CC BY
104
ПРАВОВОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ПРЕСТУПНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ: НЕОБХОДИМОСТЬ КРИМИНОЛОГИЧЕСКОГО ИЗУЧЕНИЯ И ПРЕДУПРЕЖДЕНИЯ
Ставило С.П., к.ю.н., начальник кафедры правовых дисциплин
Новороссийский филиал Краснодарской академии МВД России
Перейти на Главное МЕНЮ
Вернуться к СОДЕРЖАНИЮ
Рынок ценных бумаг является сложным и многогранным сегментом экономики любой страны. Стоит ли говорить о том, что он служит важным инструментом привлечения и аккумулирования денежных средств для инвестирования производственной и непроизводственной деятельности.
Вопросы борьбы с преступностью на рынке ценных бумаг на протяжении многих лет и в разных странах были всегда актуальными. Зачастую от их успешного решения зависела не только экономическая безопасность, но и политическая стабильность в государстве. Чаще мы вспоминаем яркие примеры недавнего прошлого, какими являются известные события в Албании 1997 года, приведшие к вооруженному конфликту и человеческим жертвам, не говоря уже о смене руководства страны. Пренебрежительное отношение к объективным законам экономики при формировании стратегии государства в области финансового и фондового рынков привело в августе 1998 года к глубокому политическому и экономическому кризису в России. Однако нам практически неизвестны многие причины социально-экономических противоречий начала прошлого века, в итоге явившиеся фактором революционных потрясений 1917 года. О чем наглядно свидетельствует дело о Ленских акциях. Можно предположить, что кровавые события 4 апреля 1912 года (расстрел бастовавших рабочих Ленских золотых приисков), приведшие в итоге к началу более организованного революционного подъема явились следствием описанных нами фактов.
Первые акционерные общества появились в России еще в XVII веке1, известно, что до 1917 года
1 См: Алексеев М.Ю. Рынок ценных бумаг. М. 1992. С. 282.; Финогентова О.Е. Законодательное регулирование рыночных
был накоплен большой опыт эмиссии ценных бумаг и существовал развитый по тем временам их рынок.
Можно сказать, что преступные посягательства на рынке ценных бумаг в дореволюционной России аналогичны современным. В то время деятельность многих банков, акционерных и страховых компаний начиналась с мнимых прибылей и, соответственно, с подложных документов по этому поводу. Таким образом, поддерживался курс акций, но поскольку курсовая цена акции определялась их дивидентом, то нужна была прибыль для его выплаты. Такую прибыль приходилось «сочинять». При этом основным приемом служило увеличение сумм прибыли за счет непокрытых убытков, а также возвратных расходов. Иными словами, в качестве прибыли выступал не чистый доход, а валовой, без учета издержек. Подсудимые банкиры ссылались, как правило, на то, что вся их деятельность велась «без корыстных целей, без подлогов, обманов и без стачек (сговоров) с залогодателями и прочее; составляет не уголовное преступление, а просто действие неосторожное, неблагоразумное» (подсудимый М.Ф. Масловский)2.
Аналогичным образом поступали расхитители-мошенники в сфере подрядного строительства крупных объектов - заводов, верфей, железных дорог. Вначале появлялся «ловкий человек», который «выхлопатывал» (как правило, за взятку) для себя концессию и передавал ее крупному капиталисту. Заполучив акции в свои руки и опять-таки составив вокруг себя «партию послушных акционеров», капиталист кое-как строил запланированное и хищнически построенное эксплуатировал. В дальнейшем предприятие обычно сдавалось с миллионными убытками государству, а крупный акционер-строитель успевал благополучно выйти из дела. Вопли ограбленных акционеров, громкие журналистские расследования вызывали лишь вялый интерес в среде обывателей.3
Показательным является дело о Ленских акциях. Вот как в своей книге «Ленская афера» Леонид Б. описывает эти события: «Из ценных бумаг, котирующихся сейчас на Петербургской бирже, наиболее громкая биография принадлежит акциям Ленского золотопромышленного общества. В 1909 году у Ленского общества было добыто 508 пудов золо-
отношений в России (1861-1914 гг.) Автореф. дисс... канд. эконом. наук. Саратов. 1997. С. 19.
2 Криминалистика. Расследование преступлений в сфере экономики. Под ред. В.Д. Грабовского. Н. Новгород. 1995. С.5-36
3 Там же. С.37
та, в 1910 году - 598 пудов. В 1909 году Ленская большая акция стоила 500 рублей, а теперь около 6 000 рублей. Их номинальная стоимость 450 рублей. Таким образом, за двенадцать месяцев ценность акции повысилась в двенадцать раз. А добыча увеличилась менее чем на 20%. Отсюда вывод: если дела предприятия улучшились в арифметической прогрессии, то спекуляция, ухватилась за акции, и подняла их в прогрессии геометрической» 4.
