CC BY
425
и мировых судей в 2012 году. - [Электронный ресурс]. - Режим доступа: http://www.cdep.ru/ index.php?id=80&item=1911 (дата обращения: 28.03.2014).
10. Коррупция в судебной системе порождает безнаказанность и ослабляет усилия всех других звеньев власти. - [Электронный ресурс]. - Режим доступа: http://www.un.org/russian/news/story. asp?NewsГО=18497#.UZ8v24dikZw (дата обращения: 28.03.2014).
11. Человек в законе. - [Электронный ресурс]. -Режим доступа: http://www.rg.ru/2012/12/19/sudiya. html (дата обращения: 28.03.2014).
12. Нулевой эффект Медведева. - [Электронный ресурс]. - Режим доступа: http://www.gazeta. ru/politics/2012/03/22_a_4101685.shtml (дата обращения: 28.03.2014).
13. Работа судов и судей. - [Электронный ресурс]. - Режим доступа: http://fom.ru/Bezopasnost-i-pravo/11033 (дата обращения: 28.03.2014).
УДК 347.963
Ивкова Анна Владимировна
Академия Гэнеральной прокуратуры Российской Федерации» (г. Москва)
ПРОБЛЕМЫ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ ОРГАНОВ ПРОКУРАТУРЫ С КОНТРОЛЬНО-НАДЗОРНЫМИ ОРГАНАМИ ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ НАДЗОРА ЗА ИСПОЛНЕНИЕМ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА
О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА
В БАНКОВСКОЙ СФЕРЕ
В статье дан анализ сложившихся на практике основных направлений взаимодействия органов прокуратуры с контролирующими органами при осуществлении надзора за исполнением законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в банковской сфере; обозначены проблемные вопросы, возникающие в практике органов прокуратуры при взаимодействии с контролирующими органами.
Ключевые слова: легализация преступных доходов, терроризм, прокурорский надзор, взаимодействие, контролирующие органы, банковская сфера.
В соответствии с Федеральным законом от 17.01.1992 № 2202-1 «О прокуратуре Российской Федерации» [1] органы прокуратуры, являясь единой федеральной централизованной системой, осуществляют надзор за соблюдением Конституции Российской Федерации и исполнением действующих на территории России законов федеральными министерствами, государственными комитетами, службами и иными федеральными органами исполнительной власти, представительными (законодательными) и исполнительными органами субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления, органами военного управления, органами контроля, их должностными лицами, субъектами осуществления общественного контроля за обеспечением прав человека в местах принудительного содержания и содействия лицам, находящимся в местах принудительного содержания, органами управления и руководителями коммерческих и некоммерческих организаций, а также за соответствием законам издаваемых ими правовых актов.
Органы прокуратуры осуществляют надзор в целях обеспечения верховенства закона, единства и укрепления законности, защиты прав и свобод человека и гражданина, а также охраняемых законом интересов общества и государства.
На прокуратуру также возложена координация деятельности правоохранительных органов
по борьбе с преступностью, участие в правотворческой деятельности, а также в рассмотрении дел судами.
Статьей 14 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» надзор за исполнением названного закона возложен на Генерального прокурора РФ и подчиненных ему прокуроров.
Необходимость эффективного взаимодействия с контрольно-надзорными органами при осуществлении прокурорского надзора в сфере противодействия легализации преступных доходов прямо обозначена в приказе Генпрокуратуры РФ от 19.01.2010 № 11 «Об организации прокурорского надзора за исполнением законов о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» [4].
Так, приказ Генпрокуратуры РФ от 19.01.2010 № 11 предписывает прокурорам во взаимодействии с правоохранительными органами пресекать факты осуществления в кредитно-финансовых учреждениях и организациях операций по легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма. Наиболее актуальные проблемы организации работы по противодействию легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма рассматривать на
© Ивкова А.В., 2014
Вестник КГУ им. H.A. Некрасова № 3, 2014
205
координационных и межведомственных совещаниях, особое внимание уделять вопросам эффективного взаимодействия между правоохранительными органами, Росфинмониторингом и иными государственными органами, в том числе в целях выявления источников и каналов финансирования террористических организаций.
