Выявление и документирование преступлений, связанных с рейдерскими захватами имущественных комплексов Текст научной статьи по специальности «Право»

V.D. Larichev, Doctor of law, professor, honoured worker of Russian Federation, main research associate All-union scientific research Institute of the Ministry of Internal Affairs of Russia; tel.: 84956671515.

Identification and documenting of crimes, connected with raider captures of property complexes

In article reasons for carrying out operational search actions for identification and documenting of the crimes connected with raider captures of property complexes are considered. Signs of preparation of raider captures reveal, public actions and private operational search actions for documenting of the specified criminal acts are recommended.

Key words: crimes, signs of preparation of raider captures, operativе-search actions, detection of offenses, documenting of crimes.

Ларичев Василий Дмитриевич

доктор юридических наук, профессор, заслуженный деятель науки РФ, главный научный сотрудник ВНИИ МВД России

(тел.: 84956671515)_

Выявление и документирование преступлений, связанных с рейдерскими захватами имущественных комплексов

В статье рассматриваются поводы для проведения оперативно-розыскных мероприятий по выявлению и документированию преступлений, связанных с рейдерскими захватами имущественных комплексов. Раскрываются признаки подготовки рейдерских захватов, рекомендуются гласные действия и негласные оперативно-розыскные мероприятия по документированию указанных преступных действий.

Ключевые слова: преступления, признаки подготовки рейдерских захватов, оперативно-розыскные мероприятия, выявление преступлений, документирование преступлений.

Одной из основных криминальных угроз в сфере экономической деятельности в настоящее является рейдерство, которое в последние годы получили широкое распространение в России. Многочисленные рейдерские акции потрясают экономику государства, в результате чего происходит очередной криминальный передел собственности. В ходе такой криминальной деятельности банкротятся эффективные производства, снижается инвестиционная привлекательность целых отраслей, при этом давление рейдеров на бизнес ежегодно отнимает у страны до 1 % экономического роста.

В 2008 г. общая оценка сделок по слияниям и поглощениям на российском рынке составляла 110 398,9 млрд долларов [1]. По оценкам экспертов, объем рейдерских поглощений составляет около 40% от общего объема таких сделок [2], т.е. около 55 млрд долларов в год.

Рейдерство в России связано с такими угрозами экономической без-опасности, как увеличение коррумпированности государственных служащих и представителей судейского корпу-

са, повышение уровня безработицы, монополизация ряда сегментов рынка, утрата конкурентоспособности, разрушение и спад производства, дискредитация представителей федеральной и региональной власти, правоохранительных органов и судов, ухудшение инвестиционного климата, деформация правовой идеологии и распространение правового нигилизма и др. Рейдерство оказывает дестабилизирующее воздействие на состояние экономической деятельности, приводит к значительному ухудшению криминологической обстановки в стране и наносит огромный ущерб развитию предпринимательской активности населения.

В связи с отмеченным, вопросы рейдерского захвата предприятий в 2008-2009 гг. стали объектом внимания высших должностных лиц государства. Одним из приоритетных направлений деятельности Правительства России на период до 2012 г. в сфере обеспечения национальной безопасности является «комплекс мероприятий по противодействию криминальным захватам имущественных комплексов (рейдерству), наносящим значительный ущерб

216

экономике России и имеющим большой общественный резонанс» [3].

31 июля 2008 г. Президентом РФ Д.А. Медведевым утвержден Национальный план противодействия коррупции, п. 9 раздела IV которого руководителю Следственного комитета при прокуратуре и начальнику Следственного комитета при МВД России поручено усилить контроль за законностью и обоснованностью процессуальных решений, принимаемых по уголовным делам, касающимся захвата имущества, имущественных и неимущественных прав, денежных средств предприятий, так называемого рейдерства. Тем самым официально признано, что рейдерство является проблемой государственного масштаба, решение которой требует контроля на самом высшем уровне, а так же то, что основной путь противодействия этому криминальному явлению -борьба с ним с помощью уголовно-правовых мер.

2 февраля 2009 г. на заседании коллегии ФСБ и 5 ноября 2009 г. на совещании с членами Совета Федерации [4] Д.А. Медведев заявил, что в настоящее время главными проблемами в стране являются рейдерство и коррупция.

Министром внутренних дел Российской Федерации Р.Г. Нургалиевым борьба с преступлениями, связанными с рейдерскими захватами, отнесена к приоритетным направлениям деятельности органов внутренних дел РФ, что требует от подразделений экономической безопасности органов внутренних дел повышения эффективности в данном направлении.

