CC BY
173
ЦИКЛИЧНОСТЬ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ДИНАМИКИ ИННОВАЦИЙ
Д.Н. Базанкова, Н.В. Исаев
Важную роль в рассуждениях об экономической динамике инноваций, по нашему мнению, играет теория трудовой стоимости А. Смита. Продолжая его исследования, на существование революционных скачков технических усовершенствований указывал К. Маркс, различая роль интенсивного и экстенсивного технического прогресса1. Обращаясь к исследованию причин динамики технического развития, он отмечал, что промышленные кризисы способствуют отмиранию старых, отживших форм организации производства и, ускоряя моральное старение производственного оборудования, подталкивают технический прогресс2. Стимулами к внедрению инноваций у Маркса представала прежде всего закономерность периодического обесценения основного капитала в промышленности и связанные с ней периодические колебания нормы прибыли. Значительным является то, что экономическая теория зафиксировала обоснованную Марксом научную позицию: человеческая деятельность, связанная с накоплением и расширением базы основного капитала, может привести к институциональному и экономическому кризису. Посредством революционных действий в среде кризиса изменяется институциональная форма устройства общества и, соответственно, общественных отношений. Происходит смена общественноэкономической формации. Из всех исследователей общественных отношений XIX в. именно Маркс сумел сформулировать и закрепить этот процесс как предмет в экономической теории.
Фундаментальной основой исследования экономической динамики инноваций служит теория больших циклов экономической конъюнктуры Н.Д. Кондратьева и исследования Дж. Ван Гельдерена длинноволновой динамики. Ван Гельдерен связал начало каждой длинной волны с внедрением нововведений, понимаемых им в смысле, аналогичном трактовке Й. Шумпетера3. Кондратьев говорит о статической и динамической экономической теории. Причины динамики, по его мнению, нужно видеть прежде всего в природе самой экономической действительности. В силу этого статическая теория, как бы она ни была совершенна, «бессильна дать удовлетворение познавательному интересу к экономической действительности и полно объяснить явления этой действительности». Вместе с тем выяснилась необходимость динамической концепции, которая могла бы восполнить концепцию статическую. Причины этого нужно видеть также в том, что «по мере роста культуры и техники темп и значение изменений экономической жизни возрастают».
Наиболее ценным в работах Кондратьева являются рассуждения о видах динамических процессов. Прежде всего он предлагает рассматри-
30
вать процессы количественных и качественных изменений. Вслед за этим мы встречаем новую идею, с которой солидаризируемся. «Нам представляется научно целесообразным установить по другому основанию разграничение динамических процессов на эволюционные (иначе: неповторимые, или необратимые) и волнообразные (повторяемые, или обратимые)»4. Под эволюционными, или необратимыми, процессами мы вслед за Н. Кондратьевым склонны понимать изменения, которые при отсутствии резких посторонних пертурбационных воздействий протекают в определенном направлении. Например, можно указать на постоянную тенденцию роста населения, увеличение общего объема производства. Кроме вышеописанного в работе Кондратьева раскрывается экономическое содержание понятия «конъюнктура». Оно определяется как совокупность обстоятельств, которая обнаруживается благодаря рынку, от которой зависит и в которой выражается подъем или упадок напряжения хозяйственной жизни на различных уровнях, и указывает на стечение обстоятельств, от которых зависит и в которых проявляется успех хозяйственной деятельности. Согласно Кондратьеву и другим исследователям, согласованное колебание изменений экономических элементов не является случайностью, оно обусловливается тесной связью соответствия этих элементов.
В многочисленных работах по теории кризисов5 установлено, что между колебательными изменениями отдельных элементов существует тесная прямая или обратная связь. Когда наблюдается повышательная тенденция одних элементов, то обязательно происходит повышательная или понижательная тенденция других. Эта закономерная связь изменения элементов осуществляется, по мнению Кондратьева, благодаря рынку.
