CC BY
47
Игнатьев Михаил Евгеньевич
Принцип причинности как прикладное правило установления причинно-следственных связей в расследовании преступлений
В статье автор рассматривает значение принципа причинности в установлении причинно-следственных связей в ходе расследования преступлений и в соответствии с его действием в познавательном процессе обосновывает необходимость обязательного использования данного принципа в процессе расследования.
Ключевые слова: криминалистика, причинно-следственные связи, принцип причинности, механизм преступления, преступник.
The principle of causality as applied rule of establishing causality in the investigation of crimes
In the article the author considers the meaning of the principle of causality in a cause-and-effect relationships in the investigation of crime and in accordance with its action in the cognitive process justifies the need for the mandatory use of this principle in the investigation process.
Key words: forensic science, causality, principle of causality, mechanism of crime, criminal.
Принцип (от латинского рппаршт -основа, начало) - это «исходное положение теории, внутреннее убеждение человека, его взгляд на вещи» [1, с. 588]. Широкое определение данного понятия (постулат, закон, условие и пр.) позволило характеризовать его в качестве «гносеологического феномена, не существующего в природе» [2, с. 82]. В теории науки устоялось мнение, что принцип выражает фундаментальную закономерность, в связи с чем «самые общие и важные законы нередко называют принципами» [3, с. 72].
Наши представления о принципах криминалистических категорий правоприменительной деятельности основываются на их определении как основополагающих первоначал, основных положений, исходных пунктов, предпосылок теории, концепции [4, с. 447]. Однако это не единственная трактовка данного понятия. Так, например, Толковый словарь русского языка С.И. Ожегова определяет принципы в качестве «основного правила поведения» [5, с. 382], что является весьма важным в аспекте нашего исследования, так как установление причинно-следственных связей (причинности) механизма преступления в процессе его расследования рассматривается нами как определенная методология, а любой методологии в ее прикладной реализации присущи определенные правила действий субъекта.
Между тем такой общий теоретический подход еще не дает точных представлений о том, что понимается под принципами в кримина-
листике. Согласимся с мнением РС. Белкина, который понимает под принципами криминалистической науки «исходные положения, которые определяют гносеологическую направленность криминалистических научных исследований, рассматривая при этом последнее как одну из разновидностей единого по своей гносеологической сущности процесса научного познания объективного мира» [6, с. 166-167].
Такое понимание принципов криминалистики позволяет сделать вывод, что в указанном смысле нет и не может быть никаких специфических принципов данной отрасли знаний, а есть применение общих принципов науки к познанию предмета криминалистики, ее криминалистических теорий вообще и специфического предмета теории криминалистической причинности в частности.
На этом основании общенаучный принцип причинности, интерпретированный предметом криминалистических исследований, может быть обоснован как прикладное правило установления причинно-следственных связей в расследовании преступлений.
Для того чтобы определить механизм действия принципа причинности в процессе расследования преступления в качестве прикладного правила установления причинно-следственных связей в системе элементов механизма преступления, первоначально следует дать криминалистическое обоснование некоторых категорий диалектики. Этот путь в исследовании, на наш взгляд, оптимально способствует логике объяснения данного вопроса.
30
Принцип всеобщей связи и взаимодействия. С позиций философского подхода это означает, что вся доступная нам реальность есть совокупность явлений, предметов и процессов, которые находятся в самых разнообразных отношениях, связях друг с другом. Любые предметы и события - это звенья бесконечной цепи, объемлющей все существующее в мире в единое целое, цепи, в своем глубинном основании нигде не разорванной. Все взаимодействует со всем. Объединяющая все предметы и процессы в единое целое связь носит всеобщий характер.
Подчиняясь принципу всеобщей связи, и преступление возникает, продолжается и заканчивается по достижении преступного результата. Оно реализуется во времени и пространстве как механизм внутренне связанных элементов. Между тем эта внутренняя связь обусловливается и связями внешнего порядка с явлениями, предметами и процессами, «окружающими» преступное деяние. Такие связи являются адекватным отражением организованности мира и образующих его систем, т.е. соответствуют действию принципа отношения, в котором выражается материальность мира, объясняющая связь всего со всем, в том числе и между различными формами движения материи. Таким образом, основой этого принципа является материальное единство мира. Постоянное объективное действие принципа отношения с учетом его связи с основным свойством материи фундаментально способствует возможности познания механизма преступления криминалистическими способами и средствами в первую очередь на основе установления причины и следствия события.