В то же время, надлежащей результативности в вопросах координации деятельности правоохранительных органов по борьбе с рей-дерством не наблюдается. Усилия органов внутренних дел не носят упреждающего характера, а принимаемые меры недостаточно эффективны для реального восстановления прав потерпевших.

Оперативно-розыскная работа по выявлению и пресечению преступлений указанной направленности надлежащим образом не организована, носит бессистемный, эпизодический характер.

Данные регистрирующих органов и организаций-депозитариев в качестве дополнительных источников оперативной информации не используются, в связи с чем сохраняется тенденция неучтенных преступных деяний.

Проведенное исследование показало, что поводом для проведения оперативно-розыскных мероприятий по выявлению и документированию преступлений, совершаемых при рейдерских захватах имущественных комплексов, являлись:

получение заявления от потерпевшей стороны - 68,3 % от общего количества опрошенных оперативных сотрудников;

публикации и сообщения средств массовой информации - 17,8 %;

получение сообщений от государственных органов - 5 %, в том числе: от Межведомственной комиссии по взаимодействию государственных структур в области банкротств; Федеральной регистрационной службы;

получение сообщений от негласных сотрудников - 29,7 %;

оперативная информация из других подразделений ОВД или других правоохранительных органах - 13,8 %;

самостоятельное установление признаков подготовки рейдерских захватов - 16,8 %; анонимные сообщения - 1 %. Таким образом, в подавляющем большинстве случаев оперативно-розыскные мероприятия начинают проводиться после получения заявления потерпевшей стороны. Причем, заявление от потерпевшей стороны о совершении рейдерского захвата имущественного комплекса предприятия получается:

на этапе подготовки рейдерского захвата при установлении признаков такой подготовки - 10,9 % от общего количества опрошенных оперативных работников;

при проведении силовых захватов - 49,5 %; после осуществления рейдерского захвата -53,5 %.

Исходя из приведенных данных видно, что оперативная работа по выявлению и раскрытию рассматриваемых преступлений начинается либо при осуществлении рейдерского захвата, либо после его проведения. К этому времени, как правило, рейдеры уже захватывают предприятие и перепродают его цепочке «добросовестных приобретателей». Поэтому, даже в случае успешного документирования преступной деятельности и возбуждения уголовного дела, незамедлительное принятие мер к недопущению отчуждения имущества предприятия, в том числе оборудования, техники, зданий и сооружений, являющееся одной из главных задач расследования преступлений данной категории, становится невозможным, поскольку подлежащее аресту имущество, ставшее предметом преступного посягательства со стороны неустановленных преступников, оказывается у так называемых «добросовестных приобретателей». Возбуждение уголовного дела в отношении неустановленного лица, также зачастую, делает невозможным наложение ареста на имущество, т.к., в соответствии со ст. 115 УПК РФ, арест может быть наложен на имущество подозреваемого, обвиняемого или лиц, несущих по закону материальную ответственность за их действия, и суды

217

нередко отказывают в удовлетворении ходатайств следователей по таким делам.

В связи с этим, даже при успешном расследовании уголовного дела, собственник имущества не может возвратить его от «добросовестных приобретателей» и, таким образом, теряет все свое имущество.

Исходя из этого, оперативным сотрудникам следует построить свою работу таким образом, чтобы проводить оперативно-розыскные мероприятия не после осуществления захвата имущественного комплекса, когда в оперативно-розыскном плане практически уже ничего нельзя сделать и документирование осуществляется практически гласным официальным путем на основе официальных документов, а в момент его подготовки и проведения. В этом случае с использованием оперативно-розыскных сил средств и методов удается доказать связь рейдеров с «добросовестными приобретателями», выявить всех участников рейдерских захватов имущественных комплексов или большинство из них.

Своевременное (упреждающее) выявление преступлений данной категории возможно путем:

получения информации от негласных сотрудников о подготовке или совершении рей-дерского захвата;

установления признаков подготовки рейдер-ского захвата имущественного комплекса и дальнейшей оперативно-розыскной работы по документированию преступлений;

внедрения в структуры рейдерских групп нештатных работников ОВД или негласных сотрудников, своевременного получения от них информации о намерении совершения рейдер-ского захвата, его документирования и пресечения на ранней стадии.

