CC BY
199
THE PROBLEMS OF THE LEGAL REGULA TION OF THE CONTENT OF EXPERTISE IN
CRIMINAL TRIAL OF RUSSIA A.A Svetlichnyj
We consider the current problems of legal regulation of functioning of the institution of expertise in detection and investigation of crimes. Having analyzed the shortcomings of the current legislation, as well as theoretical studies on the subject. For the purpose of improving the legal framework of the investigation of crimes by the author proposed projects for making changes to the existing legislation.
Keywords: expertise, knowledgeable person, criminal procedure, experts, specialists, forensic examination.
Svetlichnyj Alexander Alekseevich, Ph.D., Assoc. Department of Forensic and customs, alexandrsvetl aramhler. ru, Russia, Tula, Tula State University.
УДК 343.98
ПРЕСТУПЛЕНИЯ В СФЕРЕ ТЕНЕВОГО ФАРМАЦЕВТИЧЕСКОГО РЫНКА КАК ОБЪЕКТ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОГО НАУЧНОГО
АНАЛИЗА
Г. А. Варданян
Автор с позиции криминалистического научного знания рассматривает такую неблагоприятную тенденцию, как экспансия фальсифицированных, недоброкачественных, незарегистрированных лекарственных средств, медицинских изделий, биодобавок в сферу здравоохранения и фармации. Новеллы в регламентации уголовной ответственности за указанные деяния в сочетании с предпринятым теоретическим обобщением позволили автору предложить термин «преступления в сфере теневого фармацевтического рынка», а также раскрыть его дефиницию
Ключевые слова: преступления, лекарственные средства, медицинские изделия, биологически активные добавки, фальсифицированные, недоброкачественные, незарегистрированные, препараты
Актуализировавшиеся в постсоветский период проблемы, связанные с обращением произведенных без разрешения или лицензии либо фальсифицированных, недоброкачественных, незарегистрированных лекарственных средств, медицинских изделий, биодобавок, вследствие своей распространенности и повышенной общественной опасности вызывают особую тревогу у современных соотечественников [1, с. 118 - 121]. Вместе с тем, отечественный уголовный закон РФ вплоть до недавнего времени не предусматривал норм, специально определяющих уголовную ответственность за указанные деяния. Возникала парадоксальная ситуация, когда перенасыщенность российского фармацевтического рынка фальсификатами сочеталась с отсутствием мер специального правового реагирования [2, с. 120 -
250
123]. Правоприменительная практика постсоветского периода шла по пути привлечения к уголовной ответственности за незаконные действия в сфере теневого обращения медицинских фальсификатов за следующие деяния: мошенничество; незаконное предпринимательство; незаконное использование товарного знака; производство, хранение, перевозка или сбыт товаров и продукции, выполнение работ или оказание услуг, не отвечающих требованиям безопасности; злоупотребление полномочиями и др. Очевидно, что такие меры уголовно-правового воздействия (основным содержанием которых выступают посягательства в сфере экономики) не могут быть сопоставимы с реальными тяжкими последствиями в результате причинения вреда жизни и здоровью, обусловленного массовой экспансией фальсифицированных
(недоброкачественных, незарегистрированных) медицинских препаратов.
Доводы о необходимости криминализации нарушений правил оборота объектов фармацевтического рынка мы выражали и ранее [3, с. 46-48]. Федеральный закон РФ от 31.12.2014 г. № 532-Ф3 реализовал настойчивые предложения сторонников криминализации обращения фальсифицированных лекарственных средств, медицинских изделий, биодобавок путем введения группы следующих норм: ст.ст. 235.1, 238.1, ст. 327.2.
Наши теперь уже реализованные в законе предложения о введении норм, устанавливающих уголовную ответственность за производство и оборот фальсифицированных и недоброкачественных лекарственных средств, медицинских изделий и биологических добавок, рассматривались не только с точки зрения уголовного-права, но и криминалистики. Как известно, назначение криминалистики заключается в том, чтобы, незамедлительно реагируя на изменения в постоянно эволюционирующей структуре преступности, вооружить следователей и дознавателей отвечающими современным условиям и действенными рекомендациями по раскрытию и расследованию соответствующей категории преступлений [4, с. 118 - 121; 5, с. 5-13]. Регламентированные нормами уголовного права объективные и субъективные признаки преступления в процессе предварительного расследования и судебного разбирательства подлежат установлению и доказыванию сквозь призму критериев, предусмотренных ст. 73 УПК РФ (регулирующей универсальный перечень обстоятельств, подлежащих доказыванию). Именно интеграция уголовно -правовых признаков конкретной нормы и универсального предмета доказывания [6, с. 53-55; 7, с. 37 - 39] является значимой предпосылкой для всестороннего, объективного и полного расследования преступлений.