Следует отметить многообразие существующих видов отношений (равенства, неравенства, субординации, координации и пр.), которые носят универсальный характер, вскрывая глубинную связь явлений. Так, например, отношение части и целого есть выражение функциональной связи. В криминалистической трасологии это отношение используется для установления тождества объектов посредством следственных осмотров и судебных экспертиз, на основе их функциональной и причинно-следственной связи.
Однако наиболее универсальный характер имеет отношение зависимости. Даже то, что на первый взгляд кажется независимым от окружающего, в конечном счете все-таки от него зависит. И само это окружающее, будучи «безразличным» к, казалось бы, существующему независимо, так или иначе ходом своего развития или изменения оказывает непосредственное или опосредствованное влияние на него,
выступая причиной изменения его состояния. Этот сложный тезис просто интерпретируется следующим примером. Следовая картина преступного события подчинена течению времени, субъективным и объективным обстоятельствам, в которых она пребывает. По этой причине важной криминалистической рекомендацией ее фиксации, установления причинных связей является оперативность в принятии решений и действий.
Многообразие отношений соответствует многообразию типов и видов связей. Однако по причине того, что в этом ряду предметом нашего исследования являются причинно-следственные связи, мы очень кратко остановимся на этом вопросе. Типы связей определяются в зависимости от уровня организации материи. С точки зрения различных форм ее движения в области неорганической природы существуют механические, физические и химические связи, предполагающие взаимодействие либо через различные информационные и материальные поля, либо путем непосредственного контакта. Эти виды связи изучаются криминалистикой, поэтому предметы, явления и процессы механического, физического и химического характера, обусловленные преступным событием, достаточно часто исследуются на основе соотношения «причина - следствие».
Соответствующим предметом исследования могут быть другие связи, например биологические, связи общественной жизни и т.п.
Любая форма связи всегда имеет свое определенное основание, которое делает ее необходимой или случайной, постоянной или временной. Основание - это существенное объективное условие, обеспечивающее образование и существование той или иной связи.
Понятия связи вообще и причинно-следственной связи в частности важны для понимания принципа причинности и его значения для установления механизма преступления в процессе расследования.
Преступное действие объективно подчинено постоянному взаимодействию вещей, которое, отражая процессы воздействия различных явлений, предметов и процессов друг на друга, их взаимную обусловленность, изменение состояния, взаимопереход, а также порождение одним объектом другого, формирует систему причинно-следственных связей.
Эта динамика причинно-следственной обусловленности предполагает неоднородность, многообразие форм связей во взаимодействии объективного, универсального и активного характера, где свойства объекта и его причинно-следственные связи с другим объектом познаются только посредством взаимодействия, и
31
оно выступает в них как интегрирующий фактор, через который происходит объединение частей в определенный тип целостности. Так, в процессе расследования следователь формирует полное представление о событии преступления, «собирая» его механизм из соответствующих элементов.
На основании изложенного можно сделать вывод, что философская категория взаимодействия является существенным логико-методологическим и гносеологическим принципом, в соответствии с которым на основе ее криминалистической интерпретации происходит познание механизма преступления. Всякое взаимодействие связано с материальными и информационными полями и сопровождается переносом вещества, энергии и информации. Без изучения взаимодействия в его общем и конкретном, для установления причинно-следственных связей механизма преступления, проявлении нельзя понять ни свойств, ни структуры, ни законов следственной действительности по установлению обстоятельств преступного события. Именно в процессе взаимодействия реализуются сущность взаимодействующих предметов и их свойства. Невозможно уяснить сущность вещи вне системы взаимодействий, т.е. вне той сферы, где объект принимает свою качественную определенность, а именно вне криминалистической деятельности.
Принцип причинности. К понятию причинности мы уже обращались, однако в настоящем контексте мы намереваемся отразить его некоторые особенности, больше относящиеся к свойствам, нежели к характеристике этого понятия.
Начнем с того, что понятия причины и следствия возникают на стыке принципов всеобщей связи и развития. С одной стороны (с точки зрения принципа всеобщей связи) причинность определяется как один из основных видов связи, а именно генетическая связь явлений, в которой одно (причина) при определенных условиях порождает другое (следствие). С другой стороны (с точки зрения принципа развития), причинность определяется следующим образом: всякое изменение и тем более развитие, т.е. изменение в сторону появления нового качества, имеет свою причину и следствие. Следует подчеркнуть, что причинные (каузальные) отношения присутствуют не только в процессе развития, но и при деградации и распаде и вообще при любых изменениях, при любых как естественно наступающих, так и искусственно и целенаправленно производимых людьми преобразованиях окружающего мира. Это в полной мере относится и к преступному деянию, и к процессу его расследования.
