CC BY
23КРИМИНАЛИСТЪ. 2022. № 3 (40). С. 77-83 • CRIMINALIST. 2022;3(40):77-83
Научная статья УДК 343.98
ОБОРОТ КРИПТОВАЛЮТ В МЕХАНИЗМЕ СОВЕРШЕНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ
Светлана Петровна КУШНИРЕНКО1, Антон Георгиевич ХАРАТИШВИЛИ2
1 Санкт-Петербургский государственный университет, Санкт-Петербург, Россия, [email protected]
2 Санкт-Петербургская академия Следственного комитета Российской Федерации, Санкт-Петербург, Россия, [email protected]
Аннотация. В статье поднимается вопрос о включении в криминалистический анализ нового предмета, связанного с оборотом криптовалюты. Судебно-следственная практика показывает, что при совершении преступлений криптовалюта может выступать предметом посягательства (например, предметом хищения) или использоваться правонарушителями в механизме преступления (например, при легализации доходов, полученных преступным путем, посредством ее обналичивания). Для успешного расследования таких преступлений требуется исследование механизма следообразования в ходе задействованных преступниками транзакций криптовалюты для формирования научных рекомендаций правоприменителям по обнаружению, фиксации, изъятию и исследованию следов преступления. Разработка криминалистикой эффективного инструментария для этих целей является первоочередной задачей на современном этапе. Специфику расследования преступлений, связанных с оборотом криптовалюты, авторы связывают с ее электронной природой, чем обусловлены предлагаемые в статье криминалистические рекомендации.
Ключевые слова: блокчейн, криптовалюта, криминалистика, расследование преступлений, незаконный оборот наркотиков, коррупция
Для цитирования: Кушниренко С. П., Харатишвили А. Г. Оборот криптовалют в механизме совершения преступлений // Криминалистъ. 2022. № 3 (40). С. 77 — 83.
Original article
THE CIRCULATION OF CRYPTOCURRENCIES IN THE SCHEME OF COMMITTING CRIMES
Svetlana P. KUSHNIRENKO1, Anton G. KHARATISHVILI2
1 St. Petersburg State University, St. Petersburg, Russia, [email protected]
2 St. Petersburg Academy of the Investigative Committee of the Russian Federation, St. Petersburg, Russia, [email protected]
Abstract. The article discusses the introduction of a new subject connected with circulation of crypto-currencies in the forensic analysis. Judicial and investigative practice shows that when committing crimes cryptocurrencies may be the target of an offence, i.e. the target of stealing, and may be used by wrongdoers in the scheme of committing crimes, i.e. laundering proceeds of crime by cash-out transaction. A successful investigation of such crimes requires an examination of trace leaving in the course of criminal transactions with cryptocurrencies to articulate scientific advice for law enforcers on crime detection, documentation, seizure and investigation of crime traces. Working out of efficient forensic tools for these aims is high priority modern task. Some specific features of investigating crimes connected with circulation of cryptocurrencies is associated with an electronic nature, whereby forensic recommendation are accounted for.
Keywords: blockchain, cryptocurrency, criminalistics, crime investigation, drug trafficking, corruption For citation: Kushnirenko S. P., Kharatishvili A. G. The circulation of cryptocurrencies in the scheme of committing crimes. Criminalist. 2022;3(40):77-83. (In Russ.).
© Кушниренко С. П., Харатишвили А. Г., 2022
Под криптовалютой понимают криптографическую функцию для шифрования записей. В ее основе лежит технология распределенного реестра — блокчейн, представляющая собой автономную телекоммуникационную сеть, поддерживающую в едином технологическом пространстве определенный алгоритм взаимодействия по обмену информацией между многочисленными пользователями компьютеров. Порядок электронного обмена информацией таков, что позволяет сформировать в каждой системе единый информационный реестр, изменения которого могут контролироваться каждым участником, а информация тождественна для всех. Интересом участника системы является накопление определенных блоков информации в цифровом (криптографическом) виде на своем криптокошель-ке (счете) с возможностью списания такого блока со своего счета и зачисления на счет другого участника.