В контексте обозначенной предметной области научного познания наш когнитивный интерес продиктован, прежде всего, перспективами формирования частной криминалистической методики расследования указанной группы преступлений. Поэтому, не вдаваясь в подробный уголовно-правовой анализ данных норм, кратко обозначим их сущность.
Статья 235.1 УК РФ устанавливает уголовную ответственность за незаконное производство лекарственных средств и медицинских изделий,
которое понимается как производство лекарственных средств или медицинских изделий без специального разрешения (лицензии), если такое разрешение (такая лицензия) обязательно (обязательна).
Ст. 238.1 содержит ответственность за обращение фальсифицированных, недоброкачественных и незарегистрированных лекарственных средств, медицинских изделий и оборот фальсифицированных биологически активных добавок, под которым понимается производство, сбыт или ввоз на территорию России фальсифицированных лекарственных средств или медицинских изделий, либо сбыт или ввоз на территорию России недоброкачественных лекарственных средств или медицинских изделий, либо незаконные производство, сбыт или ввоз на территорию нашей страны вцелях сбыта незарегистрированных лекарственных средств или медицинских изделий, либо производство, сбыт или ввоз на территорию РФ фальсифицированных биодобавок, содержащих не заявленные фармацевтические субстанции, совершенные в крупном размере.
Ст. 327.2 УК РФ криминализирует подделку документов на лекарственные средства или медицинские изделия или упаковки лекарственных средств или медицинских изделий, которая выражается в форме изготовления в целях использования или сбыта либо использования заведомо поддельных документов на лекарственные средства или медицинские изделия (регистрационного удостоверения, сертификата или декларации о соответствии, инструкции по применению лекарственного препарата или нормативной, технической и эксплуатационной документации производителя (изготовителя) медикамента).
Регламентация указанных норм, несомненно, явилась заметным трамплином для формирования частной криминалистической методики расследования, диалектически отражающей в себе добротные криминалистические знания закономерностей преступной деятельности и эффективные криминалистические рекомендации по раскрытию и расследованию указанных деяний [8, с. 1 - 9].
Формирование в УК РФ группы норм, специально регламентирующих уголовную ответственность за незаконные производство и оборот лекарственных средств, медицинских изделий, биологически активных добавок, позволяет более ясно очертить криминалистически значимые признаки этих деяний. Частная криминалистическая методика расследования производства и оборота фальсифицированных лекарственных средств (медицинских изделий, биологически активных добавок) может формироваться по типу комплексной (межвидовой) криминалистической методики [9, с. 5 -10], объединяющей в себе названные противоправные действия, а также деяния, находящиеся с ними в состоянии устойчивых взаимосвязей.
С точки зрения УК РФ, преступления, предусмотренные ст. 235.1 УК РФ «Незаконное производство лекарственных средств и медицинских изделий» и 238.1 УК РФ «Обращение фальсифицированных, недоброкачественных и незарегистрированных лекарственных средств, медицинских изделий и оборот
фальсифицированных биологически активных добавок»,структурно входят в главу 25 УК РФ «Преступления против здоровья населения и общественной нравственности», раздела 9 УК РФ «Преступления против общественной безопасности и общественного порядка». Родовым объектом уголовно -правовой охраны являются правоотношения в сфере обеспечения, поддержания здоровья населения и сохранения общественной нравственности.