Инновационную причину экономических циклов любой продолжительности обосновывал в начале ХХ в. Й. Шумпетер. Он разрабатывал теорию общего равновесия, которая должна быть дополнена динамической теорией экономического развития. С ее помощью описывается движение экономики между равновесными состояниями. В «Теории экономического развития» (1912) Шумпетер показал, как внедрение нововведений преодолевает равновесие, которое характеризуется полным отсутствием прибыли (что не противоречит стандартному неоклассическому представлению о сущности равновесия в условиях совершенной конкуренции). В такой ситуации нововведения создают временно неравновесные условия, отчасти отождествляемые Шумпетером с возникновением временной монополии, являющейся источником прибыли. По мере старения инновации, появления последователей-конкурентов равновесие восстанавливается, а прибыль исчезает. Нововведения Й. Шумпетер отождествлял с понятием «внедрение новых комбинаций»: производство новых благ, применение новых способов производства, освоение новых рынков сбыта, освоение новых источников сырья, изменение отраслевой структуры. Экономическим новаторством занимаются люди, которых ученый назвал предпринимателя-
31
ми6. Новаторскую функцию предпринимателя Шумпетер четко отделяет от функции капиталиста. Предприниматель в чистом виде не обязательно обладает правом собственности на какое-либо имущество, следовательно, не несет какого-либо риска, выпадающего на долю капиталиста, ссужающего предпринимателям деньгами. В то же время своим новаторским характером она отличается от рутинных функций менеджера. Но предприниматель - это не изобретатель, а в лучшем случае человек, экономически реализующий изобретения.
Впоследствии Й. Шумпетер, соединив свои ранние разработки о роли предпринимателя-инноватора в процессе экономического развития с теорией долгосрочных колебаний экономической динамики Н. Кондратьева, создал оригинальную теорию экономических циклов, на долгие годы определив лейтмотив исследований экономической динамики. По Шумпетеру, дискретность проявлений предпринимательского духа задает ритм цикличности экономической динамики разной продолжительности. В книге «Деловые циклы»7 идея обусловленности длинных волн предстала во вполне монокаузальном виде: длинные волны стали представляться как одна из форм проявления экономической динамики, причинным фактором движения которой является инновационный процесс. Вместе с тем в его работах речь идет о влиянии на процессы экономической динамики нескольких факторов, среди которых он особо выделяет нововведения8.
Анализ различных подходов9 к проблеме цикличности экономической динамики инноваций позволяет утверждать важность циклов и волн для современной теории динамики. Кризисы потрясают мировую экономику не один десяток лет. Их исследованием занимались многие ученые. Еще в XIX в. были описаны циклические колебания в промышленности, имеющие периоды 7-11 лет, или среднесрочные циклы; выявлены и изучаются краткосрочные циклы конъюнктуры с периодом 3,5 года. Разработке этой проблемы уделяли внимание лучшие экономисты. Вспомним определение цикла, данное Дж.М. Кейнсом. «Под циклическим движением мы подразумеваем такое развитие экономической системы, например, в сторону подъема, при котором вызывающие его силы накапливаются и усиливают друг друга, но потом постепенно ослабевают, пока в известный момент не замещаются силами, действующими в противоположном направлении. В свою очередь противодействующие силы крепнут в течение определенного времени и взаимно активизируются, пока они, достигнув своего максимума, не начинают убывать, уступая место своей противоположности... Мы полагаем также то, что имеется заметная регулярность в чередовании и продолжительности повышательных и понижательных тенденций»10.
Даная проблематика широко исследовалась К. Викселем, Дж. Кейнсом, затем была продолжена А. Афталионом, А. Пигу, Дж. Кларком, сформулирована в виде теории длинных волн Н. Кондратьевым. Теория кризисов, теория колебаний, теория волн развивались в одно и то же время и
32
были обусловлены попыткой ученых-экономистов осознать происходящие в экономике динамические явления. Цикличность, выражающаяся в периодическом повторении процессов, охватывает практически все стороны жизнедеятельности человека. Характерным примером является цикличность сезонных колебаний. Наступление календарной поры года редко совпадает с климатическими процессами. Вместе с тем сезонная цикличность всегда срабатывает, и в рамках 12 мес. можно наблюдать 4 поры года, каждая из которых по длительности не всегда совпадает с аналогичными периодами прошлых лет. Поэтому даже если какие-либо процессы не имеют точных повторений, это еще не доказывает отсутствие у них цикличности. О цикличности вполне можно говорить каждый раз, когда происходит изменение направления в динамике развития процесса. Нельзя предугадать с абсолютной точностью, когда именно произойдет изменение в будущем, но можно сказать наверняка, что изменение будет. Подъем всегда сменяется спадом, а спад - подъемом. Таким образом, практически все процессы подвержены цикличности. В связи с этим возникает вопрос: насколько реально определить сам цикл? Как можно использовать полученные при исследовании результаты?