Для понятия причинности характерны следующие признаки: 1) временное предшествие причин
следствию; 2) одна и та же причина всегда обусловливает одно и то же следствие; 3) причина -это активный агент, производящий действие.
Причинность можно разделить на два понятия:
1. Событийная причинность (эволюционная модель) - обусловленность одних событий другими во времени, при этом событие-причина как правило предшествует событию-следствию.
2. Причинность в смысле закономерности (диалектическая модель) - обусловленность одной закономерности другой, например, способ совершения преступления закономерно оставляет следы-последствия, в соответствии с которыми он может быть установлен и идентифицирован с личностью преступника.
Внимание в этом случае уделяется взаимодействию как источнику причинно-следственных отношений. В рамках этой причинности события не следуют друг за другом во времени - они одновременны (или скорее совсем не характеризуются временем) и определяют друг друга математически. Это значение причинности связано с понятием объяснения: одни законы/закономерности могут объясняться через другие; в этом случае последние как более общие или фундаментальные являются причиной первых.
Любая причинность сама по себе не наблюдается непосредственно, а выводится логически. Причину можно установить только на основе рассуждения. В логике разработаны определенные методы проведения таких рассуждений, получившие название принципов индукции. Все принципы индукции опираются на рассмотренные выше свойства причинной связи. Каждое явление имеет причину, именно поэтому поиски ее никогда не лишены смысла.
Критерием событийной причинности является обычно вероятностное рассмотрение предполагаемого различия ситуаций расследования в зависимости от одного фактора по принципу «при прочих равных условиях». На практике существует несколько взаимосвязанных осложнений. Во-первых, в реальности одну и ту же фактическую ситуацию невозможно дважды наблюдать в зависимости от различных факторов: невозможно пронаблюдав исход и вернувшись назад во времени, изменить один фактор и пронаблюдать, что случиться в таком случае, можно лишь наблюдать развитие двух или нескольких похожих ситуаций расследования и на основе статистики и прочих инструментов судить о причинности. Во-вторых, варьирование одного фактора может влиять на несколько других и лишь через них опосредовано влиять на возникновение интересующего события. В-третьих, принцип «при прочих равных усло-
32
виях» - предельная идеализация; на самом деле каждая конкретная ситуация расследования может быть сочтена достаточно близкой, но невозможно описать абсолютно все условия ситуации, отсекая же часть, можно ошибиться с тем, какие из них значимы.
Еще одним существенным моментом является то, что причинностное разложение не единично: на каждое событие оказывают влияние много событий, каждое из которых поодиночке «при прочих равных условиях» определяется как причина. Например, причиной убийства гражданина К. является не только тот факт, что преступник в него выстрелил, но и тот факт, что на пути следования пули не оказалось преград, К. шел медленно, это позволило вести прицельную стрельбу. Можно привести еще ряд причин этого события, в том числе и изобретение огнестрельного оружия. Легко понять, что более ранние события все труднее и труднее подставить в ситуацию, поскольку они успевают повлиять на другие «сцепленные» причины. Кроме того, неединичность разложения причин определяется еще тем, что причина может быть описана на разных иерархических уровнях: одна причина способна входить в иерархическую конструкцию другой. Так, причина смерти гражданина К. «преступник нажал на спусковой крючок» входит в причину «на гражданина К. ранее было совершено покушение» как описание одного и того же, но на разных уровнях подробности описания событий.
Таким образом, у каждого события есть иерархически разнородная сеть причинности. Ни одному ординарному событию не может быть определена уникальная единственная причина. Причин каждого события множество.
В философии вопрос первопричинности давно занимает исследователей. Мы не станем его освещать, однако отметим, что поиск самой ранней причины в причинных цепочках содержит дефекты логического доказывания.
В обыденном сознании тонкости различения смыслов понятия причинности редко осознаются. Кроме того, обычно разговор ведется в отношении одной конкретной причины, зачастую без дополнительного указания критериев ее выделения в качестве особой, как если бы она являлась единственной причиной события. Тем не менее обыденное понимание причинности не так уж и далеко от философски осмысленного: та особая причина, о которой в повседневности говорят как о единственной причине для данного события, имеет критерии специфичности, хотя и негласные - осознаваемые как критически значимые в данной ситуации участниками обсуждения. Например, если в суде стоит вопрос о причине смерти жертвы,
то философски осмысленных причин будет множество, но одна или несколько из них будут особыми, наиболее важными для принятия решения о виновности.