Количество криптовалют стремительно увеличивается, и сейчас их общее число превышает 4 800 (из них зарегистрировано и торгуется на криптобиржах 2 541). Наибольшей капитализацией обладают Bitcoin1 (56 %, по другим оценкам 59 % рынка), а также такие криптовалюты, как Ethereum, XRP, Bitcoin Cash, Litecoin, Stellar.
Криптовалюту можно приобретать и конвертировать через криптовалютные биржи (онлайновые торговые площадки), в специализированных обменных пунктах и автоматических платежных терминалах (ATM).
Регулирование оборота криптовалюты с течением времени стало проблемой не только частного, но и публичного, а также международного права. Децентрализованный, трансграничный и наднациональный характер генерации и оборота криптовалют со временем стал использоваться преступниками в незаконных целях: финансирование терроризма и экстремизма, торговля наркотиками, коррупция, легализация доходов,
1 На 27 декабря 2021 года по курсу coindesk. com стоимость биткоина составляла 51 494,0 доллара или 3 791 750 рублей.
полученных преступным путем, кража, мошенничество, вымогательство и др. 2 Как всегда, преступность в своей изобретательности и изворотливости опередила правоохранительные органы и на первых порах заставила правоохранителей оценить саму противоправность совершаемых деяний. Нарастающая тенденция использования оборота криптовалюты в преступных целях заставляет усилить внимание криминалистов к этому «денежному суррогату» и к тем проблемам, которые возникают при расследовании подобных преступлений.
Говоря о законности оборота криптовалюты на территории Российской Федерации, необходимо отметить, что легальная дефиниция цифровой валюты появилась только 1 января 2021 года, когда в силу вступил Федеральный закон от 31 июля 2020 года № 259-ФЗ «О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»3. Несмотря на то что данный Закон установил ряд запретов, например принимать оплату товаров, работ и услуг цифровой валютой, распространять сведения о предложении и приеме цифровой валюты как способе оплаты товара, работ и услуг, требования, связанные с обладанием цифровой валютой, субъекты могут защитить в суде свои права при условии, что они сообщили о том, что у них есть такая валюта и они совершили с ней сделки или операции.
Таким образом, в Российской Федерации обладать цифровой валютой не запрещено, в том числе и государственным служащим. При этом она официально не является денежным средством, ее нельзя использовать в качестве средства платежа, оборот ее по-прежнему находится вне «правового поля».
2 Chainalysis: отчет по криптопреступле-ниям 2021. URL: https://vc.ru/finance/251237-chainalysis-otchet-po-kripto-prestuplemyam-2021
(дата обращения: 27.12.2021).
3 О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации : Федеральный закон от 31 июля 2020 г. № 259-ФЗ. Доступ из справ.-правовой системы «Консуль-тантПлюс».
Проводя исследование оборота крипто-валюты как нового предмета криминалистического анализа, авторами был изучен достаточный массив эмпирических материалов, что позволило прийти к выводу о том, что криптовалюта при совершении преступлений может выступать в двух формах — непосредственной и опосредованной. В непосредственной форме криптовалюта является предметом посягательства, когда преступные действия направлены на незаконный переход цифровых прав от владельца криптовалюты к преступнику или иным лицам. Таковой она является при совершении краж, мошенничества. Сюда же примыкают и преступления, хотя и не направленные против чужой собственности, но имеющие целью завладение чужими цифровыми правами, когда криптовалюта является ключевым интересом преступника, например, в вице предмета взятки.
При опосредованной форме использования криптовалюты происходит совершение транзакций самим владельцем криптова-люты, имеющим возможность оперировать своим криптокошельком без признаков неправомерного доступа. Например, при переводе (оплате) денег за сбыт (приобретение) наркотиков, как объект незаконной легализации, и т. п.
