CC BY
22
Посилання на статтю_
Морозов В.В. Аналiз використання критерив та методик оцшки тендерних пропозицiй в сучаснм практицi управлiння мiжнародними проектами / В.В. Морозов // УправлЫня проектами та розвиток виробництва: Зб.наук.пр. - Луганськ: вид-во СНУ iм. В.Даля, 2005 - №1(13). - С. 26-32.___
УДК 519.68:681.3:658.512
В.В. Морозов
АНАЛ1З ВИКОРИСТАННЯ КРИТЕРИВ ТА МЕТОДИК ОЦ1НКИ ТЕНДЕРНИХ ПРОПОЗИЦ1Й В СУЧАСН1Й ПРАКТИЦ1 УПРАВЛ1ННЯ М1ЖНАРОДНИМИ ПРОЕКТАМИ
Розглянуто проблеми пщвищення ефективностi результатiв проведення закупiвель на прикладах впровадження мiжнародних проектiв в УкраТ'нк За рахунок використання запропонованих методики перерозподту системи приорiтетiв критерив оцiнки та використання модифiкованих бальноТ, економiчноí та змiшаноТ методик оцЫки. Рис. 1, табл. 1, дж. 4.
В.В. Морозов
АНАЛИЗ ПРИМЕНЕНИЯ КРИТЕРИЕВ И МЕТОДИК ОЦЕНКИ ТЕНДЕРНЫХ ПРЕДЛОЖЕНИЙ В СОВРЕМЕННОЙ ПРАКТИКЕ УПРАВЛЕНИЯ МЕЖДУНАРОДНЫМИ ПРОЕКТАМИ
Рассматриваются проблемы повышения эффективности результатов проведения закупок на примерах реализации международных проектов в Украине. Эффективность достигается за счет использования данных методик перераспределения весов и приоритетов системы критериев и использования модифицированных бальной, экономической и смешанной методик оценивания тендерных предложений претендентов.Рис. 1, табл. 1, ист. 4.
V.V. Morozov
THE ANALYSIS OF USING CRITERIA AND TECHNIQUES FOR EVALUATION TENDER SUGGESTING IN INTERNATIONAL PROJECTS MANAGEMENT MODERN PRACTICE
Problems of increase the efficiency of purchases results on examples of international projects in Ukraine are considered. The efficiency can be reached due to these techniques of redistribution points and the priorities of criteria system and also to modified ball, economic and mixed techniques for evaluation tender suggesting and applicants.
Постановка проблеми. Аналiзуючи досвщ терм та практики проведення закушвель у проектах та за рахунок державних кош^в, можна зробити висновок, що серед уах етатв проведення процедур вщкритих торпв, чи торпв з обмеженою участю мабуть самим важлившим е етап проведення оцшки тендерних пропозицш. Саме на цьому етап ми повинн приймати ршеншя щодо учасника-переможця, згщно визначених у тендернш документацп критерiях и обраноТ методики оцшки. При цьому не мае значення у якому законодавчому полi
"Управлшня проектами та розвиток виробництва", 2005, № 1(13)
1
працюе замовник або його тендерний ком^ет: чи то по правилах 1Мжнародного банку реконструкцп та розвитку, чи то про директивах европейського Союзу, чи згщно вимог украТнського законодавства. Бо мета кожноТ закупiвлi при цьому е однieю - „найбтьша якiсть за найменшу цшу".
Ця мета вимагае вщ замовника формулювання певноТ методики оцiнки пропозицiй, яка повинна грунтуватися на принципах справедливост до уах учасникiв iз забезпеченням рiвних прав, неупередженостi, прозоростi i зрозумiлостi насамперед для учасникiв. Саме на таких принципах, бо Тх дотримання дозволить з одного боку найкращим чином задовольнити в решт решт потреби замовника, для чого i проводяться закутвл^ а з другого -найкрашим чином зрозум^и учасниками прiорiтети щодо предмету закупiвлi i процедури закупiвлi замовника i таким чином пiдготувати i представити кращi пропозицп, що в цтому буде сприяти якiсному зростанню дiяльностi державних установ та органiзацiй та сталому розвитку порядних фiрм i компанiй, бiзнес яких зорiентований на ^ента, тобто на замовника.
