CC BY
331
В статье рассматриваются вопросы о понятии розыскной версии, ее сущности, о месте розыскных версий в общей системе криминалистических версий.
Ключевые слова: розыскная версия, построение, расследование преступлений, следователь, криминалистическая версия, первоначальный этап, планирование, сущность.
E.S. Danilyan, Master of Law, Senior Teacher of a Chair of Criminalistic of the Krasnodar University of the Ministry of the Interior of Russia; tel.: +79182791586.
The main point of searching version
The article considers the matters of searching version concept, its main point, the place of searching versions in the general system of criminal versions.
Key words: searching version, design, crime investigation, investigator, criminal version, primary stage, planning, main point.
Данильян Элина Сергеевна
кандидат юридических наук,
старший преподаватель кафедры криминалистики
Краснодарского университета МВД России
(тел.: +79182791586)_
О сущности розыскной версии
В криминалистической литературе проблема выдвижения и проверки версий в контексте их понятия и сущности, значения для планирования расследования, правил их построения и проверки не обойдена вниманием ученых. Это связано с тем, что расследование преступлений представляет собой познавательную деятельность. На первоначальном этапе расследования в большинстве случаев неизвестны многие юридически важные обстоятельства происшедшего события, по поводу которого возбуждено уголовное дело, конкретные лица, причастные к его совершению, и следователь должен познать неизвестное и установить все необходимые по делу факты. Таким образом, задача следователя «состоит в том, чтобы, исходя из начальных данных о расследуемом событии, установить это событие; при наличии в нем состава преступления выяснить мотивы и форму вины конкретных лиц, смягчающие и отягчающие обстоятельства и другие данные, имеющие значение для дела» [1, с. 18]. Следователь на основе анализа, обобщения имеющихся у него сведений выдвигает предположения о неизвестных обстоятельствах дела - о сущности проверяемого события, совершивших его лицах, мотивах совершения преступления и др.
Определение криминалистической версии является наиболее устоявшимся из всех тактико-криминалистических понятий. В большинстве криминалистических научных трудов версия определяется как обоснованное предположение компетентного лица относительно обстоятельств, имеющих значение для расследования уголовного дела, служащее цели установления объективной истины [2, с. 49; 3, с. 13].
Сущность криминалистической версии состоит в следующем: это предположение;
это логически построенное предположение; это предположение, обоснованное фактическими данными;
это предположение должно быть направлено на объяснение явлений (фактов, обстоятельств), связанных с преступлением или его отсутствием;
это предположение компетентного лица, т.е. лица, имеющего полномочия для осуществления действий, так или иначе направленных на проверку или подтверждение выдвинутой версии.
И.Ф. Герасимов и Л.Я. Драпкин данные признаки дополняют взаимосвязью фактических данных с теоретической базой [4, с. 58].
Действительно, невозможно построить версию только на фактической базе. Любой выявляемый следователем факт сразу же вступает в сложное взаимодействие со всей суммой знаний, почерпнутых субъектом из личного опыта, коллективной практики, положений науки. На этой базе возникают новые образы события, реально несовместимые, противоречащие друг другу, но сосуществующие в сознании следователя. «Такое состояние - необходимая предпосылка дальнейшей практической познавательной деятельности, которая, в конечном счете, может и должна привести к установлению единственного образа, вполне адекватного происшедшему событию» [5, с. 12-13].
Таким образом, наряду с конкретными сведениями существенную роль при выдвижении версий по уголовному делу играет справочная информация обобщенного характера, в том числе обобщенные положения науки и практики, т.е. криминалистическая характеристика
182
преступлений и разработанные на ее основе типичные версии.
Для того чтобы определить место розыскных версий в общей системе криминалистических версий, необходимо понять сущность названного вида версий. Несмотря на различия во взглядах ученых при формулировании понятия розыскной версии, в литературе все они сводятся к единому - розыску искомого. Рассмотрим несколько определений розыскной версии, данных в разное время учеными-криминалистами.
В.И. Попов впервые в 1950 г. ввел понятие «розыскная версия». По его мнению, розыскная версия неразрывно связана со следственной версией, но не тождественна ей; розыскная версия определяет направление розыска [6, с. 261-266]. Он считал, что розыскная версия представляет собой предположение о том, что произошло с подследственным и где, вероятнее всего, он может находиться [7, с. 137].
М.П. Шаламов под розыскными версиями понимает основанные на материалах дела предположения о местонахождении скрывшегося преступника, а также о применяемых им с целью сокрытия способах, средствах [8, с. 328-333].
