CC BY
16
Евразийская адвокатура. 2024. № 5 (70). С. 163. Eurasian advocacy. 2024;(5(70)):163.
Политика и экономика Евразии
Научная статья УДК 347.961
doi 10.52068/2304-9839_2024_70_5_163
ПРАВОВЫЕ СТРАТЕГИИ РОССИЙСКИХ КОМПАНИЙ В УСЛОВИЯХ МЕЖДУНАРОДНЫХ САНКЦИЙ ПЛОТНИКОВ Игорь Геннадьевич
Кандидат юридических наук, старший преподаватель кафедры правового регулирования экономической деятельности Финансового университета при Правительстве Российской Федерации 125167, г. Москва, Ленинградский пр-т, д. 49, Российская Федерация
Аннотация: Статья посвящена анализу правовых основ и последствий международных санкций, введенных против российских финансовых институтов. Рассматриваются юридические основания таких мер, включая резолюции Совета Безопасности ООН и национальные законы, в частности, исполнительные указы президента США. Обсуждается экстерриториальный характер вторичных санкций, которые направлены против третьих лиц и вызывают критику за нарушение принципов суверенитета и правовой определенности. В статье также исследуется, как российские компании адаптируются к условиям санкционного режима, используя различные правовые стратегии для минимизации негативных последствий. На основе опроса более 50 компаний выявлены методы обхода ограничений, такие как использование посредников для финансовых операций и параллельного импорта товаров. Результаты исследования подчеркивают необходимость учета международных обязательств при введении санкций и открывают возможности для оспаривания их законности в арбитражных судах. Статья представляет собой ценный ресурс для понимания правовых аспектов санкционного давления на российский бизнес и предлагает практические рекомендации для компаний в условиях ограничений. Ключевые слова: санкции, компании, диверсификация, рынки, вторичные санкции, стратегии Для цитирования: Плотников И.Г. Правовые стратегии российских компаний в условиях международных санкций // Евразийская адвокатура. 2024. № 5 (70). С. 163. https:// doi.org/10.52068/2304-9839_2024_70_5_163
Policy and Economy of Еurasia
Original article
LEGAL STRATEGIES OF RUSSIAN COMPANIES UNDER INTERNATIONAL SANCTIONS PLOTNIKOV Igor Gennadievich
Candidate of Law, Senior Lecturer of the Department of Legal Regulation of Economic Activity of Financial University
under the Government of the Russian Federation
125167, Moscow, Leningradsky Ave., 49, Russian Federation
Abstract: This article is dedicated to the analysis of the legal foundations and consequences of international sanctions imposed against Russian financial institutions. It examines the legal grounds for such measures, including United Nations Security Council resolutions and national laws, particularly executive orders of the President of the United States. The extraterritorial nature of secondary sanctions, which target third parties and provoke criticism for violating principles of sovereignty and legal certainty, is discussed. The article also explores how Russian companies adapt to the conditions of the sanctions regime, employing various legal strategies to minimize negative impacts. Based on a survey of over 50 companies, methods for circumventing restrictions are identified, such as using intermediaries for financial transactions and parallel imports of goods. The findings highlight the necessity of considering international obligations when imposing sanctions and open avenues for challenging their legality in arbitration courts. This article serves as a valuable resource for understanding the legal aspects of sanction pressure on Russian businesses and offers practical recommendations for companies under restrictions.
Keywords: sanctions, companies, diversification, markets, secondary sanctions, strategies For citation: Plotnikov I.G. Legal Strategies of Russian Companies Under International Sanctions = Eurasian advocacy. 2024;5(70):163. (In Russ.). https://doi.org/10.52068/2304-9839_2024_70_5_163
© Плотников И.Г., 2024 Распространяется по лицензии Creative Commons Attribution NonCommercial License 4.0 (CC BY-NC).
