CC BY
287
Экономическая теория
УДК 336.711
о теории экономических механизмов
В. А. СЛЕПОВ, доктор экономических наук, заведующий кафедрой финансов и цен E-mail: [email protected]
В. К. БУРЛАЧКОВ, доктор экономических наук, профессор кафедры финансов и цен E-mail: [email protected] Российский экономический университет
им. Г. В. Плеханова
К. В. ОРДОВ, кандидат технических наук, заместитель генерального директора ООО «Оценка - ДАКО» E-mail: [email protected]
В статье отмечается, что в исследовании экономических механизмов выделяют информационный и функциональный подходы. Преодоление ограниченности данных подходов в теории экономических механизмов возможно в рамках предполагаемого интегрального подхода.
Ключевые слова: экономические механизмы, денежно-кредитная политика, конкурентоспособность.
В мировой науке сложились два основных направления исследования экономических механизмов. Первый развивается в работах Л. Гурвица, Р. Майерсона, Э. Маскина, получивших в 2007 г. Нобелевскую премию по экономике за вклад в теорию экономических механизмов. Второй подход разрабатывается представителями французской экономической школы, в частности А. Кульманом.
По своему экономическому содержанию первый подход может быть определен как информационный, второй — как функциональный.
Как отмечают исследователи теории экономических механизмов, представляющие информаци-
онный подход, теория экономических механизмов выросла из «прикладного» раздела экономической науки, занимающегося изучением устройства и функционирования плановых экономик. В ходе своего развития теория механизмов дала и прямые практические результаты — от многомиллионных аукционов на радиоспектр до схем эффективного распределения донорских органов. В настоящее время на ней базируется вся современная микроэкономика: невозможно представить содержательный курс этого предмета, который не использовал бы соображения совместимости равновесного поведения экономических субъектов по стимулам [1].
Развитие информационного подхода в теории экономических механизмов протекало в тесном взаимодействии с формированием концепций асимметричности информации и институционального устройства экономической системы. Изучение централизованных и децентрализованных (рыночных) экономик привело к пониманию роли информационного обмена между хозяйствующими субъектами. Концепция асимметричности информации
показала, что разные знания участников рыночных отношений о качественных характеристиках товаров и количественных параметрах их предложения на рынках не позволяют определить равновесные цены и привести рынки в равновесное состояние. Более того, возможны действия участников рынков, специально приводящие к неравновесному состоянию рынков и позволяющие извлекать выгоды из этого положения за счет завышения цен. В таких целях, в частности, используется ценовой сговор производителей. С теоретической точки зрения важно, что в этом случае имеют место действия хозяйствующих субъектов, направленные на искажение проявления рыночных сил.
Для нейтрализации контрпродуктивного поведения хозяйствующих субъектов предложена идея создания вмененных механизмов (implementation mechanisms), которые обеспечивают более полное раскрытие участниками рынков имеющейся в их распоряжении информации. Дальнейшие исследования показали, что формирование таких механизмов возможно лишь в случаях, когда затраты на их создание и функционирование ниже тех издержек, которые связаны с ограничением рыночной активности.
Схожие подходы к рыночной деятельности развиваются сторонниками институциональной концепции. В ее рамках также ставится вопрос об организации рынков за счет упорядочения рыночных процедур и обеспечения широкого обмена информацией между хозяйствующими субъектами. Сторонники институциональной концепции предлагают решать эти проблемы путем формирования специальных общественных образований, обладающих четко определенным кругом полномочий по воздействию на рыночные процессы при конкретных обстоятельствах. Деятельность таких институтов должна создавать особую структуру, в рамках которой способны протекать рыночные процессы, в том числе информационные, обеспечивающие максимизацию полезности всех участников экономических отношений.
На определенном этапе развития теории рыночных механизмов между концепцией асимметричной информации и институциональной концепцией проявились заметные интеграционные процессы. Они привели к трактовке институтов как совокупности вмененных, т. е. встроенных в экономическую систему, рыночных механизмов.