В данных определениях объектом розыска является только конкретное лицо (преступник или подследственный), что, на наш взгляд, сужает область выдвижения розыскных версий. Напротив, расширительное толкование розыскной версии дает С.А. Данильян, который считает, что это обоснованное предположение следователя или оперативного работника органа дознания об обстоятельствах, имеющих значение для установления способа совершения преступления, места хранения наркотиков и их сокрытия, механизма следообразования, а также о личности подозреваемого, месте его нахождения в настоящее время либо возможного появления в будущем и т.д. [9, с. 103].
Такое различие в подходах к понятию «розыскная версия» обусловлен двойственным толкованием понятия «розыск». В энциклопедическом словаре розыск определяется как деятельность компетентных органов по установлению места нахождения обвиняемого, подсудимого, уклоняющегося от явки, осужденного, уклоняющегося от исполнения приговора, а также для обнаружения лиц, бежавших из мест лишения свободы [10, с. 1146]. В этих случаях разыскиваемые лица известны органам розыска. Указанные действия принято называть розыском в узком его значении. Однако чаще розыск ведется в отношении неизвестных объектов (например, лиц, совершивших преступление и скрывшихся с места происшествия). Поисковые действия в подобных случаях принято называть розыском в
широком понятии. Таким образом, понятие розыска - понятие неоднозначное.
Наиболее обстоятельно теоретические и практические вопросы розыска исследовал В.И. Попов. Определяя задачи розыска в широком понимании, В.И. Попов пишет, что он проводится в целях уяснения «сущности преступного события, установления преступника, его обнаружения и задержания; освещения различных обстоятельств дела, мотивов преступной деятельности; отыскания свидетелей, потерпевших, вещественных доказательств, похищенных объектов, выяснения причин и обстоятельств исчезновения пропавших лиц; поиска трупов либо их частей - т.е. решения всех вопросов, ответы на которые почему-либо не могут быть получены методами следствия и дознания». При этом уточняет, что розыскная деятельность всех видов осуществляется с помощью розыскных приемов, к которым «относятся тактические мероприятия, разрабатываемые на основе обобщения передовой практики борьбы с преступностью и регламентируемые подзаконными актами» [11, с. 241]. Это в целом верное определение требует уточнения -розыскная деятельность регламентируется не только подзаконными актами, но и самим законом [12, с. 4-5].
Розыск в широком значении - это любая поисковая деятельность органов дознания или следователя, других лиц, осуществляемая в процессе расследования и направленная на поиск объектов, которые могут иметь значение для расследования. Но расследование не ограничивается только поиском. Значит, розыск в широком смысле - это один из аспектов деятельности по расследованию.
Для розыска в узком значении, как было отмечено, характерна конкретная направленность. Розыск в узком смысле заключается в обнаружении уже идентифицированных (установленных), индивидуально определенных разыскиваемых объектов, точное местонахождение которых пока неизвестно (скрывающийся обвиняемый, безвестно отсутствующее лицо и т.п.). Розыск в узком смысле основан на надежной базе конкретных данных о разнообразных признаках искомого объекта. Именно поэтому процесс розыска индивидуально определенного лица или конкретного предмета носит более целеустремленный характер, а планируемый результат достигается, как правило, быстрее и легче. При розыске в узком смысле процесс проверки (идентификационная фильтрация) осуществляется оптимально, а полученный результат значительно надежнее, поскольку известные индивидуальные признаки разыскиваемого позволяют существенно повысить эффективность проводимой операции (например, тактической операции «Перехват»).
183
В процессе розыска в узком смысле устанавливается та группа носителей - источников криминалистической информации, в которых содержатся сведения о местах возможного нахождения и укрытия индивидуально определенных искомых объектов, а затем осуществляется целенаправленная деятельность по их непосредственному обнаружению с соответствующими процессуальными последствиями -задержанием, обыском, выемкой, изъятием и т.п. [13, с. 155-156].