К признакам подготовки рейдерской атаки можно отнести следующие:

получение данных о сборе информации о компании-цели - на это указало 48,5 % опрошенных оперативных сотрудников и 22,2 % работников предприятий, подвергшихся рей-дерским захватам имущественных комплексов, или иных лиц, сталкивавшихся в своей деятельности с рейдерскими захватами;

внезапная активность миноритарных акционеров 9,9 % и 17,8 % соответственно;

неожиданные судебные процессы - 34,7 % (28,9 %);

проведение различного рода проверок, связанных с выемкой документов - 27,2 % (48,9 %);

скупка акций (долей) на рынке - 24,8 % (31,1 %);

интенсивная информационная компания в СМИ по дискредитации собственников и топ-менеджеров - 4 % (11,1 %).

При установлении этих и других признаков оперативные работники проводят оперативно-розыскные мероприятия, направленные на установление заказчика и исполнителей рей-дерских захватов, для чего проводится весь комплекс ОРМ, в первую очередь, таких, как ПТП, наблюдение и др.

Для выявления и уточнения роли участников рейдерских захватов, схемы его осуществления и т.п. оперативные сотрудники лично либо через негласных сотрудников могут ориентироваться также на следующие действия участников рейдерской атаки, могущих выступать в качестве признаков подготовки и совершения рассматриваемых преступлений:

БТИ: получение документов для регистрации прав собственности, обременений по объектам недвижимости; ускорение получения документов в БТИ, а также легализация несогласованных перепланировок.

ИФНС: проведение "поддельных" регистра-ций с целью перехвата контроля в обществе; обеспечение своевременной информации по юридическому лицу и собственности, намечающейся к рейдерскому захвату.

ФРС: ускоренное проведение нескольких переходов прав собственности; получение своевременной информации об активах.

Государственные экспертные учреждения: получение сфальсифицированных экспертиз, легализация подлинности документов, уничтожение документов; неустановление факта фальсификации документов, используемых рейдерами.

ФСФР: получение информации и давление на компанию-мишень (эмитента); получение своевременной информации по эмитенту

Департамент земельных ресурсов: помощь в переоформлении земель в собственность и оформлении иных прав на землю (блокирование действий собственников).

ОВД, Прокуратура, Управление Государственного пожарного надзора ГУ МЧС России, Роспотребнадзор, Минюст РФ, ФСКН РФ: давление на собственников с целью установки переговорной позиции и покупки собственности по устраивающей рейдеров цене; защита недружественных действий рейдера с целью доказательства фальсификации правоустанавливающих документов; уничтожение либо «потеря» документов уголовного дела.

ССП (служба судебных приставов): возбуждение исполнительного производства для того, чтобы получить право провести или заблокировать то или иное действие собственника.

Суд: вынесение мер, блокирующих деятельность собственника, легализация решений, закрепление полномочий судебными решениями.

218

Как было отмечено выше, еще одним направлением своевременного выявления преступлений данной категории возможно путем внедрения в структуры рейдерских групп нештатных сотрудников ОВД, негласных сотрудников, своевременного получения от них информации о намерении совершения рейдер-ского захвата и его документирования и пресечения на ранней стадии.

Здесь следует отметить, что оперативные сотрудники подразделений БЭП должны анализировать уголовные дела, средства массовой информации, сообщения негласных сотрудников с целью установления групп (фирм, ОПГ), занимающихся рейдерскими захватами имущественных комплексов, заказчиков таких захватов и проведения в отношении них оперативно-розыскных мероприятий, среди которых одним из наиболее эффективных является оперативное внедрение.

Кроме того, перечень юридических лиц (фирм), имеющих отношение к недружественным поглощениям, в отдельных случаях появляются в СМИ, аналитических материалах ОВД.

Примером успешного документирования преступлений данной категории является возбужденное по материалам проверки сотрудников УБЭП ГУВД Алтайского края уголовное дело № 158749 по ч. 4 ст.159 УК РФ по факту незаконного завладения имуществом ОАО «Шипуновский элеватор». Данное уголовное дело было возбуждено в результате полученной оперативной информации в рамках дела оперативного учета.