Анал'з останнх досл'джень. Сучасна теорiя та практика розвитку методологи управлшня проектами [1] стикаеться з необхщнютю удосконалення процедур управлшня через деталiзацiю насам перед процеав управляння, якi складають основу цих процедур. Це також стосуеться одыеТ з важливiших компонент управлшня проектами - управлшня поставками матерiально техычних ресурсiв - закутвлями [2, 4]. Через виконання конкурсних процедур вщбору постачальникiв товарiв, пщрядниш будiвельних робiт чи виконавцiв послуг забезпечуеться насамперед ефективне використання проектних коштiв [3]. Однак при цьому найважливший етап таких процедур - оцшка, проводиться малоефективно, зводячи принципи конкурсност на ывець. Це обумовлено низьким рiвнем розвинутост певних методик оцшки та Тх широке використання в сучаснш практичнiй дiяльностi.
Основним завданням ц'е)' статт'1 е розвиток методик оцшки конкурсних тендерних методик оцшки пропозицш претенден^в в системi управлшня матерiально-технiчним забезпеченням проектiв, орiентованих на:
- усунення недолiкiв у нормативно-правовому забезпеченн системи закупiвель, зокрема державних та функцюнуваны механiзмiв державного замовлення та державного оборонного замовлення;
- запровадження дiевого мехашзму пщвищення ефективностi проведення закупiвель;
- забезпечення якост пiдготовки тендерних пропозицiй пертенден^в на виконанi державнi замовлення;
- належне наукове i методичне забезпечення дiяльностi системи закупiвель товарiв, роб^ та послуг в проектах i за державнi кошти.
Виклад основного матер'алу. Проводячи порiвняльний аналiз методик оцшки щодо мiжнародноТ практики проведення закутвель можна вiдзначити наступне: вони не однаков/ щодо закупiвель товар'в, робт та послуг. Що маеться на увазi ? А саме предмет закупiвлi та ризики втрат замовника з точки зору вчасного отримання кшцевого результату. Дореч^ проведення одноступеневих або двоступеневих процедур закутвель також впливае на досягнення кшцевих цтей закупiвель замовника i може впливати на ефективнсть витрачання кошт'т. Тобто ми бачимо i вщчуваемо, що не тiльки набiр критерпв, не тiльки та чи шша методика але й вибiр самоТ процедури закупiвель впливае на досягнення кшцевого результату.
Щодо методик оцшки тендерних пропозицш, як використовуються у мiжнароднiй практицi закупiвель. Як вже було сказано вони розподтяються на
2
"УправлЫня проектами та розвиток виробництва", 2005, № 1(13)
три групи (товари, роботи та потуги), а параметри, на яких фокycyeтьcя переважним чином увага, показанi y табл. 1.
Чому, майже 60-ти рiчна практика мiжнародних закутвель, визначила такi прiорiтети ? Поя^ення можуть бути данi за допомогою риа1., на якому зображений розподт ризикiв (потенцiйних втрат замовника). На компенгацш таких ризикiв i ^рямоваы критерiï, по яких проводитьcя оцшка.
Проводячи аналiз розподiлy ризикiв (риа1.), дiйcно ми знаемо, що при закyпiвлi товарiв замовник може вжити заходiв щодо перевiрки окремих одиниць товару, демонстраци y дiï обладнання, пщтвердження вiдповiдними cертифiкатами якоcтi i т.д. Bœ це можна зробити до визначення переможця, або до укладання договору на постачання. Мова йде про товар, який е y наявностк Тому i прюр^ети вiддаютьcя цiнi, яка визначае кращу пропозицiю з найнизчим рiвнем цши. Але при цьому лишаeтьcя ризик зриву термiнiв поcтачання, змiни y комплектности якоcтi i т.п. Таю проблеми вирiшyютьcя договором або вщповщним договiрним правом, навiть y cyдi.