Вопрос добровольности выполнения транзакции является, по нашему мнению, ключевым при выборе криминалистического инструментария (следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий) в ходе выявления и расследования преступлений.
В литературе уже встречаются и иные классификации рассматриваемых преступлений. Например, дифференциация на преступления, в которых криптовалюта используется в качестве фактического платежного средства, и преступления, при совершении которых она является предметом преступного посягательства [1, с. 14 — 15]. Предлагается и более детальная классификация, которая позволяет подразделить преступления с использованием криптовалюты на вполне различимые группы:
1. Сбыт запрещенных товаров и услуг (наркотические средства, оружие, видеоконтент и т. п.), средством платежа при котором выступает цифровая валюта.
2. Легализация доходов, полученных преступным путем, посредством обналичивания цифровой валюты.
3. Хищение цифровой валюты любыми способами.
4. Кибермошенничество с использованием вредоносного программного обеспечения.
5. Финансирование терроризма [2, с. 5].
Изучение авторами отечественной су-
дебно-следственной практики позволяет дополнить данную классификацию коррупционными преступлениями, в которых в качестве предмета взятки все чаще фигурирует криптовалюта. Привлекательность использования биткоинов в качестве предмета взятки объясняется особенностями технологии, благодаря которой они существуют, о чем шла речь выше. В условиях, когда коррупционеры и коррумпаторы прилагают усилия к тому, чтобы тщательно завуалировать акт приема-передачи взятки, свойства криптовалюты как нельзя лучше соответствуют этому. К таким свойствам, в частности, относятся анонимность (невозможность отследить или перехватить транзакцию, а равно невозможность установить лицо, осуществившее перевод цифровой валюты на определенный адрес) и децентрализация (отсутствие единого эмитента и регулятора, обусловливающее как дефляционную природу биткои-на, так и невозможность его произвольного изменения или блокировки). Еще одним преимуществом использования биткоинов в качестве предмета взятки выступает сложность их оценки правоохранительными органами и судом для целей привлечения лица к уголовной ответственности, поскольку на сегодняшний день в России отсутствует официальный курс биткоина (в отличие, например, от США). Между тем биткоин имеет очевидную меновую стоимость и может быть достаточно легко конвертирован в валюту, выполняющую функцию официального платежного средства. Упомянем здесь, что нами прогнозируется использование в качестве предмета взятки в ближайшее время не только биткоинов как взаимозаменяемых токенов, но и невзаимозаменяемых токенов (NFT). Это криптографически уникальные токены, связанные с цифровым контентом, обеспечивающие доказательство права
собственности. Они являются цифровыми активами, содержащими идентифицирующую информацию, записанную в смарт-кон-трактах. На сегодняшний день это один из самых быстрорастущих секторов криптоин-дустрии. NFT имеют уникальные атрибуты, обычно связаны с конкретным активом и могут быть использованы для подтверждения права собственности на цифровые предметы вплоть до владения физическими активами. Ими могут быть представлены любые виртуальные объекты для доказательства их ценности или редкости: предметы коллекционирования, произведения искусства, земельные участки и др.
В то же время относительная анонимность финансовых транзакций с использованием криптовалют, трудность доказывания фактической принадлежности криптоко-шелька конкретному человеку [2, с. 82 — 87] и ряд других нерешенных процессуальных и криминалистических проблем не препятствуют выявлению, расследованию и раскрытию преступлений. Так, 17 апреля
2019 года были задержаны два следователя Следственного управления ФСБ России по обвинению в вымогательстве взятки в сумме 65 миллионов рублей, которая должна была передаваться в биткоинах. Когда первый транш в биктоинах на сумму 3 миллиона рублей взяткодателем уже был зачислен на оформленный на другое лицо крипто-кошелек, они были задержаны. В марте
2020 года по приговору военного суда они были осуждены на 9 лет 6 месяцев и 12 лет соответственно1.