При получении заявления от потерпевшей стороны о совершении рейдерского захвата имущественного комплекса предприятия оперативные работники проводят следующие гласные действия и негласные оперативно-розыскные мероприятия:

установление потерпевшей стороны - на это указало 23,8 % опрошенных оперативных работников;

установление подставных лиц, от имени которых в налоговые органы были направлены заявления о внесении изменений в регистрационные документы - 43,6 %;

получение, изучение и анализ регистрационных и иных документов потерпевшей стороны - 28,7 %, в том числе реестр акционеров, учредительные документы, протоколы совещаний, приказы, иные документы финансово-хозяйственной деятельности предприятия;

исследование документов на предмет установления поддельных подписей и печатей -50,5 %;

установление состава и структуры рейдерских групп - 33,7 %;

наблюдение, прослушивание телефонных переговоров, снятие информации с технических каналов связи, используемых участниками рейдерских групп - 34,7 %;

обследование помещений, зданий, сооружений, занимаемых организацией-рейдером -16,8 %;

наведение справок и проведение опросов в целях проверки и анализа полученной информации - 40,6 %.

При наведении справок и проведении опросов необходимо:

получить юридические документы потерпевшей стороны, а также документы, подтверждающие законность владения либо пользования недвижимостью или другим имуществом (в том числе акциями, облигациями, векселями, иными ценными бумагами), являющимися объектами преступных посягательств;

получить документы, на основании которых был произведен захват организации;

опросить вышеуказанных лиц об обстоятельствах захвата с предъявлением полученных документов.

При этом в обязательном порядке опрашиваются сотрудники ИФНС России, принявшие на регистрацию поддельные уставные и учредительные документы, и сотрудники ГУ ФРС России, принявшие на регистрацию поддельные документы, отражающие переход права собственности на объекты недвижимости. Опросы данных сотрудников необходимы для установления лиц, подавших документы на регистрацию.

Также должны своевременно проводиться оперативно-розыскные мероприятия, направленные на установление местонахождения и изъятие поддельных документов. Несвоевременное их установление в дальнейшем приводит к их утрате и невозможности привлечения виновных лиц к уголовной ответственности.

Так, по уголовному делу № 140917, возбужденному по признакам преступления, предусмотренного ч. 4 ст.159 УК РФ в отношении Ф., который подозревался в совершении хищения здания, расположенного в г. Москве, в связи с неустановлением местонахождения представленных в ГУ ФРС России по г. Москве фиктивных документов, уголовное преследование в отношении Ф. прекращено.

В то же время, своевременное возбуждение, обнаружение в ходе выемок и обысков подлинников правоустанавливающих документов, проведение по ним экспертиз позволило следователям ГСУ г. Москвы в короткие сроки раскрыть и предотвратить преступную деятельность организованной группы в составе Т., Х. и Б., незаконно завладевшими зданиями, расположенными в центре города Москвы,

219

общей площадью более 3 тыс. кв. м., принадлежащими ЗАО «Бизнес Центр».

При сборе образцов для сравнительного исследования получаются:

образцы подписей и почерка учредителей, руководителей и иных представителей потерпевшей стороны, имеющих право подписи документов (в том числе на основании доверенностей);

оттиски печатей, штампов организации, действовавших на период захвата предприятия.

Затем производится исследование документов потерпевшей стороны на предмет установления признаков их подделки (с использованием полученных образцов почерка и подписей), а также исследование оттисков штампов и печатей, содержащихся на документах потерпевшей стороны (с использованием полученных образцов оттисков печатей и штампов).

В полном объеме должен проводиться комплекс ОРМ в отношении руководителей юридических и физических лиц, которые становятся учредителями обществ в результате регистрации поддельных уставных и учредительных документов, а также лиц, которые приобрели право собственности на объекты недвижимости в результате совершенных преступлений. Проведение данных ОРМ требуется для установления механизма незаконного отчуждения имущества и перерегистрации организаций.

Кроме того, для документирования преступных действий применяются такие технические средства, как: киносъемка, фотосъемка, видеозапись, аудиозапись и др.

Следует также отметить, что в ряде случаев такие ОРМ по документированию преступных действий своевременно не проводятся, что позволяет злоумышленникам уходить от ответственности. Примером такого ненадлежащего исполнения своих обязанностей со стороны оперативных служб может служить уголовное дело № 190177, возбужденное по признакам преступления, предусмотренного ч. 4 ст. 159 УК РФ по факту завладения 100 % долей уставного капитала ООО «РПО Концерн ХИМПЛАСТ».

В отношении подозреваемых по данному делу М. и К. уголовное преследование прекращено по причине неустановления их причастности к совершённому преступлению. Это стало возможным из-за ненадлежащего документирования их преступных действий сотрудниками ОБЭП, которые при проведении контролируемой встречи М. и К. не осуществили аудио и видеозапись их разговора. На указанной встречи произошла передача документов и печатей ООО «РПО Концерн ХИМПЛАСТ». Также указанными сотрудниками не было осуществлено прослушивание телефонных пере-

говоров М. и К., что могло бы сформировать необходимую доказательную базу.