"Управлшня проектами та розвиток виробництва", 2005, № 1(13)
3
Таблиця 1
Розподш приорггелв щодо оцшки nараметрiв тендерних пропозицiй у мiжнароднiй практицi закупiвель
Товари Роботи Послуги
Економ/'чн/' (вага 70-100 %) Економ/'чн/' (вага 50-60%) Квалификацiйнi (вага до 80 %)
Ц1на предмету торпв Ц1на пщрядних торг1в Досвщ виконання аналопчних послуг
Техн/'чн/' Техн/'чн/' Необхщы можливост1,
(вага 10-30 %) (вага до 20-30 %) дозволи
Терм1ни постачання Терм1ни виконання договору Квал1ф1кац1я персоналу
Квалификацшш (вага 5-10 %) Квалификацiйнi (вага 30-40 %) Економ/'чн/' (вага до 20%)
Супровщш послуги Якють реал1зацп проектних р1шень Ц1на послуг
Досвщ буд1вництва Техн/'чн/' (вага до 10%)
Необх1дн1 потужност1 Термши виконання договору
Квал1ф1кац1я персоналу
Для компенсацп ризиюв (втрат) при проведеннi закупiвель роб^ вже бiльше значення мае техшчна сторона договору та квалiфiкацiя персоналу. Тут вже не мае конкретного товару, нам його ттки общяють у майбутньому, але маемо або повинн мати техшчну документацiю - проект. 1Мжнародна практика закупiвель щодо оцшки ставиться тут вже трохи по шшому. Вiзьмемо цiну. Вона мае достатньо високий прюр^ет (вагу), що в цтому не дае Тй зростати у прорпозицiях, але вже бтьше уваги придiляеться шшим сторонам договору - за рахунок чого досягаеться нгеобхiдний результат.
Нажаль найнизча цша тут може бути складена або на умовах демпшгу, низькоТ якостi виконання робiт (квалiфiкацiя персоналу, плиннiсть кадрiв), яку складно повсякчас контролювати з боку замовника, або за рахунок використання не якюних матерiалiв. Все це е не прийнятним для замовника, визначае не ефективне використання кош^в (хоча i менших за обсягами) i на практицi веде до проблемного завершення договору. До того ж виникають подальшi проблнеми збiльшення вартост договору у наслiдок застосованого демпшгу або навмисних помилок у розрахунках.
Рис. 1. Розподш ризиюв при проведены закуп1вель 4 "Управл1ння проектами та розвиток виробництва", 2005, № 1(13)
Що стосуеться послуг, то тут взагал1 опис предмету закуп1вл1 даеться у вигляд1 Технiчного завдання. Тобто основы умови та вимоги. Дуже часто замовник I сам не впевен у тому що ж нарешт1 йому треба, який результат. В1зм1ть науков1 дослщження. Вони загал1 можуть бути пов'язан1 з розробкою проекту або вщповщноТ документац1Т. Чи влаштуе вона замовника? А якшо вибирали неквал1ф1кованого переможця, але по найнизчш ц1н1? Ось такий I результат. Де вже тут казати про ефективне використання грошей, мова може взагал1 йти про цтьове Тх використання. Отже тут ризики - висок1, Тх значно знижують приор1тети по квал1ф1кац1йним критер1ям, приклади яких показан! у табл.1.
Перейдемо до розгляду методик оцшки пропозицш та Тх характеристик.
Сучасна практика проведення закуп1вель нараховуе ктька таких методик. Виб1р т1еТ чи 1ншоТ визначаеться замовником I не регламентуеться законодавчими документами. Спочатку розглянемо основы вимоги до процедури оцши, а пот1м на самих методах.
Умови проведення тендера повинш визначити критерп оцшки: чи мш1мальна цша, чи найбтьша економ1чна виг1дн1сть. Прийнятн1 I перев1рен1 тендерн1 пропозицп вносяться до списку згщно з вибраними критер1ями. Переможною обираеться пропозиц1я, найкраща по вс1х критер1ях.
Сл1д в1дзначити, що залежно в1д складност1 об'екта I предмета торпв тендерний ком1тет установлюе вщповщний терм1н експертизи пропозиц1й, що не може бути бтьшим за два мюяц1 з моменту розкриття пакет1в з пропозиц1ями. Звичайний термн експертизи та оцнки пропозицш повщомляеться при розкритл пропозиц1й на в1дкритому засщанш тендерного ком1тету I визначаеться протягом мюяця.
В1дзначимо, що тендерний ком1тет повинен строго керуватися тими критер1ями оц1нки пропозиц1й, як1 були викладеш ним же в окремих статтях тендерноТ документацп. При цьому критерп оцшки пропозицш повинш бути пор1внянними, зрозумтими претендентам, застосовуватися однаково до вс1х учасник1в без винятку I повинш являти собою методику оцшки з вщповщними коментарями та можливо прикладами. Так1 критерп можуть стосуватися р1вня ц1н, обсяг1в роб1т, вщповщносл стандартам якост1, умов I термш1в доставки, використовуваних гарант1й. 1нформац1я про розгляд I оцшку пропозиц1й не повщомляеться особам, як1 оф1ц1йно не стосуються процедури оцшки. Члени тендерного ком1тету I запрошен! експерти несуть вЮпо&дальн'ють за розголошення даноТ шформацп.