Хорошо отлаженное взаимодействие органов прокуратуры и контрольно-надзорных органов в сфере противодействия легализации преступных доходов позволяет осуществлять систематический обмен информацией о состоянии законности в указанной сфере, избегать дублирования в работе, повышать качество и результативность надзорных мероприятий, профессиональный уровень работников.
Основными направлениями, по которым осуществляется взаимодействие прокуратуры с контрольно-надзорными органами, являются:
1) взаимодействие в рамках координационной деятельности правоохранительных органов по борьбе с преступностью, в том числе:
- участие в координационных совещаниях руководителей правоохранительных органов, межведомственных группах, комиссиях, комитетах;
- совместная разработка комплексных программ по борьбе с правонарушениями и преступностью;
2) взаимодействие в процессе профилактики правонарушений, которое охватывает:
- проведение совместных проверочных мероприятий при осуществлении надзора за исполнением законов и законностью правовых актов в сфере противодействия легализации преступных доходов;
- участие прокуроров в рассмотрении контрольно-надзорными органами протестов и представлений;
3) взаимодействие по вопросам правотворчества:
- участие в рабочих группах, комитетах и комиссиях по подготовке проектов нормативных правовых актов в сфере противодействия легализации преступных доходов.
Сотрудничество правоохранительных и контролирующих органов в целях противодействия легализации преступных доходов строится на основании указа Президента Российской Федерации № 224 от 3 марта 1998 года «Об обеспечении взаимодействия государственных органов в борьбе с правонарушениями в сфере экономики» [2].
Следует отметить, что сотрудники контрольно-надзорных органов в сфере противодействия легализации преступных доходов активно участвуют в координационных мероприятиях, осуществляемых прокуратурой Российской Федерации.
С 2006 года в Генеральной прокуратуре для повышения эффективности борьбы с экономическими преступлениями, включая различные правонарушения в банковской, финансово-кредитной
и налоговой сфере, а также легализацию доходов, полученных преступным путем, создана и активно действует Межведомственная рабочая группа по противодействию преступлениям в сфере экономики. В состав данной группы вошли представители руководства Генеральной прокуратуры, ЦБ РФ, МВД, ФСБ, ФНС, Росфинмониторинга.
Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 8 декабря 2009 г. № 336 [5] создана Межведомственная комиссия по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». В состав комиссии вошли представители (на уровне руководителей или заместителей руководителей структурных подразделений) МВД России, МИДа России, Минкомсвязи России, Минфина России, Минюста России, СВР России, ФСБ России, ФСКН России, Росфинмониторинга, ФНС России, ФТС России, ФСФР России, ФСИН России, ФССП России, Росстрахнадзора, Роскомнад-зора и Банка России (по согласованию). В работе Комиссии по согласованию с правом совещательного голоса участвуют полномочные представители: Комитета Государственной Думы по безопасности и Комитета Государственной Думы по финансовому рынку; Аппарата Правительства Российской Федерации; Аппарата Совета Безопасности Российской Федерации; Российской государственной пробирной палаты при Министерстве финансов Российской Федерации. На заседаниях комиссии вправе присутствовать Генеральный прокурор Российской Федерации, его заместители и, по их поручению, другие прокуроры. Председателем комиссии по должности является руководитель Росфинмониторинга.
На заседаниях МВК рассматриваются вопросы совершенствования национальной системы противодействия легализации преступным доходам, включая ее нормативное регулирование, выполнения Плана мероприятий по реализации Концепции национальной стратегии противодействия легализации преступных доходов и финансирования терроризма, другие вопросы, связанные с развитием национальной «антиотмывочной» системы.
Распоряжением Президента РФ от 28 июля 2012 г. № 344-рп «О межведомственной рабочей группе по противодействию незаконным финансовым операциям» [3] образована межведомственная рабочая группа по противодействию незаконным финансовым операциям. Это координационный орган, обеспечивающий эффективное взаимодействие федеральных органов исполнительной власти, иных госорганов и Банка России в сфере предупреждения, выявления и пресечения незаконных финансовых операций, противодействия незаконному выводу капитала за рубеж и в теневой оборот.
На рабочую группу возложена координация деятельности правоохранительных, контрольных
206
Вестник КГУ им. Н.А. Некрасова № 3, 2014
и надзорных органов, а также мониторинг правоприменительной практики по противодействию незаконным финансовым операциям.