При этом необходимо отметить, что только в случае хорошей оперативной разработки возможно раскрыть роль каждого участника от руководителя до исполнителя и привлечь их к уголовной ответственности.

Так, по факту покушения на хищение акций ОАО «Михайловский ГОК» и захвату данного предприятия в отношении неустановленных лиц возбуждено уголовное дело N 128203. В результате слаженной работы следователей ГСУ, оперативных сотрудников УБЭП и ФСБ в короткие сроки установлена организованная группа в составе В., Ж. и П., которые были осуждены. По завершении расследования дела от должности отстранены два судьи, наложившие запрет на акции на основании явно подложных документов, на судебного пристава-исполнителя возбуждено и расследуются прокуратурой уголовное дело.

Отрицательно на выявлении и раскрытии преступлений по «недружественным поглощениям» сказывается неисполнение требований временной инструкции «Об особенностях взаимодействия подразделений органов предварительного следствия по расследованию организованной преступной деятельности и оперативных подразделений криминальной милиции», утвержденной приказом МВД России № 215-дсп от 07 марта 2002 г.

Необходимо отметить, что низкая раскрываемость рейдерских захватов обусловлена ненадлежащим взаимодействием следственных и оперативных подразделений в рамках расследования уголовных дел. Например, по уголовному делу № 110611, возбужденному по факту завладения уставным капиталом и активами ООО «Хава» возникла необходимость в одновременном проведении обысков в жилищах в г. Москве и Московской области. Следователем было дано соответствующее поручение в ОБЭП, однако своевременно обыски проведены не были.

Зачастую ненадлежащее взаимодействие следственных подразделений с оперативными службами выражается в отсутствии оперативного сопровождения процесса раскрытия преступления со стадии возбуждения уголовного дела до судебного разбирательства. Практически интерес к уголовному делу у оперативных работников пропадает после его возбуждения. Взаимодействие носит принудительный характер и, как правило, основано на приказах, создании следственно-оперативных групп по конкретным уголовным делам и формальном выполнении отдельных поручений следователей.

Серьезные упущения имеют место и в организации работы самих СОГ, создаваемых для

220

расследования конкретных уголовных дел, где ведущая роль принадлежит следователям. По некоторым делам участие оперативных сотрудников в их составе сводится к формальному исполнению отдельных поручений следователей, а руководителями оперативных служб работа сотрудников контролируется недостаточно.

В состав групп, где нужна постоянная, кропотливая работа, включаются малоопытные оперативные работники, уходящие в отпуск, часто болеющие, либо переводящиеся на другую работу. Поскольку выделяемые в состав СОГ оперативные сотрудники не освобождаются от обязанностей по основному месту работы, взаимодействие происходит в обычном порядке в виде выполнения отдельных поручений, а следователи, являясь руководителями СОГ, не осуществляют должной координации действий членов СОГ и контроля исполнения.

1. Горбань С. И. Стратегия и тактика поведения корпорации на рынке в условиях слияний и поглощений // Вестник Московского университета МВД России. 2009. № 6. С. 61.

2. Радыгин А. Российский рынок слияний и поглощений: этапы особенности, перспективы // Вопросы экономики. 2009. № 10. С. 29.

3. Распоряжение Правительства РФ от

17 ноября 2008 г. № 1663-р «Об утверждении о-новных направлений деятельности Правительства Российской Федерации на период до 2012 года» // СЗ РФ. 2008. № 48. Ст. 5639 (с послед. изм.).

4. Стенографический отчет о встрече с членами палаты Совета Федерации // Официальный сайт Президента: URL: http://news.kremlin.ru/transcripts/5928

1. Gorban. S.I. Strategy and tactics of behavior of corporation in the market in the conditions of merges and absorption // Messenger of the Ministry of Internal Affairs Moscow University of Russia. 2009. No 6. P. 61.

2. Radygin A. Russian market of merges and absorption: stages of feature, prospect // Economy questions. 2009. No 10. P. 29.

3. The order of the Government of the Russian Federation from November 17, 2008 of No 1663-r «About the statement of the main activities of the Government of the Russian Federation for the period till 2012» // SZ Russian Federation. 2008. No 48. Art. 5639 (about a placenta. amendment).

4. The verbatim record about a meeting with members of chamber of the Federation Council // Official site of the President: URL: http://news.kremlin.ru/transcripts/5928

221