Всю процедуру оцшки можна розбити на ктька етап1в: проведення попередньоТ техшчноТ оц1нки, математична експертиза, економ1чна оц1нка, можлива постквал1ф1кац1я I рекомендацп Замовнику.
Економ1чна оц1нка робиться за спец1альними методиками, як1 наводяться нижче, однак суть цих методик також повинна наводитися у вщповщних роздтах тендерноТ документацп. На цьому етап1 також можуть оц1нюватися альтернативн1 пропозицп. При цьому так1 альтернативи повинш бути прийнятними за умов тендера, Тх розгляд допускаеться, як правило, ттьки для найвигщшшоТ пропозицп. Альтернативш пропозицп представляються т1льки разом з основною, що цтком в1дпов1дае вимогам тендера.
У тендерах, де предмет торпв складний (буд1вництво), контракт мае тривалий характер I по процедур! тендера не проводилася попередня квал1ф1кац1я, за р1шенням тендерного ком1тету може бути проведена постквал1ф1кац1я - наступний етап пюля оцшки. Такий вщб1р проводиться, як правило, для одного з учасниш, наприклад для того, який запропонував мш1мальну цшу. Основне призначення цього етапу - визначити можливосл й
"Управлшня проектами та розвиток виробництва", 2005, № 1(13)
5
ресурси учасника тендера й оцшити його вщповщнють критер1ям, викладеним у тендернш документац1Т. Як критер1Т для оцшки використовуються дан1 запитальник1в, схожих на квал|ф|кац1йн1 форми, однак вони мають шдивщуальний характер.
Необх1дн1 дан1 вщ претендента в цих формах стосуються загальних можливостей виконання контракту, наявност/ техн1'чних можливостей (вльних потужностей), репутаци продукцн i ранiше виконуваних контракт'^, фнансових ресурсв, як е в розпорядженнi претендента, можливост/ забезпечення запчастинами / виконання серв'юного обслуговування, колишнiх економ'чних результат'¡в.
Залежно вщ предмета торпв I умов замовника за р1шенням тендерного ком1тету може зд1йснюватися:
- бальна методика оцшки;
- економ1чна методика оцшки;
- зм1шана.
При проведены торпв на буд1вництво, зд1йснюване за рахунок централ1зованих кредитних ресурс1в, перевага вщдаеться економ1чн1й оц1нц1.
Бальна оц'шка. Можуть бути рекомендован! два пдходи до бальноТ оц1нки пропозиц1й.
При першому пщход1 встановлюеться максимально можлива сума бал1в для кожноТ пропозицп (наприклад 1000, або 100), максимальна можлива ктькють бал1в по кожному з оцшюваних показник1в (критер1Тв) I порядок визначення ктькосп бал1в по кожному показнику для вщповщноТ пропозицп.
Сума бал1в по оц1нюван1й оферт! (В) при такому п1дход1 може бути розрахована за формулою:
п п
ВР = Т Ъ * К , при ^ <=1; Б]г = £Ъг / К , при К >1 (1)
/=1,п 1=1, п
де Bji - сума бал1в, набрана претендентом] за даним критер1ем I; bi - максимальна сума бал1в за даним критер1ем I; Kj - коеф1ц1ент вщхилення в1д кращого показника для претендента ^
При другому п1дход1 кожен показник оцшюеться за десятибальною шкалою залежно вщ в1дпов1дност1 пропозиц1Т вимогам тендерноТ документац1Т (наприклад: 8-10 бал1в - краще, н1ж вимоги тендерноТ документацп; 6-7 бал1в - вщповщають вимогам тендера; 3-5 бал1в - не зовам вщповщають вимогам тендера; 1-2 бала -зовам не вщповщають вимогам тендера), а пот1м робиться розрахунок сумарноТ ктькосп бал1в з урахуванням установлених коеф1ц1ент1в значення кожного з розглянутих показник1в.
При бакльнш оц1нц1 пропозиц1й переможцем торпв буде претендент, у якого величина бал1в е найвищою.
Щодо приклад1в розм1щення тендерним ком1тетом значень максимального бала I коефщ1ент1в значення, вони наводяться у вщповщнш л1тератур1. При цьому список наведених критерпв може бути ютотно зм1нений I доповнений. Для кожного лота торпв може застосовуватися своя система критерпв. Коефщ1ент значення (часткового рейтингу) отримуеться шляхом розподту поточного бала на максимальну ктькють бал1в.