Повышению эффективности прокурорских проверок способствует взаимодействие с органами государственного контроля. Так, в соответствии с ч. 1 ст. 22 Федерального закона «О прокуратуре Российской Федерации» [1] прокурор при осуществлении возложенных на него функций вправе: требовать от руководителей и других должностных лиц указанных органов представления необходимых документов, материалов, статистических и иных сведений; выделения специалистов для выяснения возникших вопросов; проведения проверок по поступившим в органы прокуратуры материалам и обращениям, ревизий деятельности подконтрольных или подведомственных им организаций. Таким образом, Федеральный закон не только предполагает возможность, но и говорит о необходимости взаимодействия между различными государственными органами в целях получения информации, которая в последующем может быть положена в основу возбуждения уголовного дела, принятия мер прокурорского реагирования.
Однако во взаимодействии и координации работы органов прокуратуры и органов государственного контроля в сфере противодействия легализации преступных доходов имеются существенные недостатки. Зачастую не осуществляется обмен информацией о выявленных нарушениях, материалы по ним не передаются по подведомственности. Контрольно-надзорными органами допускаются неправомерные отказы в предоставлении информации либо материалы представляется в недостаточном объеме, с существенной задержкой, направляются устаревшие сведения. Не все органы государственного контроля обеспечивают свободный доступ к статистическим данным о результатах своей деятельности.
К числу обстоятельств, снижающих эффективность противодействия правонарушениям в сфере противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов относятся явные пробелы и недостатки действующего законодательства. К примеру, законодательно не урегулированы вопросы взаимодействия прокуратуры, Банка России, Рос-финмониторинга при осуществлении надзорной деятельности. Сама процедура взаимодействия не отработана, фактически взаимоотношения прокуратуры с указанными органами строятся на договорной основе.
При этом в силу п. 2 Указа Президента РФ от 3 марта 1998 г. № 224 «Об обеспечении взаимодействия государственных органов по борьбе с правонарушениями в сфере экономики» федеральные органы исполнительной власти и органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации, а также Центральный банк Российской Федерации
в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации, обязаны незамедлительно информировать соответствующие органы прокуратуры о выявленных правонарушениях в сфере экономики.
В целях реализации указа Президента РФ от 03.03.1998 № 224 между Центральным Банком РФ и Генеральной прокуратурой РФ заключено соглашение о взаимодействии.
На региональном уровне подобные соглашения не заключены. Отсутствие законодательно закрепленных норм о таком сотрудничестве на практике зачастую приводит к отказу территориальных подразделений Банка России в предоставлении необходимой информации органам прокуратуры, выделении специалистов под предлогом банковской тайны, необходимости согласования своих действий с вышестоящим руководством или предоставлению недостоверной информации.
В рамках взаимодействия в сфере противодействия легализации преступным доходам необходимо усилить внимание к использованию новейших информационных технологий. На сегодняшний день у различных ведомств накопился большой объем данных, содержащихся в различных информационных базах данных, способных помочь выявлению схем отмывания преступных доходов, вывода активов. Для более эффективной борьбы с легализацией преступных доходов необходим доступ к таким программно-техническим информационным ресурсам, как база данных МВД России об утерянных паспортах, недействительных паспортах, о паспортах умерших физических лиц, об утерянных бланках паспортов, базе данных Федеральной налоговой службы Российской Федерации, состоящей из государственного реестра юридических лиц и сводного государственного реестра, аккредитованных на территории Российской Федерации представительств иностранных компаний.
Недостатки во взаимодействии органов прокуратуры и органов государственного контроля способствуют распространению нарушений закона в сфере противодействия легализации преступных доходов, допускаемых организациями и специалистами, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, снижают эффективность мер профилактики легализации преступных доходов и финансирования терроризма.
Библиографический список
1. Федеральный закон от 17.01.1992 № 2202-1 «О прокуратуре Российской Федерации» // Собрание законодательства РФ, 20.11.1995, №47, ст. 4472.
2. Указ Президента Российской Федерации № 224 от 03.03.1998 года «Об обеспечении взаимодействия государственных органов в борьбе с правонарушениями в сфере экономики» // Собрание законодательства РФ, № 10, 09.03.1998, ст. 1159.