При этом обе концепции особое внимание уделяют обмену информацией между участниками рынка. Информационный процесс рассматривается как децентрализованный, поскольку каждый
хозяйствующий субъект обладает полными данными лишь о собственных потребностях, ресурсах и приемлемых ценах. Анализ децентрализованных информационных процессов привел разработчиков рассматриваемых концепций к важному выводу о том, что в условиях недостаточности информации использование каких-либо установленных правил не обеспечивает достижения поставленных целей [2].
Особенностью информационного подхода к исследованию рыночных механизмов является широкое использование методов математической теории игр. В ней анализируются выбранные игроками стратегии и результаты, которые определяются взаимодействием различных стратегий, выбранных всеми участниками. Цепочка связей «стратегия — результат» трактуется в работах Л. Гурвица как механизм [2]. К условиям создания эффективного экономического механизма в какой-либо из сфер хозяйственной жизни относятся:
— устойчивое финансирование институтов, обеспечивающих функционирование таких механизмов;
— достаточность информации для анализа результативности их функционирования;
— качество юридической базы.
Типичным примером «вмененного», т. е. искусственно созданного, механизма, направленного на решение конкретных задач, является, например, социальное страхование.
Как отмечает еще один из разработчиков информационного подхода к анализу экономических механизмов Э. Маскин, теоретик хочет объяснить или экономические, или социальные результаты деятельности институциональных структур. Но в теории формирования механизмов все обстоит наоборот. Мы начинаем с определения желаемого результата или социальной цели. И затем задаемся вопросом — может ли быть создан соответствующий институт (механизм) для достижения этой цели? Если ответ положительный, хотим знать, какую форму должен иметь такой механизм [3]. Этот автор дает следующее определение: механизм — это институт, процедура или игра для определения результатов. По мнению Э. Маскина, экономические механизмы должны быть совместимы со стимулами, определяющими активность хозяйствующих субъектов. Тремя главными проблемами теории экономических механизмов он считает условия создания таких механизмов, их формы и направления использования.
Экономист Р. Майерсон в своих работах уделяет большое внимание информационной составляющей рынков и трактует институты как механизмы
информационного обмена и координации действий хозяйствующих субъектов [4]. Для него институты являются основой функционирования экономических механизмов. В работах этого автора также уделяется большое внимание эффективности механизма распределения ресурсов и прав собственности.
Таким образом, для информационного подхода, развиваемого в рамках теории экономических механизмов, характерны:
— особое внимание к информационным потокам между элементами экономической системы, а также между хозяйствующими субъектами;
— акцентирование значения субъективных предпочтений и стратегий хозяйствующих субъектов для создания экономического механизма;
— учет эффекта асимметричности информации, которой обладают хозяйствующие субъекты;
— констатация тесной связи экономических механизмов и институтов хозяйственной среды;
— выявление приоритетной цели, достижение которой обеспечивается функционированием конкретного механизма.
В конечном счете суть информационного подхода сводится к преодолению провалов рынка в результате асимметричности информации, находящейся в распоряжении его участников, за счет функционирования экономических механизмов, обеспечивающих достижение конкретных целей.
Теоретические результаты, полученные в рамках информационного подхода к исследованию экономических механизмов, могут быть использованы для изучения реальных механизмов взаимодействия крупных экономических систем, например денежно-кредитной политики и конкурентоспособности компаний. Это обусловлено следующими обстоятельствами.
Реализация денежно-кредитной политики связана с интенсивными информационными потоками. Ее влияние на конкурентоспособность компаний является одной из важнейших целей деятельности центральных банков. В качестве результата денежно-кредитной политики целесообразно рассматривать макроэкономические условия, обеспечивающие эффективную деятельность компаний, выражающуюся в их высокой конкурентоспособности. Проведение денежно-кредитной политики обеспечивается функционированием такого института, как центральный банк, и требует финансовых затрат не только на содержание аппарата управления, но и на проведение таких мероприятий, как поддержка курса национальной валюты.