Все же наибольшее число изученных нами уголовных дел связано с незаконной легализацией средств, полученных в результате сбыта наркотических средств, психотропных веществ и их аналогов.
Характерным является уголовное дело, рассмотренное Ленинским районным судом г. Саранска. Участники преступного сообщества (преступной организации) в целях придания правомерного вида владению, пользованию и распоряжению денежными средствами, добытыми преступным путем, по указаниям организаторов и руководите-
1 Материалы кафедры уголовного процесса и криминалистики юридического факультета Санкт-Петербургского государственного университета.
лей преступного сообщества (преступной организации) открывали виртуальные интернет-счета для получения оплаты за проделанную работу в вице криптовалюты — биткоин, а также счета в АО «КИВИ-Банк», ООО НКО «Яндекс. Деньги», ПАО АККСБ «КС Банк», ПАО «Сбербанк России», ПАО «Банк „Открытие"» как на свои имена, так и на имена третьих лиц. При этом использовались электронные кошельки (Qiwi-кошель-ки) и банковские счета, куда посредством перевода из криптовалюты — биткоин в российские рубли через онлайн-биржу перечислялись легализованные от незаконного оборота наркотических средств деньги2.
Схожие схемы легализации с использованием криптовалюты авторы обнаружили и в других судебных решениях3.
В 2019 году Верховный Суд Российской Федерации подтвердил практику уголовно-правовой квалификации операций с криптовалютой, дополнив постановление Пленума Верховного Суда от 7 июля 2015 года № 32 «О судебной практике по делам о легализации (отмывании) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем, и о приобретении или сбыте имущества, заведомо добытого преступным путем» абзацем следующего содержания: «Исходя из положений статьи 1 Конвенции Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности
2 Приговор Ленинского районного суд г. Саранска Республики Мордовия от 2 мая 2017 г. (дело № 1-87/2017) по обвинению Т. и др. в совершении преступлений, предусмотренных ч. 2 ст. 210, ч. 3 ст. 30, пп. «а», «г» ч. 4 ст. 228.1, п. «а» ч. 3 ст. 174.1 УК РФ // Государственная автоматизированная система Российской Федерации «Правосудие» : сайт. URL: https://sudrf.ru/ (дата обращения: 12.11.2021).
3 Приговор Ленинского районного суд г. Саранска Республики Мордовия от 15 июня 2017 г. (дело № 1-102/2017) по обвинению Н. и др. в совершении преступлений, предусмотренных ч. 2 ст. 210, ч. 3 ст. 30, ч. 5 ст. 228.1, п. «а» ч. 3 ст. 174.1 УК РФ ; Приговор Советского районного суда г. Красноярска от 2 июня 2016 г. по обвинению Н. и др. в совершении преступлений, предусмотренных пп. «а», «в» ч. 2 ст. 229.1, ч. 3 ст. 30, пп. «а», «г» ч. 4 ст. 228.1, п. «а» ч. 3 ст. 174.1 УК РФ // Государственная автоматизированная система Российской Федерации «Правосудие» : сайт. URL: https://sudrf.ru/ (дата обращения: 12.11.2021).
и о финансировании терроризма от 16 мая 2005 года и с учетом Рекомендации 15 ФАТФ предметом преступлений, предусмотренных статьями 174 и 174.1 УК РФ, могут выступать в том числе и денежные средства, преобразованные из виртуальных активов (крипто-валюты), приобретенных в результате совершения преступления»1.
Проведенное нами исследование позволяет утверждать, что уже выработан типовой механизм совершения преступлений, отличительной чертой которых является организация посредством абонентских электронных устройств переводов цифровой валюты между криптокошельками и последующий ее обмен на так называемые фиатные деньги. В случае, когда цифровая валюта выступает средством платежа, методика расследования преступления, а следовательно, и противодействия ему имеет специфику, связанную лишь с электронной природой данного средства.