Санкции, введенные против российских финансовых институтов, основаны на соответствующей международной и национальной правовой базе. Юридические основания таких мер включают резолюции Совета Безопасности Организации объединенных наций, национальные законы и распоряжения, принятые органами государств коалиции. В случае с США санкции против России имеют юридическое основание в виде исполнительных указов президента, которые наделены законодательной силой. Каждый из таких актов, как правило, имеет своей целью защиту национальных интересов, поддержание международного мира и безопасности, а также соблюдение прав человека. Международные санкции обычно вводятся на основании резолюций Совета Безопасности ООН, регламентов и директив Европейского Союза, а также национального законодательства отдельных стран, таких как США, с помощью Закона о международных чрезвычайных экономических полномочиях (IEEPA) и Актов о санкциях. Эти документы устанавливают правовые рамки для введения ограничений и изложены на основе международного права и внутренних регуляций с целью достижения политических или экономических целей, защиты национальной безопасности и соблюдения международных норм [3, 5].
При этом введение вторичных санкций ставит перед юридическим сообществом ряд вопросов. Вторичные санкции направлены против третьих лиц, предоставляющих поддержку объектам под санкциями. Такая практика, активно используемая правительством США, подвергается критике со стороны международных юристов из-за противоречия принципам суверенитета и правовой определенности. По сути, такие санкции обладают экстерриториальным характером, что может быть оспорено в международных судах. Российские юридические лица и банки все чаще обращаются в международные судебные инстанции, такие как Арбитражный институт Торговой палаты Стокгольма, с целью оспаривания неправомерного применения санкций. Юристы во многом акцентируют внимание на нарушении прав на равноправное участие в экономической деятельности и препятствии законным международным торговым операциям [6]. При внедрении вторичных санкций страны должны учитывать свои международные обязательства, включая нормы Всемирной торговой организации. Применение вторичных санкций может противоречить обязательствам, вытекающим из соглашений о свободной торговле и двусторонних инвестиционных договоров. Данный факт дает возможность
российским юридическим лицам инициировать заседания арбитражных судов для оспаривания нарушений инвестиционных обязательств [2].
При написании настоящей статьи был проведен экспертный опрос более 50 компаний из разных отраслей о том, какие правовые способы минимизации последствий санкционного режима они используют. Так, некоторые указывают, что компании из дружественных стран выступают в роли агентов по взаиморасчетам, действуя как посредники для перевода платежей. Российская компания отправляет средства дружественной зарубежной компании, которая далее осуществляет перевод иностранному контрагенту [7]. Товары отправляются также через них, где происходят перегрузки и смена транспортных средств, прежде чем они попадут в Россию [2]. Из-за ограничений SWIFT разрабатываются схемы с агентскими договорами, где российские предприниматели выступают в роли агентов, переводя средства за рубеж и проводя платежи от своего имени. Компании также могут передавать права требования на оплату долга своим партнёрам внутри России, которые затем осуществляют переводы от своего имени [4]. Это позволяет обойти прямые финансовые ограничения. Нельзя не упомянуть о возможностях использования параллельного импорта, который допускает ввоз товаров через третьи страны без разрешения правообладателя [8]. Данную меру временно легализовали для поддержки российского бизнеса. В зависимости от ситуации и специфики бизнеса предлагаются различные подходы для обработки каждых индивидуальных запросов [1, 3, 6]. Было установлено, что в условиях международных санкций российские компании разрабатывают комплекс правовых стратегий для минимизации их влияния (таблица 1).
В условиях увеличения блокировки платежей и экономического давления юридические подходы становятся ключевым инструментом обеспечения стабильности международных финансовых операций и сотрудничества между странами. Существующие правовые механизмы и их развитие в рамках таких объединений, как БРИКС, могут способствовать усилению финансовой многополярности и созданию новых возможностей для взаимодействия между государствами на глобальном уровне. Юридический анализ показывает, что для эффективного преодоления санкций необходимо не только создание новых финансовых структур, но и разработка правовых стратегий, способных ответить на вызовы современности, способствуя прозрачности и взаимопониманию в международных экономических отношениях [6].