Цикличность в экономике обладает спецификой, которая выражается в извлечении максимальных выгод и в уменьшении отрицательных последствий от повторяющихся колебаний при ведении человеком хозяйственной деятельности. Первостепенной задачей для современных экономистов-политиков является не только корректировка проводимой экономической политики с учетом существующих экономических циклов с целью их сглаживания, но и разработка такой стратегии, которая учитывала бы возможные колебания, создавая при этом резервы на стадии роста и используя их на стадии спада. Кроме того, часто просчеты политиков в экономическом регулировании, которые приводят к кризису или депрессии, списывают на счет фазы спада экономического цикла, при этом сам цикл рассматривают как нечто объективное по отношению к субъективной деятельности органов государственного регулирования. Другими словами, политики как бы снимают с себя ответственность за принятие решений и перекладывают ее на цикличность. В наше время преобладающее место заняла идея взгляда на цикл как на единый процесс, последовательно проходящий через фазы кризисов и подъемов, а не просто как на случайную последовательность кризисов, прерывающих время от времени ход воспроизводства. Предметом исследования является весь цикл, а не отдельные его фазы. В настоящее время обнаружено 1380 типов экономического цикла11.
Теории, изучающие циклы, можно разделить на три группы: цикл запасов длиной 2-3 года; цикл строительства длиной 15-20 лет; длинные волны длиной 40-60 лет. Выдвинуто множество причин циклических колебаний - от денежно-кредитной экспансии и теории нововведений до теории, связывающей перепады деловой активности с пятнами на Солнце.
33
Прогресс в изучении циклов и в осознании их значения начался на рубеже XX в. с математических достижений в области анализа временных рядов и статистики. Наиболее известной научной школой экономических циклов является Национальное бюро экономических исследований. Научное обоснование необходимости изучать экономические циклы вытекает из разделения теории экономических процессов на статическую и динамическую. В динамической теории можно выделить количественные (числа, объем и т.п.) и качественные (все прочие) изменения. К качественным относятся изменения в технике производства, организации хозяйства и т.д.
В целях определения места цикличности в экономической теории динамические процессы следует разделить на эволюционные (необратимые) и циклические (обратимые, волнообразные). Под эволюционными процессами можно понимать изменения, которые присущи явлениям в условиях отсутствия значительного влияния внешних и внутренних факторов. Примером эволюционных процессов является тенденция роста или сокращения населения. Примерами циклических процессов являются изменения товарных цен, валютных курсов, учетных ставок.
Динамические процессы, в отличие от статических, имеют недостаток, который заключается в сложности выявления и учета всех индивидуальных условий изменения явления в различных промежутках времени. По этому признаку проводят классификацию динамических процессов на идеографические и номографические. Идеографические процессы протекают в индивидуальных условиях, присущих исключительно рассматриваемому процессу. Уникальность процесса подтверждается отсутствием аналогичных явлений и закономерностей в динамике. Идеографические процессы в полной мере присущи и статике, так как их фрагментарность во времени позволяет рассматривать явления в уникальных постоянных условиях. Номографический (естественнонаучный) процесс, несмотря на специфику своего протекания, имеет в качестве существенных черт родство, подобие, сходство с другими процессами. К примеру, рассмотренные выше эволюционные и циклические процессы по своей сути являются но-мографическими12.
Теория циклов роста предполагает применение статистических методов и эконометрических моделей, а выводы, получаемые в результате анализа, не столь однозначны, как в теории классического цикла. Поэтому из-за простоты реализации и наглядности результатов в исследованиях чаще всего используют теорию классического цикла. Выделение элементов цикла зависит от теории экономического цикла. Согласно классической теории, нижняя точка развития цикла называется основанием (впадиной), верхняя - вершиной (гребнем). Период между основанием и вершиной - экспансия, а между вершиной и основанием - рецессия. Длина цикла (период) определяется как расстояние между двумя основаниями, т.е. нижними точками.
34
Безусловно, можно измерять длину цикла и между вершинами, однако параметры, полученные таким способом, считаются нестабильными и, соответственно, недостоверными. Частота - это количество циклов внутри определенного отрезка времени. Частота обратно пропорциональна длине цикла. Амплитуда - это сила колебаний, которая измеряется высотой гребня волны. Иногда под амплитудой понимают только отрезок превышения волны над осью — прямой линией, вокруг которой колеблются данные в цикле. Не менее важной характеристикой цикла считается фаза, т.е. временное положение определенной волны (иногда основания).