Слщ вщзначити, що цей пщхщ до бальноТ оцшки вимагае застосування експерт1в (член1в тендерного ком1тету), як1 заповнюють 1ндив1дуальн1 протоколи оцшки, а секретар тендерного ком1тету пот1м на Тх основ! вираховуе середы бали, як1 I проставляються у протокол оцшки.
6
"УправлЫня проектами та розвиток виробництва", 2005, № 1(13)
Хоча бальна оцшка е достатньо простою i страцьовуе вже при першш спробi ТТ застосування, е все ж таки застереження н використання. Справа в тому, що така методика грунтуеться на суб'ективiзмi робочоТ групи тендерного ком^ету, яка розставляе максимальн бали мiж критерiями (приор^ити критерпв). При цьому можуть не враховуватись потенцшы можливостi учасникiв тендерноТ процедури. Отже оцiнка не спрацюе. Помилка - не проведено дослщження ринку.
Економ'чна о^нка. Якщо по предмету торпв замовник зацiкавлений у прискоренн будiвництва об'екта, передачi в експлуатацш i пiдвищеннi рiвня рентабельностi, то вибiр переможця можливий за критерiем мiнiмуму наведених витрат, визначених з урахуванням вартостi будiвництва, додаткового прибутку, який передбачаеться одержати за перюд скорочення термiну будiвництва, а також додаткового прибутку вщ зниження поточних витрат за розрахунковий перiод експлуатацп об'екта за формулою:
С, = Ц - ЛП хТ "(П + АПг )х ЛТг\1 = 1Д (2)
де СI - величина наведених витрат по предмету торпв за розрахунковий перюд, обчислена на основi показниюв, запропонованих ьм претендентом; Ц - запропонована ьм претендентом цiна предмета торпв; ЛПI- економiя експлуатацiйних витрат чи збiльшення прибутку при пщвищенш якостi будiвництва, запропонована ьм претендентом;
Т - розрахунковий перюд експлуатацп в роках (рекомендуеться 10 роюв); ЛТ- прискорення термiну введення об'екта в експлуатацш; П - очкуваний Замовником середньорiчний прибуток пюля введення об'екта в експлуатацiю;
к - ктькють претендентiв, обраних для оцшки.
При економiчнiй оцiнцi пропозицш переможцем торгiв буде претендент, у пропози^ях якого величина наведених витрат е найменшою.
Висновки. Проведений аналiз застосування розроблених наведених методик оцшки тендерних пропозицш претенден^в в конкурсних торгах при управлшы закутвлями в проектах дозволив виявити основы напрямки розвитку та полiбшеннi таких методик, ще веде до зниження впливу суб'ективних фiакторiв на результати.
Розгляну^ двi основы методики оцшки пропозицш на основi бального та вартютного пiдходiв.
Автором запропонований розподiл критерив оцiнки пропозицiй при закупiвлях рiзних типiв (товари,роботи та послуги) на основi впливу чиннiкiв ризику на процеси конкурсних торпв та розглянутий змют основних ефективних методик оцшки тендерних пропозицш.
Ефективнють запропонованих пiдходiв доведена автором на практик при реалiзацiТ мiжнародних проектiв в УкраТш - Голландський грант з подготовки другоТ системноТ позики для Мшютерства економки УкраТни та Проект припинення використання речовин, що руйнують озоновий шар Землi для Мiнiстерства екологп та природнiх ресурсiв УкраТни.
Л1ТЕРАТУРА
1. Управл1ння закуп1влями в проектах в умовах невизначеностк // Вюник Черкаського 1нженерно-технолог1чного 1нституту. ВсеукраТнський щоквартальний науково-техычний журнал. №1, 2003 р. - С. 60-65.
"Управлшня проектами та розвиток виробництва", 2005, № 1(13)
7
2. Особливост1 реалЬацп 1нновац1йних проект1в в рамках стратеги створення системи державних закуп1вель. // Управлшня проектами та розвиток виробництва. Зб1рник наукових праць. ГЛд ред. В.А.Рач. - 2004 - № 2(10). - С. 42-48.
3. Морозов В.В. Основи закуп1вель товар1в, роб1т та послуг в проектах: (Тендеры процедури та контракти): Навчальний пос1бник - К. Таксон, 2003. - 744 с.
4. Кер1вництво з основ проектного менеджменту. К.:В1пол, 1999. - 197 с.
Стаття надмшла до редакцп 28.01.2005 р.
8
"УправлЫня проектами та розвиток виробництва", 2005, № 1(13)