Что касается подделки документов на лекарственные средства или медицинские изделия либо упаковки лекарственных средств или медицинских изделий (ст. 327.2 УК РФ), то, несмотря на то, что это деяние имеет иной объект уголовно-правовой охраны (находится в главе 32 «Преступления против порядка управления» раздела Х - «Преступления против государственной власти»), тем не менее, его совершение образует стабильные и неотъемлемые связи с деяниями, предусмотреннымист.ст. 235.1, 238.1 УК РФ. Подделка документов на медикаменты либо их упаковки является необходимым этапом осуществления оптового и серийного сбыта этих изделий. Эмпирические сведения подтверждают, что в зависимости от уровня организованности и технической оснащенности организованной группы, в одних случаях осуществляется тиражирование поддельных розничных потребительских упаковок непосредственно по месту серийного производства лекарственных средств (медицинских изделий, биологически активных добавок). По такой схеме работало ЗАО «Брынцалов А», организовав в собственной типографии изготовление и тиражирование этикеток и упаковок около сотни аналогов (копий) пользующихся высоким потребительским спросом лекарственных средств зарубежных фармацевтических производителей. В других случаях организаторы теневого фармацевтического бизнеса обращаются в частные типографии с заказом на серийное и масштабное изготовление партий потребительских упаковок, этикеток, голограмм лекарственных средств, медицинских изделий, биологически активных добавок. Например, преступное сообщество, на протяжении нескольких лет подпольно производившее в Ростовской области фальсифицированные лекарственные средства для онкологически больных и больных ВИЧ-инфекцией, стабильно заказывало этикетки и потребительские упаковки в одной из типографий г. Таганрога Ростовской области.
Независимо от того, в одном или в различных местах осуществляется тиражирование этикеток, упаковок, маркировочных обозначений и иных средств индивидуализации, нормативной или технической документации, очевидно, что с точки зрения механизма преступной деятельности данные деяния подчинены общей криминальной цели, которая заключается в бесперебойном, длительном, беспрепятственном осуществлении теневой организованной деятельности в сфере фармацевтического рынка.
В современных условиях розничная торговля лекарственными средствами, медицинскими изделиями, биологически активными добавками через сеть аптечных учреждений невозможна без укомплектованности медикаментов потребительской упаковкой, аннотацией, сведениями о
производителе, а также иными средствами индивидуализации предприятия-изготовителя. Оптовой поставке фармацевтической продукции в аптечные учреждения предшествует заключение гражданско-правовой сделки между аптекой и поставщиком. Поставщик обязан предоставить документацию, подтверждающую законность (подлинность) происхождения реализуемой партии медикаментов, а также правомерность своей деятельности в сфере фармацевтического рынка (регистрационное удостоверение, лицензию, сертификат или декларацию о соответствии, нормативную, техническую и эксплуатационную документацию и т.д.).
Соответственно, с точки зрения механизма совершения преступлений анализируемой категории, изготовление в целях использования или сбыта поддельных документов на лекарственные средства или медицинские изделия, т.е. деяния, предусмотренные ст. 327.2 УК РФ, фактически обеспечивают замысел субъектов преступлений по изготовлению (ввозу на территорию Российской Федерации) с целью серийного сбыта фальсифицированных (недоброкачественных, незарегистрированных) лекарственных средств, медицинских изделий, биологически активных добавок. Иными словами, изготовление поддельной документации охватывается единым преступным умыслом и входит в содержание способа совершения преступления [10, с. 1722; 11, с. 63-67]. Об этом наглядно свидетельствуют материалы правоприменительной практики. Например, Ольшанский, создав организованную группу с участием организации-фикции в качестве поставщика партий фальсифицированных лекарственных средств «Эссенциале Форте» и «Предуктал», также подделал документацию от имени организации-фикции: лицензию на осуществление фармацевтической деятельности, договор поставки и др.[12]
Поэтому конструирование частной криминалистической методики расследования преступлений, связанных с производством и обращением не соответствующих лицензионно-разрешительным требованиям и (или) фальсифицированных, недоброкачественных, незарегистрированных лекарственных средств, медицинских изделий или биологически активных добавок, должно осуществляться на основе уголовно-правовых признаков, предусмотренных преимущественно ст.ст. 235.1, 238.1, 327.2 УК РФ. Объединяющим фактором будет являться предмет преступного посягательства - фальсифицированные (недоброкачественные, незарегистрированные, произведенные вопреки отсутствию лицензии или разрешения) лекарственные средства, медицинские изделия, биологически активные добавки. Такой подход вполне соответствует закономерностям развития криминалистической методики как раздела криминалистики. Очевидно, что преступность в отмеченной сфере имеет ряд специфических черт, формирующих механизм указанных деяний, которые с точки зрения уголовного закона в основном предопределены тремя указанными составами.