Принцип причинности является одним из наиболее общих принципов, устанавливающих допустимые пределы влияния событий друг на друга. Он запрещает влияние данного события на все прошедшие события (событие-причина предшествует по времени событию-следствию, будущее не влияет на прошлое). Более сильный релятивистский принцип причинности исключает также взаимное влияние событий, разделенных пространственно-подобным интервалом, для которых сами понятия «раньше», «позже» не абсолютны, а меняются местами с изменением системы временного отсчета.
В соответствии с изложенным можем утверждать, что принцип причинности как прикладное правило соблюдается правоприменителем в процессе установления причинно-следственных связей механизма преступления на основе учета следующих условий.
1. Механизм преступления реализуется во времени и пространстве как система структурно внутренне связанных элементов. Эта внутренняя связь обусловливается и связями внешнего порядка с явлениями, предметами и процессами, «окружающими» механизм преступления.
2. Принцип отношения в своей прикладной реализации порождает многообразие видов отношений, которые носят универсальный характер, вскрывая глубинную связь явлений, где доминирующее значение принадлежит отношению зависимости, толкование которого основано на тезисе «даже то, что на первый взгляд кажется независимым от окружающего, в конечном счете от него зависит, и само это окружающее, будучи "безразличным" к существующему независимо, так или иначе ходом своего развития или изменения оказывает непосредственное или опосредствованное влияние на него, выступая непосредственной или, напротив, опосредствованной причиной изменения его состояния».
3. Причинно-следственная связь всегда имеет свое основание, которое делает ее необходимой или случайной, постоянной или временной, это основание есть существенное объективное условие, обеспечивающее образование и существование причинно-следственной связи.
4. Свойства объекта и его причинно-следственные связи с другим объектом познаются только посредством взаимодействия, которое выступает в них как интегрирующий фактор, через который происходит объединение частей в определенный тип целостности. Взаимодей-
33
ствие является существенным логико-методологическим и гносеологическим принципом, в соответствии с которым на основе его криминалистической интерпретации происходит познание механизма преступления. Без изучения взаимодействия в его общем и конкретном, для установления причинно-следственных связей механизма преступления, проявлении нельзя понять ни свойств, ни структуры, ни законов следственной действительности по установлению обстоятельств преступного события.
5. Возникновение причины и следствия происходит на стыке принципов всеобщей связи и развития. Принцип всеобщей связи определяет причинность как генетическую связь (причина порождает следствие), а принцип развития толкует ее в качестве всякого изменения и развития (изменение в сторону появления нового качества) не только собственно в процессе
развития, но и вообще при любых изменениях, наступающих как естественным, так и искусственным путем.
6. Исследование причинности может протекать в событийном (эволюционном) и закономерном (диалектическом) аспекте.
7. Криминалистическое понимание причины опирается на конкретную причину без дополнительного указания критериев ее выделения в качестве особой.
Данные условия могут быть уточнены в зависимости от структуры исследуемого механизма преступления, однако они должны обязательно учитываться в правоприменительной деятельности, так как представляют собой особенную методологическую основу, способную обеспечить правильное отражение криминалистическими способами и средствами преступного события в целом.
1. Большая советская энциклопедия. М., 1953. Т. 20.
2. Голованов В.Н. Законы в системе научного мышления. М., 1970.
3. Сичивица О.М. Методы и формы научного познания. М., 1972.
4. Кондаков Н.И. Логический словарь справочник. М., 1976.
5. Ожегов С. И. Толковый словарь русского языка: 80000 слов и фразеологических выражений. 4-е изд., доп. М., 1997.
6. Белкин Р. С. Криминалистика: проблемы сегодняшнего дня. Злободневные вопросы российской криминалистики. М., 2001.
1. Great soviet encyclopedia. Moscow, 1953. Vol. 20.
2. Golovanov V.N. Laws in the system of scientific thinking. Moscow, 1970.
3. Sichivitsa O.M. Methods and forms of scientific knowledge. Moscow, 1972.
4. Kondakov N.I. Logical dictionary reference. Moscow, 1976.
5. Ozhegov S.I. Explanatory dictionary of the Russian language: 80000 words and idiomatic expressions. 4th ed., augm. Moscow, 1997.
6. Belkin R.S. Forensic science: problems of today. Topical issues of Russian forensic science. Moscow, 2001.
СВЕДЕНИЯ ОБ АВТОРЕ
Игнатьев Михаил Евгеньевич, кандидат юридических наук, доцент кафедры криминалистики Московского государственного университета им. М.В. Ломоносова; е-mail: [email protected]
INFORMATION ABOUT AUTHOR
M.E. Ignatyev, Candidate of Law, Assistant Professor of the Chair of Criminalistics of the Moscow State University named after M.V. Lomonosov; е-mail: [email protected]
34