Вместе с тем при информационном подходе к функционированию экономических механизмов,
на взгляд авторов, остаются вне анализа следующие важные моменты:
— объективный характер процессов, протекающих в хозяйственной сфере;
— разделение наблюдаемых в хозяйственной системе связей на прямые и обратные;
— критерии эффективности деятельности рыночного регулятора;
— степень учета объективных интересов субъектов, взаимодействующих в рамках экономических механизмов.
При информационном подходе предполагается, что устойчивая связь между экономическими явлениями может быть создана на основе обобщения субъективных устремлений хозяйствующих субъектов, реализующих разные стратегии, если эти стратегии окажутся взаимосогласованными. Но при этом не учитывается тот факт, что хозяйствующие субъекты действуют в среде, эволюция которой определяется не только их субъективными решениями, но и объективным развитием производственной сферы и инфраструктуры.
Функциональный подход в отличие от информационного основан на изучении объективных основ формирования экономических механизмов. В основе функционального подхода, развиваемого в теории экономических механизмов, лежит понятие взаимозависимости явлений хозяйственной жизни, предопределяющее возможность их классификации. На этой основе А. Кульман дает следующее определение: в самом общем виде экономические механизмы можно определить как необходимую взаимосвязь, естественно возникающую между различными экономическими явлениями. В приведенном определении обращает на себя внимание указание на естественный, объективный характер отношений, лежащих в основе действия экономических механизмов. Кроме того, важно, что эти отношения складываются не между общественными институтами, а между экономическими явлениями. Такая трактовка является существенным отличием функционального подхода от информационного.
В рамках функционального подхода утверждается, что основным инструментом раскрытия взаимозависимости между экономическими механизмами является экономический анализ. Совокупность экономических механизмов и законов хозяйственной жизни составляет экономическую теорию.
При функциональном подходе четко различаются объективные экономические механизмы и создаваемые государством общественные институты, принимаемые законодательные акты,
устанавливаемые правила и процедуры. Все результаты регулирующей деятельности государства объединяются в понятие «экономический режим», подчеркивается его отличие от понятия «экономический механизм». Совокупность институциональной структуры и юридической базы объединяется в экономической системе, функционирующей при различных экономических режимах.
Сторонники функционального подхода относят к элементам экономического механизма исходное явление, результирующее явление и протекающий между ними процесс. Непосредственное действие механизма состоит в том, что исходное явление вызывает цепную реакцию взаимодействий с прочими явлениями без каких-либо дополнительных воздействий. На этой основе разработчики функционального подхода делают вывод о том, что последовательность воздействий в ходе проявления экономического механизма обусловливается свойствами исходного экономического явления.
Объективный характер экономических механизмов не только допускает, но и предполагает влияние на процессы их функционирования факторов внешней среды. Эти факторы в зависимости от их особенностей могут оказывать как позитивное, так и негативное влияние на экономические механизмы. В связи с этим изучение влияния факторов внешней среды и их классификация имеют большое значение для понимания специфики взаимодействий в рамках экономических механизмов, а также в прогнозировании последствий воздействия на их элементы.
Влияние факторов хозяйственной среды на функционирование экономических механизмов обостряет проблему их эффективного использования для реализации конкретных направлений государственной макроэкономической политики. Это вызвано тем, что хозяйственная среда способна искажать информационные сигналы и последствия применения рыночным регулятором соответствующих инструментов политики. Оказывается, что степень воздействия конкретных инструментов объективно меняется во времени и поэтому имеет различную эффективность. Это предполагает подбор методов и инструментов использования экономических механизмов для целей регулирования с учетом эволюции хозяйственной среды. Причем инструменты, показавшие свою низкую эффективность в одних макроэкономических условиях, могут оказаться действенными при изменившейся рыночной конъюнктуре.