Нормы указанных статей Особенной части УК РФ являются громоздкими, что обусловлено стремлением законодателя конкретизировать
уголовную ответственность за е действия в сфере теневого фармацевтического рынка, а также в отношении тех или иных разновидностей предмета преступного посягательства. С точки зрения УК РФ, производство без специального разрешения (лицензии), если такое разрешение (лицензия) обязательно (обязательна), криминализировано в отношении лекарственных средств или медицинских изделий и нейтрально в отношении биодобавок. Производство, сбыт или ввоз на территорию России наказуемо в отношении фальсифицированных лекарственных средств или медицинских изделий. Запрет на сбыт или ввоз на территорию страны содержится в отношении недоброкачественных лекарственных средств или медицинских изделий. В отношении незарегистрированных лекарственных средств или медицинских изделий криминализованы незаконное производство, сбыт или ввоз на территорию страны в целях сбыта. Фальсифицированные биодобавки становятся предметом преступления в случаях их производства, сбыта или ввоза на территорию России, а также, если они содержат не заявленные при государственной регистрации фармацевтические субстанции.
Действия по изготовлению в целях использования или сбыта либо использования заведомо поддельных материалов криминализированы в отношении: а) документов на лекарственные средства или медицинские изделия (в данном случае законодатель не говорит о биодобавках); б) первичной упаковки и (или) вторичной (потребительской) упаковки лекарственного средства (в данном случае не говорится об упаковке медицинских изделий и биологически активных добавок).
Наличие общих черт и признаков указанных деяний с точки зрения криминалистики позволяет осуществить обобщение (систематизацию) наименования анализируемых преступлений. Это необходимо для формулирования новой частной криминалистической методики, включающей группу преступлений, с одной стороны, объединенных общностью предмета преступного посягательства, с другой стороны - различающихся содержательно, с третьей стороны - имеющей определенные внутригрупповые взаимозависимости. Простое перечисление составов преступлений, предусмотренных ст.ст. 235.1, 238.1, 327.2 УК РФ, при обозначении вида разрабатываемой частной криминалистической методики не только громоздко, но и не отвечает критериям системности. Тем более, что с точки зрения криминалистики, одним из составляющих объекта которой является закономерности механизма совершения преступления, данные деяния могут быть систематизированы в контексте общности и взамообусловленности механизма преступной деятельности.
Полагаем, что расширенным и одновременно систематизированным понятием, обозначающим группу преступлений, объединенных в разрабатываемую частную криминалистическую методику расследования, является следующая теоретическая конструкция: преступления, связанные с производством и обращением не соответствующих лицензионно -разрешительным требованиям и (или) фальсифицированных,
недоброкачественных, незарегистрированных лекарственных средств, медицинских изделий или биологически активных добавок. Содержанием предложенной теоретической конструкции охватываются деяния, предусмотренные ст. 235.1 (незаконное производство лекарственных средств и медицинских изделий), ст. 238.1 (обращение фальсифицированных, недоброкачественных и незарегистрированных лекарственных средств, медицинских изделий и оборот фальсифицированных биологически активных добавок) УК РФ, ст. 327.2 УК РФ (подделка документов на лекарственные средства или медицинские изделия или упаковки лекарственных средств или медицинских изделий), а также иные деяния, находящиеся в системной взаимосвязи. И с точки зрения доктринальных положений криминалистического учения о механизме преступления, и с точки зрения реалий правоприменительной практики, изготовление поддельной документации и (или) упаковки на лекарственные средства (медицинские изделия) является неотъемлемым элементом единой системы организованной деятельности в сфере теневого производства и обращения медицинских препаратов.
На наш взгляд, предложенная нами теоретическая конструкция, систематизировано отображающая механизм соответствующего сегмента преступной деятельности, может быть подвергнута дальнейшей унификации (типизации [13, с. 14]) - то есть выделению ключевых аспектов, кратко, ёмко и образно характеризующих специфику данной разновидности преступной деятельности [14, с. 86 - 97]. Обобщение системных свойств и признаков изучаемого явления вполне соответствует современным тенденциям развития криминалистического научного знания [13, с. 14], а именно интеграции и дифференциации научного знания, где немаловажным является применение метода типизации. Концентрация на ключевых, системных характеристиках изучаемого явления, на фоне его общей сложности и многогранности, позволяет далее более детально и содержательно рассматривать специфические, ранее не выявленные особенности расследования названных деяний.
Резюмируя вышеизложенное, предлагается типизированное (краткое и ёмкое) наименование формирующейся частной криминалистической методики: расследование преступлений в сфере теневого фармацевтического рынка. Под преступлениями в сфере теневого фармацевтического рынка предлагается понимать преступления, связанные с производством и обращением не соответствующих лицензионно-разрешительным требованиям и (или) фальсифицированных, недоброкачественных, незарегистрированных лекарственных средств, медицинских изделий или биологически активных добавок.