Автор данной работы указывает, что без помощи шестой власти - прессы, злоумышленникам было бы трудно реализовать свои планы. С его слов ответственность на представителях прессы лежит за то, что они «вырастили грандиозную Ленскую «утку», поджарили ее на патриотизме и пустили в обращение»5.
В чем же суть такого положения? Леонид Б. раскрывает схему действий виновных: «Представьте себе, что я открыл АО и выпустил 10 000 акций по 100 рублей. Мое АО не серьезного характера, но на биржу я бросил только 1 акцию, а 9 999 спрятал на ключ в заветную шкатулку. Что тогда произойдет? - Каждой новой бумагой биржа интересуется, а раз предложений почти нет, значит, она стоит крепко. Каждая из моих акций номинально стоит 100 рублей, но их нигде нельзя получить и потому спрос превышает предложение и потому стоимость одной акции, которую я пустил гулять, повышается и может дойти, скажем, до 500 рублей. Что отсюда следует? Что я владелец 9 999 акций обладаю капиталом в 500 рублей умножить на 9 999? ...И если бы я неожиданно бросил на рынок свое фиктивное богатство, то в несколько дней, оно растаяло бы, курс сбили бы и может быть довели до 3-х копеек»6.
Интересны судебные разбирательства за подлог ценных бумаг. Уголовная ответственность за подлог векселей предусматривалась ст. 1160 Уложения о наказаниях уголовных и исправительных 1845 года (в редакции 1885 года) (далее - Уложение о наказаниях...). В соответствии с этой нормой «кто подпишет под чужую руку вексель или другим образом составит оный подложно, тот за сие подвергается: лишению всех особенных, лично и по состоянию присвоенных, прав и преимуществ и отдаче в исправительные арестантские отделения на время от четырех до пяти лет. Сему же наказанию подвергается и тот, кто, получив каким бы то ни было образом, но заведомо, вексель подложный, или пропавший, или украденный, будет по нему искать платежа»7.
4 Леонид Б. Ленская афера. СПб. 1910. С. 17-18
5 Там же. С. 17-18
6 Там же. С. 22-23
7 Уложение о наказаниях уголовных и исправительных
(1885 года). Издано Н.С. Таганцевым. СПб. 1912. С. 715-724
Явным примером таких действий выступает дело Берензона, Слонимского и других по обвинению в подлоге векселей графа Шувалова. Вот выписка из обвинительного акта: «Слонимский (44 года), Бе-рензон (47 лет), Савицкий (35 лет), Жуков (32 года) обвиняются в том, что 24 или 25 августа по предварительному между собой уговору, составили и написали 5 векселей по 10 тысяч рублей каждый от 5 мая 1902 года сроком на 9 месяцев и 20 дней от имени генерал-майора графа Павла Петровича Шувалова на имя вымышленного лица Семена Петровича Соловьева, ложно подписав таковые именем графа Шувалова без ведома и согласия его, а затем 30 и 31 августа того же года предъявили означенные, заведомо подложные векселя, к учету в городе Минске через посредство Липмана Фельдмана местным капиталистам: Хаиму Лурье, Самуилу Лурье, Мордко-Вольфу Раппа-порту, Соломону Беренштейну и Саулу Гурвичу и получили от последних около 50 тысяч рублей...»8.
В начале прошлого столетия широкий круг общественности был озабочен массовыми банкротствами предприятий. Интересны на этот счет высказывания К.В. Клауса: «...с каждым новым днем газеты приносят все новые и новые сведения о банкротствах. Известнейшие промышленные и торговые фирмы прекращают свое существование. Их представители и руководители объявляются несостоятельными: злостными, неосторожными и несчастными, над их делами учреждаются администрации, их дела ликвидируют Конкурсные Правления, их самих подвергают личной задержке и садят в тюрьмы, а иные, предвидя крах своих дел, бегут от дела и кредиторов. Срываются иные из малодушия, иные со злостными целями, а иные не выдерживают позора краха и поканчивают расчеты с жизнью. Их имущество продается с молотка, и доверчивые кредиторы получают гривенник на рубль»9. Причина такого положения, по мнению К.В. Клауса, заключается «в отсутствии строгого контроля в коммерческом деле за состоянием актива, а чаще всего пассива и убытков»10.
В настоящее время необходимо учитывать, что без обращения к историческому опыту прошлого невозможно создать эффективную систему предупреждения преступности на рынке ценных бумаг.