Вестник КГУ им. H.A. Некрасова № 3, 2014
207
3. Распоряжение Президента РФ от 28.07.2012 г. № 344-рп «О межведомственной рабочей группе по противодействию незаконным финансовым операциям» // Собрание законодательства РФ, 06.08.2012, №32, ст. 4540.
4. Приказ Генпрокуратуры РФ от 19.01.2010 № 11 «Об организации прокурорского надзора за исполнением законов о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступ-
ным путем, и финансированию терроризма» // Законность. - 2010. - № 4.
5. Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 08.12.2009 г. № 336 «О Межведомственной комиссии по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»// Российская газета. - 2010. - № 33 (17 февраля).
УДК 343.132
Саакян Давид Оганесович
Костромской государственный университет им. Н.А. Некрасова
ЕДИНЫЙ СЛЕДСТВЕННЫЙ КОМИТЕТ РОССИИ: ВЗГЛЯДЫ ЗА И ПРОТИВ
Статья посвящена актуальным проблемам реформирования предварительного следствия России - вопросам создания на основе Следственного комитета России единого следственного органа.
Ключевые слова: предварительное следствие, Следственный комитет России, единый следственный орган.
Проблемы организации предварительного следствия в силу своей значимости всегда остаются в центре внимания как практических, так и теоретических работников в области юриспруденции.
Особую остроту вопросы организации органов предварительного следствия получили с началом выделения следственного аппарата из органов прокуратуры России и сокращением полномочий прокурора по отношению к предварительному следствию.
Необходимость отделения Следственного комитета России из органов прокуратуры была обусловлена несовместимостью в одной структуре процессуальных функций расследования преступлений и надзора за ними.
В результате преобразований были сформированы следственные аппараты в структурах четырех российских правоохранительных органов: при органах Следственного комитета России, при органах внутренних дел России, в органах Федеральной службы безопасности России и в органах Федеральной службы Российской Федерации по контролю за оборотом наркотиков.
Между тем к настоящему времени наблюдается предпринятая государством политика на расширение полномочий Следственного комитета России, о чем свидетельствует курс государства, направленный на расширение подследственности ведомства, наделении его дополнительными полномочиями в области уголовного судопроизводства. Отмеченное можно признать как предпосылку для объединения на базе Следственного комитета России всех следственных аппаратов в единую структуру.
Однако относительно данного вопроса однозначности не наблюдается.
Взвешенный подход к вопросу организации следственного аппарата предлагался авторами Концепции судебной реформы в Российской Фе-
дерации 1991 г. На их взгляд, разные структурные формы организации следствия не обеспечивают единства организации следственной деятельности ни в руководстве ею, ни в ее ресурсном обеспечении, хотя речь идет о единой по своим целям и содержанию деятельности. Распределение функций по расследованию между различными органами следствия не связано со спецификой этой деятельности, не отвечает принципам разделения труда, нередко меняется законодателем путем произвольной корректировки правил подследственности. Это не обеспечивает равенства прав граждан, попадающих в сферу деятельности органов расследования.
С другой стороны, разработчики концепции указывают, что полицентризм, наличие относительно независимых дублирующих друг друга подсистем усиливают надежность системы, хотя и значительно увеличивают расходы на ее функционирование. Констатируется, что, учитывая российские государственно-правовые традиции, крайнюю стесненность в материальных, финансовых и кадровых ресурсах, следует ориентироваться на моноцентризм и иерархическое построение аппарата предварительного следствия в России [1, с. 63].
В свою очередь, члены рабочей группы администрации президента РФ, выступая за объединение органов следствия, приводят множество аргументов, среди которых выделим лишь некоторые:
- создание Федеральной службы расследования РФ устранило бы ведомственный подход к оперативному обеспечению предварительного следствия, что позволит повысить уровень ответственности оперативных работников за качество оперативно-разыскных мероприятий по наиболее тяжким преступлениям;
- появление Федеральной службы расследования РФ могло бы обеспечить выработку и проведение единой уголовной политики в сфере предварительного следствия на всей территории России,
208
Вестник КГУ им. H.A. Некрасова № 3, 2014
© Саакян Д.О., 2014