Расследование подобных преступлений сопряжено с изъятием и исследованием электронных абонентских устройств, с которых осуществлялся доступ к сфере обращения криптовалюты, получением показаний осведомленных лиц об имеющих значение для дела обстоятельствах, производством судебных экспертиз.
Криптовалюта, как правило, хранится в специальном криптокошельке, представляющем собой программу по управлению виртуальными активами, самым ценным в которой, как и для любой активности в Сети, являются логин и пароль. Специфика криптовалюты состоит в том, что утрата криптокошелька (логина или пароля) означает безусловную утрату цифровых активов, поскольку в отсутствие администратора системы они являются невосполнимыми. Это оборотная сторона децентрализации: больше свободы — больше ответственности. Утрата паролей — причина, по которой объем криптовалюты в обороте постоянно (не-
1 О судебной практике по делам о легализации (отмывании) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем, и о приобретении или сбыте имущества, заведомо добытого преступным путем : Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 7 июля 2015 г. № 32 : текст с изм. и доп. на 26 февр. 2019 г. Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс».
значительно, но и необратимо) снижается, поскольку, как известно, эмиссия криптова-лют ограничена. Для установления криптокошелька и доступа к нему должны использоваться тактические криминалистические комплексы, которые еще ждут своих разработчиков. Однако уже сейчас следственная практика может предложить эффективные способы решения таких тактических задач.
Например, при производстве по уголовному делу был проведен «...осмотр электронного кошелька (биткоин-кошелька) с криптовалютой — биткоин, сведения о котором были обнаружены (установлены) при исследовании сотового телефона ,^ехр", изъятого у гражданина З. При исследовании использовался персональный компьютер, имеющий подключение к сети „Интернет". Было установлено, что в памяти сотового телефона „Бехр" имеются сведения об электронном кошельке (биткоин-кошель-ке) с логином и паролем. С целью осмотра и исследования указанного электронного кошелька в сети „Интернет" осуществлен вход на электронную площадку криптова-лютной биржи „Ехто" под данной учетной записью и установлена следующая информация: после входа на биржу под вышеуказанным логином открылось окно биржи, где в верхнем меню имеется меню кошельков. При открытии данного меню отображается информация обо всех кошельках учетной записи, в которых имеются сведения о крипто-валюте — биткоин. К каждой криптовалюте, которая может торговаться на бирже, „привязан" конкретный кошелек. При осмотре кошелька данной учетной записи установлено наличие информации о проведенных операциях с криптовалютой — перевод криптовалюты в рубли и вывод денежных
средств в рублях на общую сумму 52 000 руб- 2 лей»2 .
Именно поэтому ключевую роль при расследовании преступлений, где фигурирует криптовалюта, следует отводить работе
2 Обвинительное заключение по уголовному делу по обвинению З. в совершении преступлений, предусмотренных ч. 3 ст. 290, ч. 1 ст. 283 УК РФ // Материалы кафедры уголовного процесса и криминалистики юридического факультета Санкт-Петербургского государственного университета.
с владельцами криптокошельков. Криптоко-шелек — это некий эквивалент банковского счета, на котором пользователи хранят свою криптовалюту и совершают транзакции. Он не хранит в себе криптовалюту в виде каких-то данных, а содержит лишь ключи для управления адресами и реализует техническое взаимодействие с блокчейном (формирует транзакции или ищет информацию в реестре). В отдельных типах криптокошельков реализуются также функции обмена валют, дополнительные средства безопасности и др. Криптокошелек может быть использован для различных криптовалют. Данные о статусе кошелька и его владельце можно получить только при помощи специальных аналитических инструментов, используя результаты следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий.
Идентификация личности пользователя при регистрации криптокошелька, подобно установлению и проверке личности и полномочий при открытии банковского счета, в системе криптовалют не производится. Установление владельцев криптокошельков весьма затруднительно ввиду того, что их регистрация на бирже (специальном сервисе) не требует указания каких-либо персональных данных о личности.
