CC BY
225
А ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ
Актуальные проблемы уголовного процесса
ПРОБЛЕМЫ ОРГАНИЗАЦИИ И ПРОВЕДЕНИЯ ОПЕРАТИВНОГО ВНЕДРЕНИЯ В СОВРЕМЕННЫХ УСЛОВИЯХ
Д.К. СИНИЛОВ,
кандидат юридических наук; И.М. ПАРАМОНОВ,
кандидат юридических наук, доцент
Научная специальность: 12.00.09 — уголовный процесс, криминалистика; оперативно-розыскная деятельность
E-mail: [email protected]
Аннотация. Рассмотрены проблемы организации и проведения оперативного внедрения в современных условиях с учетом международного и практического опытов оперативных подразделений полиции.
Ключевые слова: оперативно-разыскная деятельность, документирование преступной деятельности, оперативно-разыскные мероприятия.
THE PROBLEMS OF ORGANIZATION AND REALIZATION OF UNDERCOVER ACTIVITY IN MODERN CONDITIONS
D.K. SINILOV,
candidate of juridical sciences; I.M. PARAMONOV, candidate of juridical sciences, dotsent
Annotation. The problems of organization and realization of undercover activity in modern condiclions are dealt with consideration of international and practical experience of operative divisions of the police .
Keywords: crime detection activity, documentation of criminal activity, crime defection measures.
Оперативно-разыскная деятельность (ОРД) как вид государственной правоохранительной деятельности была и остается одним из самых эффективных средств борьбы с преступностью. После законодательного признания ОРД в России, особенно принятия Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» (1995 г.)1, ее возможности в противостоянии современному криминалитету значительно расширились.
Как показывает практика оперативных подразделений органов внутренних дел, в настоящее время происходит активное освоение новых методов и приемов работы, а также продолжается адаптация к рыночным условиям традиционных оперативно-разыскных мероприятий, которые чаще всего применяются в интересах борьбы с организованной преступностью, незаконным оборотом наркотиков и оружия, криминальным насилием (в том числе терроризмом, похищением людей и захватом заложников) и становятся эффективным средством борьбы с коррупцией и экономическими преступлениями, транснациональной преступностью. Особенно эффективным оказывается применение оперативного внедрения, оперативного эксперимента, контролируемой поставки, а также комплексное использование сил, средств и методов ОРД.
Практика показывает, что во многих случаях без искусственного создания необходимых условий задачу борьбы с преступностью решить крайне затруднительно или даже невозможно. Наличие в криминальной
среде конфидентов или иных источников информации позволяет в сжатые сроки собрать полные сведения о преступной деятельности конкретных лиц и организованных формирований. Проникновение конфидента в замыслы подозреваемых, установление времени очередного преступления, мест хранения орудий преступлений, ценностей, нажитых преступным путем, получение сведений, представляющих оперативный интерес, позволяют изучать преступную среду и принимать меры к своевременному разоблачению преступников.
Проблемы, связанные с подготовкой и проведением оперативного внедрения, весьма разнообразны и зачастую носят правовой характер. Так, в Федеральном законе «Об оперативно-розыскной деятельности» до сих пор не содержится определения понятия оперативного внедрения, как и других мероприятий, что позволяет толковать законодателя в этой части с самых различных точек зрения.
Международный опыт свидетельствует о том, что оперативное внедрение сотрудников активно используется криминальной и налоговой полицией зарубежных стран при выявлении и раскрытии тяжких преступлений, когда другие криминалистические методы и оперативно-разыскные мероприятия не обеспечивают достижения требуемого результата. Проведение тайных секретных операций, под которыми подразумевается
1 Далее — «Закон об ОРД» или «Закон».
Актуальные проблемы уголовного процесса
деятельность полицеиских, в течение длительного времени выдающих себя за гражданских лиц, считается исключительно эффективным оружием в борьбе с коррупцией и организованной преступностью, в том числе и в области экономики. Во многих странах этот метод выступает основным инструментом борьбы с указанными негативными явлениями.