В теории циклов роста циклы содержат несколько иные характеристики. Так, минимальное и максимальное значения цикла носят название соответственно точек спада и оживления. Период между точками оживления и спада называется высокочастотной фазой роста, а между точками спада и оживления - низкочастотной фазой роста. При сопоставлении двух теорий можно говорить о том, что высокочастотная фаза соответствует экспансии, а низкочастотная - рецессии. Кроме того, точка спада в цикле роста направляет движение к вершине классического цикла, а точка оживления в цикле роста - к основанию классического цикла. Более подробная сравнительная характеристика структурных элементов двух циклов приведена в работе Е. Боема и У Лью13. Основываясь на этом исследовании, можно сделать вывод, что высокочастотная фаза цикла роста занимает меньший период, нежели фаза экспансии классического цикла. В то же время низкочастотная фаза цикла роста располагается в более долгосрочном периоде по сравнению с рецессией классического цикла.
Отметим работу Ч. Нельсона и Ч. Плоссера, занимающую особое место в фундаментальных исследованиях экономических циклов14. На основе анализа цикличности реального ВВП ученые сделали вывод: наибольшее влияние на направление цикла оказывают не изменения в спросе, а колебания предложения. Альтернативной теорией экономических циклов, которая оспаривается, а порой даже отвергается многими современными учеными, является теория австрийской школы15. Родоначальниками этой теории торговых (экономических) циклов в первой половине XX в. были Л. Мизес и Ф. Хайек. Их исследования строились на более ранних работах Виксе-ля и Бом-Баверка. Австрийская школа утверждает, что в основе рецессии лежит вмешательство монетарных властей в установление процентных ставок. Во время подъема кредит, предоставляемый за счет ликвидности центрального банка, стимулирует инвестиционный спрос, который входит в противоречие с долгосрочными намерениями общественности делать сбережения. Такая ситуация создает дисбаланс между возможностями экономики по производству и потребительскими планами по расходам. Фаза спада наступает при возникновении дисбаланса, а фаза роста - как только инвестиционные «ошибки» устраняются. При этом утверждается, что изменения в производстве и потреблении не являются следствием перемен стадий производства и вкусов потребителей.
35
Теория Н. Кондратьева позволяет выделить три основных элемента цикла: подъем, кризис и депрессию. В отличие от рассмотренных выше теорий, Кондратьев вводит дополнительный элемент цикла - депрессию16. Депрессивное состояние, по его мнению, - явление относительно длительное и продолжается как минимум 12 мес. К факторам, которые затягивают депрессию, относятся состояние денежного обращения, неустойчивость и разница цен на фондовых рынках, расстроенное состояние мирового кредита, валютные и финансовые диспропорции и др. На наш взгляд, депрессия ярко выражается в долгосрочном периоде. В более коротком промежутке времени частота колебаний может быть высокой, и легче определить смену фаз, нежели депрессию. Что же касается непосредственно теории больших циклов конъюнктуры, то Кондратьев установил синхронность изменяющихся экономических процессов периодичностью около 60 лет. Заслуги Кондратьева не ограничиваются исключительно определением сущности и особенностей больших циклов. Он разработал теорию предвидения, благодаря которой возможно прогнозировать смену фаз цикла. Однако такое циклично-динамическое прогнозирование не было в должной мере востребовано. До сих пор среди научных методов преобладают статический и линейно-экстраполяционный.
Наряду с Кондратьевым значительный вклад со стороны отечественной науки в понимание и развитие экономических циклов внесли П. Сорокин, И. Трахтенберг, Р. Энтов, В. Автономов, С. Аукуционек, А. Аникин и др. Рассмотренные теории являются частями более общей классификации концепций экономических циклов. Сущность экономического цикла многообразна, для ее понимания необходимо исследовать различные экономические явления, что позволит с разных сторон подойти к феномену экономического цикла. Наибольший интерес вызывает специфика такой фазы цикла, как спад. С эмпирической точки зрения спад быстрее и глубже, чем подъем, а это требует соответствующего теоретического обоснования. Цикличность экономических процессов во многих научных исследованиях рассматривается в непосредственной связи с экономическими кризисами. Это справедливо, если рассматривать кризис как часть цикла. Если подходить к кризису как направлению спада, то теория кризисов выступит как часть теории циклов. Экономический кризис проявляется в том, что экономика стран и мировое хозяйство в целом как подвижная система элементов теряют равновесие и переживают острый болезненный процесс перехода к состоянию нового равновесия. В соответствии с этим подходом «цикл» рассматривается как более широкое понятие, чем «кризис».
Примечания
1 Маркс К., Энгельс Ф. Соч. Т. 49. С. 220.