EURASIAN ADVOCACY
5 (70) 2024
Таблица 1
Правовые стратегии для минимизации влияния международных санкций, используемые российским компаниями
№ п/п Стратегия Описание
1 Реструктуризация корпоративных цепочек Изменение правовой структуры и реорганизация компаний позволяют минимизировать риски попадания под санкции. Указанное включает в себя создание дочерних компаний в Юго-Восточной Азии или других нейтральных юрисдикциях
2 Использование дружественных юрисдикций Российские банки и компании ищут дружественные страны, которые готовы оказывать финансовые услуги в обход западных санкций, используя локальное законодательство для создания экстерриториальных структур
3 Лоббирование и дипломатические усилия Правительство России активно занимается международными переговорами, чтобы снять или смягчить санкции, ссылаясь на правовые и моральные аспекты межгосударственных отношений
4 Инновации и импортозамещение Для снижения зависимости от иностранных технологий и товаров важно вкладываться в отечественные разработки и производство. Это повышает самодостаточность и устойчивость к внешним ограничениям
5 Правовая защита и арбитраж В случаях, когда санкции нарушают международное право или договорные обязательства, компании могут использовать международный арбитраж или обращаться в суды, чтобы защищать свои интересы
6 Сотрудничество с юридическими зарубежными компаниями Постоянное сотрудничество с международными юридическими фирмами и консалтингом позволит лучше понимать санкционные режимы и избегать случайных нарушений. Комплаенс-про-граммы помогут компаниям оставаться в правовом поле и избежать штрафов
7 Диверсификация рынков Российским компаниям важно снижать зависимость от стран, введших санкции. Указанное включает в себя расширение присутствия на рынках дружественных стран, что компенсирует потери от ограниченного доступа к традиционным рынкам
Список источников
1. Карпова Ю.С. Использование цифровых прав для трансграничных расчетов: анализ законодательных новелл // Правовая политика и правовая жизнь. 2024. № 3 [Электронный ресурс]. URL: https:// cyberlenmka.ru/artide/n/ispolzovame-tsifrovyh-prav-dlya-transgranichnyh-raschetov-analiz-zakonodatelnyh-novell.
2. Крылова Л.В. Санкции как новая реальность мировой экономики // Мировая экономика и мировые финансы. 2024. № 2 [Электронный ресурс]. URL: https:// cyberleninka.ru/article/n/sanktsii-kak-novaya-realnost-mirovoy-ekonomiki.
3. Кузнецов А. Блокировка счетов и российских платежей: быть или не быть финансовой многополярности? [Электронный ресурс]. URL: https:// russiancouncil.ru/analytics-and-comments/analytics/ blokirovka-rossiyskikh-platezhey-byt-ili-ne-byt-finansovoy-mnogopolyarnosti.
4. Печалова М.Ю. Развитие трансграничных платежей с помощью цифровых активов и цифровых валют для достижения целей экономического развития // Экономика. Налоги. Право. 2024. № 3 [Электронный ресурс]. URL: https://cyberleninka.ru/article/n/razvitie-transgranichnyh-platezhey-s-pomoschyu-tsifrovyh-aktivov-i-tsifrovyh-valyut-dlya-dostizheniya-tseley-ekonomicheskogo.
5. Терри П. Проведение в жизнь внешней политики США путем наложения односторонних вторичных санкций: работает ли право сильного в международном публичном праве? // Вестник международных организаций: образование, наука, новая экономика. 2022. № 1 [Электронный ресурс]. URL: https://cyberleninka. ru/article/n/provedenie-v-zhizn-vneshney-politiki-ssha-putem-nalozheniya-odnostoronnih-vtorichnyh-sanktsiy-rabotaet-li-pravo-silnogo-v.
6. Тимофеев И. Вторичные санкции США на российском направлении: опыт эмпирического анализа [Электронный ресурс]. URL: https://russiancouncil. ru/analytics-and-comments/analytics/vtorichnye-sanktsii-ssha-na-rossiyskom-napravlenii-opyt-empiricheskogo-analiza.
7. Тимофеева Ю.С. Санкции и принудительные меры США в отношении компаний финансового сектора // Финансовый журнал. 2021. № 4 [Электронный ресурс]. URL: https://cyberleninka.ru/article/n/sanktsii-i-prinuditelnye-mery-ssha-v-otnoshenii-kompaniy-finansovogo-sektora.