Так, правительством Чехии был принят законопроект об активизации борьбы с коррупцией и организованной преступностью, основой которого стало введение в систему правоохранительных органов Чехии двух институтов — «главного свидетеля» и «антикоррупционного агента» (агента-провокатора). Институт «главного свидетеля» предполагает освобождение от уголовной ответственности лица, согласившегося дать неопровержимые доказательства против участников коррупционной схемы. Задача «антикоррупционного агента» — внедрение в преступное сообщество. По оценкам министра внутренних дел Чехии, данный «антикоррупционный пакет» соотносится с практикой правоохранительных органов стран ЕС.
Заслуживает внимания опыт проведения секретных операций ФБР США, осуществление которых регламентировано инструкциями Генерального атторнея. Данные инструкции касаются секретных операций, на-правленых против «беловоротничковой» преступности, политической коррупции, организованной преступности. Секретным сотрудникам не запрещается для поддержания надежной легенды вводить в заблуждение третьих лиц относительно своей личности или подлинного владельца делового предприятия, служащего «крышей», либо действовать в пределах необходимой обороны для защиты своей жизни или жизни других лиц от преступных посягательств.
Вместе с тем, оперативно-разыскные возможности использования оперативного внедрения в противодействии нарастающей криминальной угрозе с каждым годом снижаются. Не в последнюю очередь это объясняется несовершенством правового регулирования ОРД. Оперативно-разыскное законодательство, очевидно, в силу его молодости, объективной сложности и деликатности регулируемых им общественных отношений не лишено существенных недостатков. Основные из них, на наш взгляд, сводятся к пробельности правового регулирования, декларативности ряда норм, их несогласованности с нормами других отраслей права, противоречивости отдельных предписаний, нечеткости законодательных формулировок.
Особенно противоречивая ситуация сложилась при использовании оперативного внедрения в борьбе с коррупционными преступлениями.
В процессе документирования преступной деятельности коррупционеров внедренные сотрудники сталкиваются с тем, что последние пытаются затянуть их в свою преступную деятельность или вымогают с них взятки.
В настоящий момент в целях обеспечения безопасности внедренных сотрудников, поддержания анонимности, а также в соответствии со ст. 12 ФЗ об ОРД по согласованию с руководством оперативных подразделений сотрудники продолжают участие в мероприятиях, используя документы прикрытия. Это обусловлено тем, что в ходе документирования преступной деятельности организованных преступных групп и коррумпированных лиц при совершении преступлений последние используют широкий спектр имеющихся административных и финансовых ресурсов, которые направлены на обеспечение максимальной закрытости совершаемых ими деяний, выявление внедренных сотрудников, проводящих специальные операции в отношении фигурантов. Неоднократно разрабатываемые, используя средства массовой информации, создают широкий общественный резонанс с целью оказания на сотрудника психологического давления и убеждения общественности в незаконности его деятельности и МВД России в целом.
Исходя из этого, в рамках оперативно-разыскного обеспечения раскрытия и расследования преступлений на стадии предварительного следствия внедренный сотрудник пишет заявление о совершаемом преступлении, выступая по тем же документам прикрытия на всех стадиях следствия и суда. К сожалению, при документировании преступлений коррупционного характера в России расшифровка внедренного лица невозможна, так как суды РФ при вынесении приговора опираются на протокол Европейского суда, в котором подобное участие сотрудника ОВД считается провокационным, создающим искусственные условия. Однако, ФЗ об ОРД при проведении ОРМ «Оперативный эксперимент» прямо указывает на возможность создания и проведения подобных мероприятий.
Необходимо отметить, что при совершении коррупционных преступлений, где заявителем выступает штатный сотрудник, данный факт никак не влияет на умысел преступника, его вину, объект преступления, объективную и субъективную стороны совершаемого преступления, так же, как если заявление было бы написано гражданином, выступающим от своего имени.