Список литературы
1. Варданян Г.А. Современные тенденции совершения преступлений, связанных с оборотом фальсифицированных лекарственных средств // Юристъ -Правоведъ. 2013. № 1. с. 118 -121.
2. Варданян Г.А. Производство и оборот фальсифицированных лекарственных препаратов как глобальная проблема современного общества // Философия права. 2012.№ 4. с. 120-123.
3. Айвазова О.В., Варданян Г.А. Преступления в сфере производства и оборота фальсифицированных лекарственных средств: социально-правовой и криминалистический аспекты // Юристъ-Правоведъ. 2015. № 1. с. 46 - 48.
4. Варданян А.А. Формирование методики расследования преступлений, связанных с торговлей людьми, в контексте эволюции криминалистического научного знания // Философия права. 2011. № 5. с. 118 - 121.
5. Варданян А.В., Кулешов Р.В. К вопросу о принципах формирования частных криминалистических методик // Российский следователь. 2015. № 22. с. 7 - 13.
6. Варданян А.В., Иванов М.Е. Перечень обстоятельств, подлежащих доказыванию при расследовании незаконной добычи (вылова) водных биологических ресурсов, как элемент криминалистической методики расследования указанных деяний // Юристъ-Правоведъ. 2014. № 6 (67). с. 53-55.
7. Варданян А.В. Обстоятельства, подлежащие установлению по делам о преступлениях в сфере земельных правоотношений, как элемент частной криминалистической методики расследования указанных деяний // Юристъ-Правоведъ. 2013. № 4 (59). С. 37-39.
8. Варданян А.В., Гончаров К.В. Механизм злоупотребления полномочиями субъектами управленческих функций в коммерческих и иных организациях как методологическая основа для формирования частной криминалистической методики расследования преступлений // Известия Тульского государственного университета. Экономические и юридические науки. 2015. Вып. 4. Ч. II. с. 1 - 9.
9. Варданян А.В., Кулешов Р.В. Криминалистические классификации преступлений и их системообразующая роль в формировании частных криминалистических методик расследования преступлений как научно обоснованных комплексов криминалистических рекомендаций // Российский следователь. 2015. № 21. с. 5 - 10.
10. Коновалов С.И., Айвазова О.В. Междисциплинарный характер категории «способ преступления»: проблема соотношения уголовно-правовых, уголовно-процессуальных и криминалистических аспектов // Юристъ -Правоведъ. 2007. № 4. с. 17- 22.
11. Айвазова О.В., Варданян Г.А. Криминалистическое учение о способе преступления как теоретико-методологическая основа для формирования классификации способов совершения преступлений в сфере производства и
оборота фальсифицированных лекарственных средств // Философия права. 2015. № 1 (68). с. 63 - 67
12. Материалы уголовного дела № 1-20/2013. Хамовнический районный суд г. Москвы. Архив за 2013 г.
13. Коновалов С.И. Теоретико-методологические основы криминалистики: современное состояние и проблемы развития. Автореферат дисс. ... докт. юрид. наук. Волгоград, 2001. с. 14.
14. Коновалов С.И., Маркова-Мурашова С.А. Систематизация и типологизация как методологические процедуры правовых исследований // Известия Тульского государственного университета. Экономические и юридические науки. Вып. 1. 4.II. Тула, 2012. с. 86 - 97.
Варданян Галина Акоповна, соискатель, [email protected], Россия, Тула, Тульский государственный университет
CRIMES IN THE SPHERE OF SHADOW PHARMACEUTICAL MARKET AS AN OBJECT OF FORENSIC SCIENTIFIC ANALYSIS G. A. Vardanyan
Abstract. In this article the author from the position of forensic scientific knowledge considers this unfavourable trend, an expansion of counterfeit, substandard, and unregistered medicines, medical devices, dietary supplements in health and pharmacy. Innovations in the regulation of criminal liability for these acts in combination with made theoretical generalization allowed the author to propose the term "crimes in the sphere of shadow pharmaceutical market", but also to reveal its definition.
Keywords: crimes, drugs, medical devices, dietary supplements, adulterated, substandard, unregistered, drugs
Vardanyan Galina Akopovna, competitor, аvardanyan@yandex. ru, Russia, Tula, Tula State University