MarxK. EngelsF Soch. T 49 . S. 220.
2 Маркс К., Энгельс Ф. Соч. Т 24. С. 207, 208, 191.
MarxK. EngelsF. Soch. T 24. S. 207, 208.
36
3 Fedder J. (Van Gelderen). Springloved. Beschouvingen over industrieele ontwikkeling en prijsbeweging. Batavia, 1913. (См.: Kleinknecht A. Innovation Patterns in Crisis and Prosperity. Shumpeter’s Long Cycle Reconsidered. New York, 1987).
4 Кондратьев Н.Д. Большие циклы конъюнктуры и теория предвидения. М.: Экономика,2002.
Kondratyev N.D. Big cycles of an environment and anticipation theory. M.: Economyka,
2002.
5 См.: Мартынов А.С., Артюхов В.В., Виноградов В.Г. Экономический кризис и динамика производства. М., 1999.
Sm.: Martynov A.S. Artyukhov V.V., Vinogradov VG. Economic crisis and dynamics of production. M., 1999.
6 ШумпетерЙ. Теория экономического развития. М.: Прогресс, 1983.
Schumpeter J. Theory of economic development. M.: Progress, 1983.
7 Schumpeter J. Business Cycles: A Theoretical, Historical and Statistical Analisis of the Capitalist Process. New York, 1939.
8 Шумпетер Й. История экономического анализа. 3 т. СПб, 2004. С. 1269. Schumpeter J. History of the economic analysis. 3 t. St.-P, 2004. S. 1269.
9 К наиболее современным можно отнести работы: Хаберлер Г. Процветание и депрессия. Теоретический анализ циклических колебаний. Челябинск: Социум, 2005.; Пантин В.И. Волны и циклы социального развития. Цивилизационная динамика и процессы модернизации. М.: Наука, 2004; Сапир Ж. К экономической теории неоднородных систем: опыт исследования децентрализованной экономики. М.: ГУ- ВШЭ, 2001.
It is possible to refer such works to the most modern: Haberler G. Prosperity and depression: the theoretical analysis of cyclic fluctuations. Chelyabinsk: Society, 2005; Pantin VI. Volny’s panoozes and cycles of social development. Civilization dynamics and processes of modernization. M.: Science, 2004; Sapir Zh. To the economic theory of non-uniform systems. Experience of research of the decentralized economy. M.: GU-VShE, 2001.
10 Кейнс Дж.М. Общая теория занятости, процента и денег. М., 1978. С. 387.
Keynes J.M. General Theory of Employment, Interest and Money. M., 1978. S. 387.
11 Рудый К. Экономические циклы и кризисы (аспекты взаимосвязи) // Нобелевские лауреаты по экономике и российские экономические школы. Материалы секционных заседаний международного симпозиума. СПб., 2003.
Rudy K. Business cycles and crises (aspects of interrelation) // Nobel winners in economy and Russian economic schools. Materials of section meetings of the international symposium. SPb., 2003 .
12 См.: Гибало Н.П. Проблемы трансформации концепции Н.Д. Кондратьева об экономической динамике и циклических волнах в прогностику российской рыночной модели // Социокультурная динамика в период становления постиндустриального общества: закономерности, противоречия, приоритеты / под ред. Ю.В. Яковца. М., 1998.
Sm.: Gibalo N.P. Problems of transformation of the concept of N.D. Kondratyev about economic dynamics and cyclic waves in prognostics of the Russian market model // Sociocultural dynamics during formation of post-industrial society: regularities, contradictions, priorities / Under the edit. Yu.V.Yakovets. M., 1998.
13 Boehm Е.А., Liew Ш.Т. A Review of Australia’s Recent Business Cycle Experiences and a Forecast Length of the Current Expansion // Australian Economic Review. 1994. № 107.
14 Nelson CharlesR., Plosser Charles I. Trends and Random Walks in Macro-economic Time Series: Some Evidence and Implications // Journal of Monetary Economics. 1982. Vol.10.
15 Oppers Erik S. The Austrian Theory of Business Cycles: Old Lessons For Modern Economic Policy? // IMF Working Paper. No WP/02/2. Office in Europe. IMF. January, 2002.
16 Международный фонд Н. Кондратьева / под ред. Л.И. Абалкина, Ю. В. Яковца. М.: Экономика, 2002. N. Kondratyev's International fund / Ed. Abalkin L.I., Yakovets Yu.V. M.: Economy, 2002.
37