Актуальные проблемы уголовного процесса
Вместе с тем, ВС РФ, рассматривая материалах уголовного дела по факту взяточничества, совершенного заместителем главы администрации Серпуховского муниципального района Е.Ю. Базановой2, отменил решение суда низшей инстанции и отправил материалы на дополнительное расследование, указав, что суду при новом рассмотрении дела необходимо установить личность заявителя (установление которой по делам о взяточничестве имеет существенное значение), а если есть основания предполагать, что заявителем является сотрудник полиции, проверить на возможность совершения провокации в отношении обвиняемой, а также проверить иные доказательства, полученные в ходе проведенного расследования по данному эпизоду.
Такая судебная практика рассмотрения подобных уголовных дел ставит практически под сомнение применение предусмотренных Законом оперативно-разыскных мер, в особенности при документировании коррупционных составов преступлений в условиях отсутствия заявителей.
Нередко противники активного оперативного сыска путают получившее распространение в теории ОРД понятие «оперативная комбинация» с понятием «провокация»3. А.Е. Козак по этому поводу пишет, и с ним нельзя не согласиться: «Недоразумения в данном вопросе существуют от того, как понимается, какой смысл вкладывается в слово «провокация». Действительно возможность провокации и других нарушений при проведении ОРМ существует. Однако ОРД — есть следствие некоторых объективных законов, действующих в сфере борьбы с преступностью, а подобные нарушения могут быть предотвращены тщательным нормативным регулированием и эффективным контролем.
В ходе комбинации сотрудники оперативных подразделений не способствуют формированию преступного замысла, а лишь корректируют время, место и условия совершения преступления с одновременным принятием мер, исключающих наступление негативных социальных последствий. Оперативное внедрение преследует цель взять под контроль реально подготавливаемое или совершаемое преступление, чтобы пресечь его в момент, оптимальный для доказывания»4.
Практика жизни, как критерий истины, пошла по тому пути, что разрешила в области конфликтных отношений использовать хитрость5.
Однако, здесь имеются проблемы, возникающие в рассматриваемых правоотношениях. В основу оперативного внедрения положен обман, хитрость, введение
противоборствующей стороны в заблуждение. Но есть существенная разница в обмане. Преступник наносит удар внезапно, там, где его не ждут. Применив хитрость, можно отсрочить совершение преступления, дав возможность осмыслить свое поведение или изобличить преступника. Известный немецкий криминалист Г. Шней-керт считает: «Хитрость является неизбежным, адекватным средством в борьбе против хитрых преступников»6. Это, безусловно. Но следует быть весьма острожным с категорическими высказываниями и не стремиться доказывать, что цель оправдывает средства.
Правоохранительные органы должны с помощью содействия граждан оперативным подразделениям, осуществляющим оперативно-разыскную деятельность, предотвращать, пресекать и раскрывать преступления, а не вовлекать в их совершение кого бы то ни было. В такой работе не допустимы послабления в исполнении закона ни с юридических, ни с этических позиций.
Негласный потенциал ОРД сковывают узкие рамки использования оперативного внедрения. В ведомственных нормативных правовых актах и комментариях к Закону об ОРД субъектам внедрения рекомендуется лишь имитировать преступную деятельность или, в крайнем случае, совершать административные правонарушения. Для выявления и изобличения участников организованных преступных групп этого явно недостаточно. Внедренного в организованные преступные группы сотрудника оперативного подразделения или оказывающего ему помощь конфидента преступники нередко провоцируют на уголовно наказуемые действия, которые к тому же должны быть совершены в присутствии соучастников. Придерживаясь рамок легендированного поведения и отказываясь от участия в преступной деятельности, субъект внедрения теряет доверие членов организованной преступной группы, вызывает у них подозрение и, в лучшем случае, срывает выполнение задания.
Исходя из анализа практики реализации действующего Закона об ОРД, можно утверждать, что совер-
2 ВС РФ. Кассационное определение по делу № 4-011-126 от 12 ноября 2011 г.
3 Провокация — подстрекательство, побуждение кого-либо к действиям, которые могут повлечь за собой тяжелые для него последствия (Современный словарь иностранных слов. М., 1997. С. 740).