В рамках функционального подхода экономические механизмы, сложившиеся в хозяйственной
среде, можно выявить методами экономического анализа. Это вызвано тем, что действие таких механизмов проявляется в динамике статистических показателей и в структурных сдвигах. Но наличие негативных факторов внешней среды способно искажать потенциал проявления конкретного экономического механизма. Если этот механизм представляется особо важным для достижения конкретного результата макроэкономической политики, то следует изучить условия нейтрализации негативных факторов и, наоборот, стимулирования позитивных. В таком случае использование конкретного механизма для целей реализации политики регулятора (по крайней мере на начальном этапе) будет носить характер экономического эксперимента.
Кульманом выдвинуто следующее теоретическое положение: если исходить из того, что механизмы представляют собой системы взаимосвязей экономических явлений, которые возникают в определенных условиях под воздействием начального импульса, то теоретически экономических механизмов может существовать столько, сколько существует различных импульсов в каждой системе взаимосвязанных явлений при различных условиях. Их количество можно рассчитать как произведение числа импульсов на число существующих взаимосвязей экономических явлений.
Приведенное теоретическое положение не представляется достаточно обоснованным.
Во-первых, само существование экономической системы предполагает взаимосвязи всех ее элементов, и соответственно, всех показателей. Поэтому трактовка А. Кульмана не предоставляет возможности выделить общее и особенное в экономическом механизме и дать ему точное определение.
Во-вторых, приведенная трактовка не позволяет определить исходных предпосылок возникновения механизма, поскольку не определен характер взаимосвязей между элементами системы и не выявлены ее свойства.
В-третьих, из приведенного теоретического положения следует, что механизмы не играют самостоятельной роли в экономической системе, поскольку представлены в ней в огромном количестве и являются комбинацией импульсов и взаимосвязей.
В-четвертых, в обсуждаемой трактовке не выяснена экономическая сущность такого понятия, как «импульс».
В-пятых, не раскрывается понятие «заданные условия», хотя из смысла обсуждаемого теоретического положения следует, что они воздействуют на взаимосвязанность экономических явлений и, сле-
довательно, на появление механизмов. Наконец, остаются невыясненными результаты воздействия экономических механизмов на внешнюю среду и деятельность хозяйствующих субъектов.
В основу предложенной А. Кульманом классификации экономических механизмов положен принцип воздействия на экономические явления. На базе этого принципа выделяются экономические механизмы открытого и закрытого типов. К открытым относятся механизмы, которые предопределяют появление новых, отличных от исходных экономических явлений. В этом случае появляется серия ранее не наблюдаемых в экономической системе явлений и новое направление эволюции системы в целом. Закрытыми считаются механизмы, в результате действия которых происходит воспроизведение исходного экономического явления.
В такой трактовке речь фактически идет о механизмах экономической динамики и статики. Причем А. Кульман видит причину эволюции системы в различиях импульсов, воздействующих на экономические события, хотя и не объясняет причин проявления и природу таких импульсов.
К механизмам открытого типа в функциональном подходе относятся:
— механизм равновесия национальной экономики и внешнего мира (валютный механизм);
— механизм равновесия производства и потребления;
— механизмы превращения дохода в капитал и обратной трансформации (финансовые механизмы).
Характерно, что состояние равновесия считается в рассматриваемом подходе результатом действия механизма.
Классификация механизмов закрытого типа, по мнению А. Кульмана, может строиться на основе силы воздействия вторичного импульса по сравнению с первичным. В первом варианте вторичный импульс сильнее первичного. Поэтому в системе возникают усиливающиеся колебания. Во втором случае, наоборот, первичный импульс сильнее вторичного. Следовательно, в системе проявляются затухающие колебания. В третьем случае первичный и вторичный импульсы равны и это приводит к циклическим колебаниям.
Следует отметить, что в функциональном подходе предполагается воспроизведение исходного экономического явления в результате действия механизма закрытого типа. Поэтому в приведенной классификации механизмов этого типа по принципу силы воздействия импульса фактически определяются механизмы с усиливающимися и затуха-
ющими колебаниями. Но исходно предполагается воспроизведение наблюдаемого экономического события. Противоречивость функционального подхода и используемого им разделения экономических механизмов на открытые и закрытые проявляется в отсутствии анализа причин, которые приводят к последующему затуханию первоначально усиливающихся колебаний. Ведь только в этом случае обеспечивается воспроизводимость исходного экономического явления.