До принятия действующего уголовного кодекса, отсутствие соответствующей законодательной базы, ограничивало возможности борьбы со злоупотреблениями в процессе проведения приватизации. В условиях правового вакуума происходило беспрепятственное, присвоение государственной собственности с ее последующей трансформацией в
8 Дело Берензона, Слонимского и др. по обвинению в подлоге векселей Графа Шувалова. М. 1904. С. 29-30
9 Клаус К.В. Массовые банкротства. Их зарождение и предупреждение. М. 1912. С. 4-5
10 Там же. С. 12
частнособственнические структуры. Этому также способствовало отсутствие должного контроля и прямое попустительство со стороны государства в лице его высокопоставленных должностных лиц. Так, А.Б. Чубайс, бывший председатель комитета по управлению государственным имуществом называет создание чековых инвестиционных фондов серьезным «проколом»11, говорит о том, что «забыли» создать систему контроля за проведением чековой приватизации12. Результаты такого
«управления» почувствовали очень многие.
Деятельность на рынке ценных бумаг является не просто привлекательной для криминальной среды -она превратилась в область устойчивой преступной деятельности и повышенной виктимности. Материальный ущерб только по возбужденным за один год делам составил 2,1 трлн. неденом. рублей13. Всего же по данным ВНИИ МВД РФ, в результате деятельности на рынке ценных бумаг, злоумышленниками было присвоено не менее 20 трлн. неденом. рублей, а пострадавшими оказа-
14
лись от 3-х до 10-ти млн. граждан .
Интересны результаты анкетирования населения, проведенного лично автором. Исследование проводилось в Краснодарском крае и Нижегородской области, на 28 предприятиях, в учреждениях и организациях различных форм собственности, в том числе на таких, как АО «Сокол», АО «Красное Сормово», АО «Нител», АО «Термаль», АО «Гид-ромаш» и др.
На первый вопрос: «Приобретали ли Вы ценные бумаги?» - почти половина ответили «да» (97 чел. (48,5 %)), большинство ответивших положительно -путем обмена ваучеров на акции приватизируемых предприятий (41 чел. (42,3 %)). Основная цель, которую при этом преследовали респонденты - сохранение и накопление денежных средств (77 чел. (38,5 %)). Однако большинству был причинен материальный ущерб (62 чел. (65,9 %))15.
Еще совсем недавно анализ информации содержащейся в опубликованной и неопубликованной статистике позволял говорить о следующем. Так, по фактам совершения мошеннических действий на рынке ценных бумаг к уголовной ответственности было привлечено 139 человек. В отношении 95 из них избрана мера пресечения в виде заключения под стражу, в отношении 30 - подписка о невы-
11 Приватизация по-российски. Под ред. А.Б. Чубайса. М.: ВАГРИУС. 1999. С. 186
12 Там же. С. 187
13Ларьков А., Кесарева Т. Экономическая преступность: характеристика и факторный анализ. // Уголовное право. №3. 1998 (июль-сентябрь). С. 124
14 О состоянии и мерах усиления борьбы с экономической преступностью и коррупцией в Российской Федерации. Отчет ГУЭП МВД России // Щит и меч. 1996. №11-12. С.3
15 Ставило С.П. Уголовно-правовые и криминологические
аспекты рынка ценных бумаг. Дисс... канд. юрид. наук. Ниж-
ний Новгород. 2000. С. 119-121
езде, трое отпущены под залог. Десять обвиняемых освобождены из-под стражи судами, после чего все скрылись и объявлены в розыск. Следователями проведена работа по возмещению вкладчикам причиненного ущерба в размере 134 млрд. неденом. рублей, но это всего лишь 7 % от общей суммы ущерба.16
Следственными органами Краснодарского края возбуждено 28 уголовных дел против руководителей мошеннических финансовых компаний, привлекавших средства вкладчиков. Восемь уголовных дел приостановлены по п.1 ч.2 ст. 195 УПК РСФСР (в связи с розыском лица). Четыре дела прекращены по п. 2 ст. 5 УПК РСФСР. Одно - по п. 8 ст. 5 УПК РСФСР (в связи со смертью лица). Одно - по п.4 ст. 5 УПК РСФСР (по амнистии). Два -по ст. 6 УПК РСФСР (вследствие изменения обстановки). По три дела находятся в стадии предварительного расследования и судебного рассмотрения. И только пять уголовных дел, дошедших до суда, окончены обвинительными приговорами в отношении лиц, совершивших указанные преступления. Все шесть осужденных приговорены к наказанию в виде лишения свободы на срок 1, 1.5, 3, 4.5, 5 и 10 лет17.
Необходимо отметить, что дела рассматриваемой категории отличаются повышенной сложностью доказывания и изобличения виновных, а связанный с этим огромный объем трудозатрат требует отвлечения значительных сил и средств. Так, в ходе расследования уголовного дела, возбужденного по фактам хищения путем мошенничества денежных и фондовых средств руководителями «Южно-Уральской финансовой компании», было допрошено более 1,5 тыс. человек, проведено 115 документальных ревизий, исследовано около 100 тыс. документов, позволивших установить хищение более чем на 60 млрд. неденом. рублей. Расследование продолжалось более двух лет18.