4 Козак А.Е. Социальная и правовая защита участников оперативно-розыскной деятельности: учеб. пособие. Краснодар, 2001. С. 18.
5 Там же. С. 20-21.
6 ШнейкертГ. Тайна преступника и пути к ее раскрытию (К учению о судебных доказательствах); пер. с нем. // под ред. П.И. Люблинского. М., 1926. С. 64.
Актуальные проблемы уголовного процесса
шенствование правового регулирования осуществления оперативного внедрения должно осуществляться по трем основным направлениям:
1) законодательное определение исходного понятия оперативного внедрения, да и других ОРМ, составляющих содержание ОРД и предопределяющих условия ее реализации;
2) приведение в соответствие норм оперативно-разыскного и смежных отраслей законодательства;
3) детализация порядка и условий обеспечения кон-
ституционного принципа законности в сфере ОРД в отношении как объектов, так и субъектов (участников) оперативного внедрения.
Очевидно, для сохранения этого эффективного института ОРД требуется разработка межведомственного соглашения в виде нормативного правового акта, сторонами которого, помимо органов внутренних дел и других субъектов ОРД, обязательно должна быть Генеральная прокуратура, а возможно и Верховный суд России.
СОВРЕМЕННЫЕ МЕТОДИЧЕСКИЕ ПОДХОДЫ К ОПРЕДЕЛЕНИЮ ПОСЛЕДОВАТЕЛЬНОСТИ ВЫПОЛНЕНИЯ РЕКВИЗИТОВ ПРИ ОТСУТСТВИИ УЧАСТКОВ ВЗАИМНОГО ПЕРЕСЕЧЕНИЯ
И.Н. УСКОВ,
кандидат юридических наук, на чальник кафедры исследования документов учебно-научного комплекса судебной экспертизы Московского университета МВД России
E-mail: [email protected];
П.А. ЧЕТВЕРКИН,
кандидат юридических наук, преподаватель кафедры исследования документов учебно-научного комплекса судебной экспертизы Московского университета МВД России
E-mail: [email protected]; А.В. ЕФИМЕНКО,
кандидат юридических наук, преподаватель кафедры исследования документов учебно-научного комплекса судебной экспертизы Московского университета МВД России
E-mail: [email protected]
Научная специальность: 12.00.09 — уголовный процесс, криминалистика; оперативно-розыскная деятельность
Аннотация: Приводится заключение экспертизы по определению последовательности выполнения рукописного реквизита и текста, изготовленного с применением электрофотографического устройства. Указанные вид исследования является одним из наиболее сложных и неоднозначных в практике технико-криминалистической экспертизы документов. К исследовательской части заключения эксперта даются комментарии относительно методических особенностей проведенного исследования.
Ключевые слова: электрофотография, последовательности выполнения реквизитов, отсутствие зоны пересечения.
MODERN METHODICAL APPROACHES TO DEFINITION OF SEQUENCE OF PERFORMANCE OF REQUISITES IN THE ABSENCE OF SITES OF MUTUAL CONTACT
I.N. USKOV,
the candidate of jurisprudence, the head of chair of research of documents educational and scientific complex of «Forensic science» the Moscow university of the Ministry of Internal Affairs of Russia;
P.A. CHETVERKIN,
the candidate of jurisprudence, the lecturer of chair of research of documents educational and scientific complex of «Forensic science» the Moscow university of the Ministry of Internal Affairs of Russia;
A.V. EFIMENKO,
the candidate of jurisprudence, the lecturer of chair of research of documents educational and scientific complex of «Forensic science» the Moscow university of the Ministry of Internal Affairs of Russia
Annotation. In the publication the description by definition of sequence of performance of a hand-written requisite and the text made with application of the electrophotographic device is resulted. The researches specified a kind is one of the most difficult and ambiguous in judicial-expert practice. To a research part comments by a technique of the conducted research are given. Keywords: electrophotographic, sequences of performance of requisites, absence of a zone of contact.