В качестве еще одного принципа классификации экономических механизмов в рамках функционального подхода используется возможность или невозможность количественной оценки результатов действия механизмов. В частности, к механизмам, не поддающимся количественной оценке, А. Кульман относит механизм экономических циклов и кумулятивный процесс К. Викселя, т. е. зависимость динамики цен от изменений процентной ставки. Механизмы, поддающиеся количественной оценке, — мультипликационные механизмы в сферах занятости и инвестиций.
Таким образом, для функционального подхода к изучению экономических механизмов характерны:
— трактовка экономического механизма как взаимосвязи между экономическими явлениями;
— определение роли экономического анализа в выявлении механизмов, действующих в хозяйственной среде;
— разделение понятий «экономический механизм» и «общественный институт»;
— понимание экономического механизма как цепной реакции взаимодействий от исходного явления к связанным с ним экономическим явлениям;
— внимание к воздействию факторов внешней среды на экономические механизмы.
Однако в рамках этого подхода остаются нерешенными важные проблемы формулирования и действия экономических механизмов:
— не выявлен характер связи между элементами изучаемых механизмов;
— не раскрыто сочетание общего и особенного в конкретных механизмах;
— остается неясной роль экономического механизма в хозяйственной системе;
— анализ экономических механизмов не связан с системным анализом;
— не определены результаты действия механизмов.
Преодоление ограниченности информационного и функционального подходов в теории экономических механизмов возможно в рамках
предполагаемого интегрального подхода. Он определяется следующими положениями:
— объективность экономических механизмов, их функционирование на основе реальных экономических процессов;
— информационная природа экономических механизмов;
— формирование и функционирование на основе устойчивых прямых и обратных связей;
— трактовка понятия «механизм» как более конкретного по отношению к понятию «система» и применимость по отношению к механизмам основных методов системного анализа;
— иерархичность;
— аддитивность, т. е. включение экономическими механизмами высокого уровня в качестве элементов механизмов низшего уровня;
— возможность достижения конкретного результата на основе поставленных целей;
— оптимизация экономических процессов на основе управляющих воздействий.
Объективный характер экономических механизмов определяется их формированием на основе процессов, протекающих в хозяйственной среде и отражающих фундаментальные долгосрочные закономерности и тенденции ее развития. Эти закономерности и тенденции складываются с учетом субъективных действий хозяйствующих субъектов, но не определяются решениями конкретных индивидов, их групп и даже поколений.
Информационная природа экономических механизмов обусловлена характером связи между экономическими явлениями и процессами, а также решениями, принимаемыми хозяйствующими субъектами. Эти связи обеспечиваются потоками информации, отражающейся в динамике экономических показателей. Динамика показателей также служит основанием для тех или иных действий хозяйствующих субъектов на товарном и финансовом рынках, а также на рынке труда.
Наличие в экономической системе как прямых, так и обратных связей позволяет корректировать принятые управленческие решения. Это обеспечивает взаимоприспосабливаемость конкретных экономических процессов.
Очевидна взаимосвязанность понятий «механизм» и «система». Оба эти понятия отражают объект, структуру, а также зависимость элементов и их взаимодействие на основе прямых и обратных связей. Но механизм включает наиболее устойчивые, долговременные связи системы, которые могут быть использованы субъектом управления для регулиру-
ющих воздействий на систему в целом. Механизм выделяется субъектом из взаимосвязей системы для управления ею и обеспечения ее эволюции в выбранном субъектом направлении. Управляющий субъект не создает экономического механизма, а выбирает его, определяя методами анализа наиболее устойчивые связи в системе для их использования в целях передачи информационного сигнала и для изменения конкретных элементов системы.
Иерархичность механизмов означает, что каждый из них и их подгруппы играют разные роли в функционировании экономической системы. Это предопределяется степенью устойчивости взаимосвязей, на которых основывается действие конкретного механизма.