В настоящее время, несмотря на видимое уменьшение преступных проявлений на рынке ценных бумаг, следует отметить, что намечаются настораживающие тенденции в их развитии. Происходит определенное видоизменение приемов и способов неправомерного завладения чужим имуществом, посредством использования ценных бумаг. Это, в частности, касается подделки векселей и долговых обязательств кредитных учреждений, незаконного завладения жилищными сертификатами, настораживающей тенденции «выдавлива-
16 Васильева Е. Крупнейшие аферы на рынке частных инвестиций. // Щит и меч. 1997 № 40. 10 апреля. С.3-4
17 Ставило С.П. Указанная диссертация. С. 111-113
18 Игонин Ю.М. Аналитический обзор состояния преступности на рынке ценных бумаг и особенностей применения норм нового уголовного кодекса РФ. / Методические рекомендации по выявлению и раскрытию отдельных преступлений в сфере экономики. Сборник. Н. Новгород: Нижегородский ЮИ мВд РФ. 1998. С. 127
ния трудового коллектива из акционеров предприятия», то есть незаконной деятельности по завладению акциями рядовых акционеров, злоупотреблений с пакетами акций, находящимися в собственности государства и др.
В 1997 году, тогда еще главным редактором газеты «Известия» и председателем совета директоров АО «Известия» И. Голембиовским были предприняты действия, направленные на завладение акциями своего АО через дочерние фирмы путем передачи им права на управление АО «Извес-
тия»19.
Также интересен факт, когда 35% акций РАО «Газпром», находящихся в собственности государства, бесплатно и без какого-либо конкурса, по заключенному от имени правительства О. Сосковцом договору были переданы в доверительное управление руководству РАО «Газпром»20.
Эти тенденции позволяют говорить о весьма реальной угрозе интересам самых широких слоев населения и государства. Наиболее массовые формы приняла незаконная деятельность по завладению простыми акциями рядовых членов акционерных обществ. При этом основными формами деятельности по завладению и использованию фондовых инструментов являются:
- создание подставных фирм (оффшорных, инвестиционных и пр.) во главе с доверенным лицом или родственником управляющего, директора, иного представителя руководства АО с целью скупки акций у значительной части рядовых акционеров;
- распространение недостоверной информации в трудовом коллективе, относительно постоянно понижающейся рыночной стоимости акций их предприятия с целью вызвать желание и действия по их отчуждению в интересах «заинтересованных» лиц;
- получение директоратом права на трастовое (доверительное) управление акциями отдельных членов АО и представление их интересов на собраниях акционеров и др.
Процесс консолидации контрольного пакета акций любыми способами заключается не только в скупке акций своего предприятия, но и компаний-смежников. Это позволяет определенным лицам становиться практически хозяевами региона. От финансовой поддержки этих лиц зависит социально-политическая обстановка. Решение кадровых вопросов также не обходится без их ведома. Они решают, кому быть губернатором, а кому мэром21.
Весьма настораживает и тенденция экспансии московского капитала в провинцию22.
Это особенно касается Азово-Черноморского региона, таких городов, как Геленджик, Анапа, Новороссийск. Так, анализ информации, содержащейся в публикации «Курортный триллер»23 позволяет говорить о том, что конфликт вокруг ЗАО «Пансионат «Джанхот» возник именно в связи с деятельностью на рынке ценных бумаг.
Настораживает и криминализация сферы взаиморасчетов между предприятиями и соответствующими бюджетами с использованием ценных бумаг. Так, было возбуждено уголовное дело по факту хищения 3,2 млрд. неденом. рублей, принадлежащих ГУ ВВ МВД РФ. Преступники зарегистрировали по фальшивым документам некое ООО, заключили фиктивный договор с ГУК ВВ МВД РФ якобы о приобретении жилья военнослужащим, в оплату которого и получили три векселя «Банка развития предпринимательства», досрочно их погасили, а деньги обналичили и присвоили24.
Таким образом, изучение и предупреждение преступности на рынке ценных бумаг является важным и необходимым звеном системы обеспечения экономической безопасности российского государства. Именно в этом направлении необходимо проводить криминологические исследования, создавать адекватное противодействие преступности.
19 Ставило С.П. Указанная диссертация. С. 119-121
20 Там же. С. 121
21
Крыштановская О., В чьих руках собственность?// Аргументы и факты. 1997. № 15. Апрель, С.1,3
22 Там же. С.1,3
23 Толстых Е. Курортный триллер. // Совершенно секретно. 2002. № 9. С. 16-18
24 Игонин Ю.М. Указанная статья. С. 130