Анонимное, в юридическом смысле, владение криптокошельком является нормой и обычаем оборота цифровых активов так же, как и владение наличными деньгами в традиционной экономике.
Соответственно, для криминалиста принадлежность криптокошелька конкретному лицу является элементом предмета доказывания, а источниками информации о нем выступают как сама компьютерная техника и сведения, полученные в результате проведенных с ней следственных действий (осмотр, судебная экспертиза и т. д.), так и прямые сведения от лиц, полученные в ходе производства по уголовному делу. От того, насколько качественно эти следственные действия будут проведены, и будет зависеть исход расследования совершенного преступления. В связи с этим практическая криминалистическая деятельность остро нуждается в разработке специальных алгоритмов, программ, тактических комплексов действий следователя в разнообразных си-
туациях расследования преступлений, связанных с оборотом криптовалют.
Криминалистика должна развиваться еще быстрее, чтобы успевать за теми переменами в обществе, которые обусловлены стремительными видоизменениями информационно-телекоммуникационных технологий и вызывают появление новых предметов криминалистического анализа. Очевидна постановка новой задачи, вставшей перед научным криминалистическим сообществом, требующей неотложного усиления разработки криминалистической характеристики преступлений, связанных с обращением криптовалют, уяснения механизма их совершения, а также следообразо-вания в результате генерации и транзакций криптовалют. Нуждается в совершенствовании криминалистический инструментарий по выявлению, пресечению и расследованию подобных инцидентов: разработка типичных следственных ситуаций, тактических комплексов по установлению собственников криптокошельков, фактов перехода цифровых прав к иным лицам, нуждаются в уточнении тактические приемы обнаружения, фиксации, изъятия (копирования) виртуальных следов транзакций, программы интерпретации виртуальных следов и др.
Для подобных исследований требуется время, однако судебно-следственная практика не может ждать результатов диссертационных исследований, выхода научных монографий и учебников по криминалистике. Практический инструментарий ей нужен уже сегодня, поэтому, видимо, настал момент, когда должны быть сформулированы рекомендации, хотя бы краткие, но внятные и практически применимые, для того чтобы их могли использовать в своей практической деятельности следователи и оперативные работники. Разумным выходом в такой ситуации видится организация курсов повышения квалификации следователей, которые могли бы специализироваться на расследовании таких преступлений, причем к их подготовке (переподготовке) следует привлекать специалистов в области 1Т-технологий самого высокого уровня, а также, возможно, специалистов из зарубежных стран, где уже имеется опыт противодействия подобным преступлениям.
Список источников
1. Перов В. А. О криминалистической методике выявления преступлений, совершаемых с использованием криптовалюты, и расследовании соответствующих уголовных дел // Российский следователь. 2020. № 12. С. 10-13.
2. Бедеров И. С. Основы исследования криптовалют. Санкт-Петербург : СБ-Питер, 2021. URL: https://www.youtube.com/watch?v=_rke7phTpLQ (дата обращения: 15.03.2022).
3. Ключников А. Ю. Криптовалюта как предмет обеспечения по уголовному делу // Уголовный процесс. 2018. № 6 (162). С. 85-92.
4. Тутынин И. В., Химичева О. В. Применение мер уголовно-процессуального принуждения при расследовании преступлений, совершенных с использованием криптовалюты : монография. Москва : Юрлитинфом, 2022. 144 с. ISBN 978-5-4396-2375-4.
Информация об авторах
С. П. Кушниренко - кандидат юридических наук, доцент;
А. Г. Харатишвили - кандидат юридических наук, доцент.
Information about the authors
5. P. Kushnirenko - Candidate of Science (Law), Associate Professor;
A. G. Kharatishvili - Candidate of Science (Law), Associate Professor.
