, сделки по договорам с электронными документами, где обязательным реквизитом является наличие электронной цифровой подписи.
Электронный документ (ЭД) должен соответствовать следующим требованиям:
• создаваться, обрабатываться, храниться, передаваться и приниматься с помощью программных и технических средств;
• содержать реквизиты, позволяющие подтвердить его подлинность и целостность;
• быть отображенным (воспроизведенным) в форме, понятной для восприятия.
Работа с электронными документами в службе делопроизводства аналогична работе с бумажными документами. Электронный документ должен обладать всеми реквизитами юридически значимого документа, то есть иметь наименование и местонахождение организации - создателя документа; код лица, изготовившего документ; код лица, ответственного за изготовление документа на компьютерном носителе; код лица, утвердившего документ; форму, доступную для непосредственного 26
восприятия человеком .
Самостоятельным типом документа следует признать компьютерную запись, отвечающую требованиям электронного документа, который в соответствии со ст. 39 АПК РФ приравнивается к письменным документам. В этом случае документом будет являться как компьютерная запись, так и предмет, на котором она зафиксирована (магнитный диск, магнитная лента, перфолента и др.) или изготовлена (процессор, принтер, сканер и т.п.)27.
После получения электронных документов их необходимо зарегистрировать и установить подлинность. Установка подлинности электронного документа осуществляется с использованием средств проверки электронной цифровой подписи. Электронный документ считается подлинным, если в результате проверки цифровой подписи реквизиты остаются неизменными.
Под электронной цифровой подписью (ЭЦП) понимается реквизит электронного документа, предназначенный для его защиты от подделки, полученный в результате криптографического преоб-
ЭКОНОМИКА И ПРАВО 2010. Вып. 1
разования информации с использованием закрытого ключа электронной цифровой подписи и позволяющий идентифицировать владельца сертификата ключа подписи, а также установить отсутствие искажения информации в электронном документе.
В связи с этим официальным документом необходимо считать информацию, закрепленную посредством письменных знаков на материальном носителе или в электронном виде, исходящую от государства в лице определенных властных структур, а также удостоверенную нотариусом, подтверждающую события или факты, имеющие юридическое значение.
ПРИМЕЧАНИЯ
1 Ожегов С.И. Словарь русского языка. М., 1986. С. 543.
2 Уголовное право. Часть Особенная. М., 1968. С. 433.
3 См.: Поленов Г.Ф. Ответственность за преступления против порядка управления. М., 1966. С. 67.
4 Dreher. Trondle Strafgesetzbuch und Nebengesetze. München, 1991. S. 1494. (Цит. по: Клепицкий И.А. Документ как предмет подлога в уголовном праве // Государство и право. 1998. № 5. С. 68-75).
5 См.: Воробьев Г.Г. Документы: информационный анализ. М., 1973. С. 5
6 См.: Отле П. Библиотека, библиография, документация: Избранные труды пионера информатики / пер. с англ. и фр. Р.С. Гиляровского. М., 2004. С. 287-293.
7 Н.С. Ларьков. Документоведение. М., 2006. С. 43-44.
8 Руководство к особенной части русского уголовного права / под ред. Н.А. Неклюдова. СПб., 1880. Т. 4. С. 195.
9 Г олубятников С.П. Учетные документы как доказательства при расследовании хищений государственного и общественного имущества: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. М., 1965. С. 5.
10 См.: Советский энциклопедический словарь. М., 1980. С. 408; Словарь иностранных слов. 11-е изд. М., 1984. С. 173
11 См.: Шаталов А., Ваксян А. Фальсификация, подделка, подлог. М., 1999. С. 34.
12 Плешкевич Е.А. Общая теория документа: методологическое обоснование: автореф. дис. .д-ра пед. наук. Краснодар, 2009. С. 6. См. об этом подробно: Рудельсон К.И. Классификация документной информации Государственного архивного фонда СССР: (Историография. Современные проблемы): автореф. дис. ... д-ра ист. наук. М., 1968.
13 Брокгауз Ф.А., Ефрон И.А. Энциклопедический словарь. СПб., 1898. Т. 24. С. 88-89.
14 Клепицкий И. А. Указ. соч.
15 Иллюстрированный энциклопедический словарь Ф. А. Брокгауза и И.А. Ефрона. Современная версия. М., 2008. Т. 10. Н-О. С. 249.
16 См.: Теория государства и права / под ред. С.С. Алексеева. М.,1985. С. 360-362.
17 Казанцева Г.В. Личные документы: требования к оформлению и образцы документов. М., 2008. 38 с.
18 URL.: http://www.garant.ru/prime/20080328/12059556/ (дата обращения: 24.05.09).
19 ГОСТ 16487-83. Делопроизводство и архивное дело. Термины и определения. М., 1984. С. 3.
20 См.: Сборник постановлений Президиума и определений Судебной коллегии по уголовным делам Верховного Суда РСФСР, 1964-1972. М., 1974. С. 27.
21 См.: БВС РСФСР. 1965. № 10. С. 9-10.
22 Клепицкий И.А. Указ. соч. С. 71.
23 Энциклопедия государственного управления в России / под общ. ред. В.К. Егорова: в 2 т. М., 2008. Т. 1. С. 171.
24 См.: Завидов Б. Д. Отдельные преступления против порядка управления (ст. 324 - 327.1 УК РФ) (комментарии уголовного законодательства) // СПС «КонсультантПлюс».
25 Букалерова Л. Некоторые вопросы уголовно-правовой охраны официальной информации. URL: http://www.sartraccc.ru/i.php?oper=read file&filename=Pub/buk(15-09-05).htm (дата обращения: 10.05.09).
26 Морозов В.И., Скутин С.Л., Сумачев А.В. Уголовно-правовая характеристика преступлений против порядка управления. Тюмень, 1999. С. 51.
27 См.: Инструктивное указание Государственного арбитража СССР «Об использовании в качестве доказательств по арбитражным делам документов, подготовленных с помощью электронно-вычислительной техники» от 29 июня 1979 года № И-4-4 // Систематизированный сборник указаний Государственного арбитража при Совете министров СССР. М., 1989. С. 47-49.
Поступила в редакцию 16.12.09
O.N. Ryabchenko, assistant
Documents as management resource (criminal law aspects)
Specific object of criminal codes of Russian Federation of crimes containing in chapter 32 is the order of realisation of functions established by statutory acts state bodies of an executive branch of the power. Administrative activity as the process actuating subjects of executive power, it is impossible without its documentary registration. Deliberate or careless distortion of documents represents considerable danger to the state system.
Keywords: subjects of administrative activity, subjects of executive power, history of the document, document function, official and private papers, the electronic digital signature, the electronic document.
Рябченко Оксана Николаевна, ассистент
ГОУВПО «Удмуртский государственный университет»
426034, Россия, г. Ижевск, ул. Университетская, 1 (корп. 4)