Аддитивность механизмов основывается на свойствах элементов систем. На основе свойства аддитивности устойчивые связи объединяются в механизм. Например, устойчивые связи в монетарной сфере образуют механизм денежно-кредитной политики, а связи в корпоративных процессах — механизм конкурентоспособности компаний. Оба эти механизма составляют единый механизм денежно-кредитной политики — конкурентоспособности компаний, играющий определяющую роль в обеспечении сильных позиций национальной экономики на мировых рынках.
Объективность экономических механизмов и их информационная природа открывают широкие возможности для их использования в целях управления экономической системой. Например, выявление устойчивых связей между денежно-кредитной политикой и конкурентоспособностью компаний следует рассматривать как важный резерв экономического развития.
Оптимизация экономического механизма определяется минимизацией управляющих воздействий при максимизации достигаемого положительного результата. Так, под минимизацией управляющих воздействий на механизм денежно-кредитной политики следует понимать допустимый размах колебаний монетарных показателей. Поскольку при разных состояниях экономической среды допустимость размаха колебаний окажется различной, целесообразно использовать оценочные показатели влияния каждого из монетарных показателей на конкурентоспособность компаний. Критериями выбора таких оценочных показателей являются степень адекватности изменения центральным банком монетарного показателя состоянию экономической конъюнктуры, а также их положительное воздействие на динамику корпоративных финансовых индикаторов.
Эти теоретические положения могут быть формализованы в оптимизационной экономико-математической модели K = f (Kt-1) + /(y1;y2;y3;y4) + f (z1;z2;z3;z4) ^ max;
[f (У{; У2; Уз; Уа) > 0
\f(zi;z2;z3;z4) >0'
где Kt — конкурентоспособность компании в период t;
Kt1 — конкурентоспособность компании в период (t-1), т. е. в предшествующий период; y1 — NOPAT (чистая операционная прибыль после налогообложения); y2 — NPV (чистая доходность инвестиционных проектов);
y3 — ICF (innovations cash flows — денежные потоки от инновационной деятельности); y4—прочие финансовые индикаторы компаний, определяющие их конкурентоспособность; z1 — влияние денежной массы; z2 — влияние процентной ставки; z3 — влияние инфляции; z4 — влияние валютного курса. Модель показывает, что повышение конкурентоспособности компаний определяется дина-
микой финансовых индикаторов при таком изменении монетарных показателей, которое не оказывает отрицательного воздействия на финансовые индикаторы.
На основе интегрального подхода можно определить экономический механизм как совокупность прямых и обратных связей элементов системы, используемую субъектом для обеспечения функционирования, эволюции и оптимизации экономической системы.
Поскольку количество устойчивых и долгосрочных связей в системе ограничено, оказывается лимитированным и число действующих в системе механизмов.
Классификация экономических механизмов на основе интегрального подхода приведена на рисунке.
Применение предложенной классификации к механизму денежно-кредитной политики компаний позволяет определить, что этот механизм относится к выявленным в результате экономического анализа, постоянен, используется для управления экономической системой, подвержен сильному воздействию хозяйственной среды, обеспечивает сильные взаимодействия в экономической системе.
Таким образом, развиваемый в исследовании интегральный подход состоит в признании объективности экономических механизмов, их информационной природы, формировании и функционировании на основе устойчивых прямых и обратных связей, применении к исследованию механизмов методов системного анализа, иерархичности, аддитивности, возможности использования в целях управления и оптимизации.
Список литературы
1. Измалков С., Сонин К., Юдкевич М. Теория экономических механизмов // Вопросы экономики. 2008. № 1.
2. Hurwicz L. But who will guard the guardians? Nobel prize lecture. December 8. 2007.
3. Maskin E. Mechanism design: how to implement social goals. Nobel prize lecture. December 8. 2007.
4. Myerson R. Perspectives of mechanism design in economic theory. Nobel prize lecture. December 8. 2007.