8. Legal Network. Легальные способы поставки из ЕС и США [Электронный ресурс]. URL: https:// legal-network.ru/blog/legalnye_sposoby_postavki_i_ polucheniya_tovarov_i_raschetov_po_kontraktam_s_ es_i_ssha_v_obkhod_sankts.
References
1. Karpova Yu.S. Ispokzovanie dfrovy~x prav dlya transgranichny'x raschetov: analiz zakonodatel"ny"x novell // Pravovaya politika i pravovaya zhizn". 2024. № 3 [E"lektronny"j resurs]. URL: https://cyberleninka.ru/ article/n/ispolzovanie-tsifrovyh-prav-dlya-transgranich-nyh-raschetov-analiz-zakonodatelnyh-novell.
2. Kry'lova L.V. Sankcii kak novaya reaknost" mirovoj e'konomiki // Mirovaya e'konomika i mirovy'e finansy". 2024. № 2 [E"lektronny"j resurs]. URL: https://cyberlen-inka.ru/article/n/sanktsii-kak-novaya-realnost-mirovoy-ekonomiki.
3. Kuzneczov A. Blokirovka schetov i rossijskix platezhej: by~t~ ili ne by~t~ finansovoj mnogopolyarnos-ti? [E~lektronny~j resurs]. URL: https://russiancouncil. ru/analytics-and-comments/analytics/blokirovka-rossi-yskikh-platezhey-byt-ili-ne-byt-finansovoy-mnogopolyar-nosti.
4. Pechalova M.Yu. Razvitie transgranichny'x plate-zhej s pomoshh'yu dfrovy'x aktivov i dfrovy'x valyut dlya dostizheniya celej e'konomicheskogo razvitiya // E'konomi-ka. Nalogi. Pravo. 2024. № 3 [E'lektronny'j resurs]. URL: https://cyberleninka.ru/article/n/razvitie-transgranichnyh-platezhey-s-pomoschyu-tsifrovyh-aktivov-i-tsifrovyh-valy-ut-dlya-dostizheniya-tseley-ekonomicheskogo.
5. Terri P. Provedenie v zhizn" vneshnej politiki SShA putem nalozheniya odnostoronnix vtorichny'x sankcij: rabotaet li pravo sil'nogo v mezhdunarodnom publichnom prave? // Vestnik mezhdunarodny'x orga-nizacij: obrazovanie, nauka, novaya e'konomika. 2022. № 1 [E'lektronny'j resurs]. URL: https://cyberleninka. ru/article/n/provedenie-v-zhizn-vneshney-politiki-ssha-putem-nalozheniya-odnostoronnih-vtorichnyh-sanktsiy-rabotaet-li-pravo-silnogo-v.
6. Timofeev I. Vtorichny'e sankcii SShA na rossijskom napravlenii: opy't e'mpiricheskogo analiza [E'lektronny'j resurs]. URL: https://russiancouncil.ru/analytics-and-com-ments/analytics/vtorichnye-sanktsii-ssha-na-rossiyskom-napravlenii-opyt-empiricheskogo-analiza.
7. Timofeeva Yu.S. Sankcii i prinuditeFny'e mery" SShA v otnoshenii kompanij finansovogo sektora // Finansovy"j zhurnal. 2021. № 4 [E4ektronny"j resurs]. URL: https://cy-berleninka.ru/article/n/sanktsii-i-prinuditelnye-mery-ssha-v-otnoshenii-kompaniy-finansovogo-sektora.
8. Legal Network. Legal"ny"e sposoby" postavki iz ES i SShA [E4ektronny"j resurs]. URL: https://legal-network. ru/blog/legalnye_sposoby_postavki_i_polucheniya_ tovarov_i_raschetov_po_kontraktam_s_es_i_ssha_v_ob-khod_sankts.
Статья поступила в редакцию 14.08.2024; одобрена после рецензирования 01.09.2024; принята к публикации 01.09.2024.
The article was submitted 14.08.2024; approved after reviewing 01.09.2024; accepted for publication 01.09.2024.