Е.Ф. Коновалов правильно указывает: «Нельзя вести речь о розыске в прямом смысле, если мы не располагаем необходимыми сведениями о данном лице или ином объекте. В этом случае, прежде всего, необходимо говорить об иных мероприятиях, направленных на сбор информации, необходимой для его установления» [14, с. 75]. Индивидуальная определенность объекта поиска - обязательное условие розыска в прямом значении данного термина. Можно разыскивать лишь обвиняемого, имеющего имя, отчество, фамилию, индивидуальные признаки. Именно индивидуальность искомого объекта служит основным критерием разграничения розыска в широком и узком смысле. Н.Н. Гапанович и И.И. Мартино-вич пишут: «В процессе расследования уголовных дел лицо, совершившее преступление, является главным объектом поиска. Поэтому «известность» («неизвестность») предмета поиска и является основным, важнейшим признаком для различения оперативно-розыскных и розыскных действий в целом, независимо от того, какова непосредственная природа искомого объекта» [15, с. 35].
Итак, розыск в широком значении термина -это розыскная деятельность, направленная на установление предметов, индивидуально-определенные признаки которых в данный момент не известны (розыск неизвестного преступника, следов преступления на месте происшествия и т.д.). Розыск в узком понимании -это розыск конкретного, индивидуально-определенного объекта (розыск конкретного обвиняемого, конкретного похищенного имущества и т.д.) по известным групповым и индивидуальным признакам.
На наш взгляд, при определении розыскной версии необходимо отталкиваться от понятия «розыск» в узком его понимании. Поэтому более точным представляется определение розыскной версии, сформированное Б.Е. Богдановой, которая понимает под ней основанное на материалах дела и результатах оперативно-розыскных мероприятий предположение о местонахождении искомого объекта [16, с. 453].
Таким образом, розыскные версии выдвигаются в отношении узко определенного обстоятельства по уголовному делу. Поэтому розыск-
ная версия является разновидностью частной гипотезы (частной версии), имеющей значение только для данного случая.
В криминалистической литературе по вопросу субъекта выдвижения розыскных версий нет единого мнения. Так, Р.С. Белкин, указывая на различие между розыскной версией и версией оперативно-розыскной, писал, что оно заключается в субъекте их выдвижения. Розыскная версия - версия следователя, оперативно-розыскная - версия оперативного работника. Однако в той же работе Р.С. Белкин отмечает, что «оперативный работник вправе выдвинуть и проверить свою розыскную версию, если это не идет вразрез с поручением следователя» [17, с. 217]. П.А. Олейник и А.Г. Птицын пишут: «Опираясь на фактические данные, обнаруженные в процессе проведения оперативно-розыскных мер, оперативные работники выдвигают предположения относительно наличия отдельных признаков, указывающих на некоторые стороны преступления, причастных к нему лиц, а также на место нахождения виновного и т.д. Такие предположения и являются оперативно-розыскными или розыскными версиями» [18, с. 21]. Е.К. Кагин также считает, что оперативные сотрудники могут выдвигать розыскные версии [19, с. 71-74]. Таким образом, мы приходим к выводу, что розыскные версии могут выдвигаться как следователем, так и органами дознания. Поэтому в зависимости от субъекта выдвижения они могут быть разновидностями как следственных, так и оперативно-розыскных версий. К такому же выводу пришел и Г.М. Меретуков, указав, что розыскная версия, выдвигаемая следователем, является разновидностью частной следственной версии, а выдвигаемая оперативным работником, который при этом действует самостоятельно, - разновидностью оперативно-розыскных версий [20, с. 399].
Розыскная версия, будучи выдвинутой следователем, является следственной версией. В то же время ряд особенностей, которыми обладает розыскная версия, позволяет выделить ее из иных следственных версий. По мнению Е.К. Кагина, эти особенности объясняются следующим:
«1) наличием достаточных данных, свидетельствующих, что преступление совершено известным следствию лицом;
2) наличием достаточных доказательств для привлечения данного лица в качестве обвиняемого;
3) выдвижением розыскной версии следователем или оперативным работником органа дознания как в ходе предварительного расследования, так и после приостановления уголовного дела в зависимости от времени получения исходной информации для розыска, но только при наличии оснований, указанных в п. 1;
184
4) выдвижением розыскной версии в отношении ограниченного круга фактов, круг которых значительно уже, чем при выдвижении следственных версий;
5) проверкой розыскных версий без выделения логических следствий;
6) предсказательным характером в отличие от ретросказательного у следственных версий;
7) разведывательным характером, поскольку проверку розыскной версии органы дознания осуществляют чаще всего оперативно-розыскными средствами и методами» [19].
В целом с высказанными соображениями можно согласиться, но некоторые из них все же вызывают возражения. По-видимому, можно объединить п. 1 и 2, так как они различаются не содержанием розыскных версий, а процессуальными основаниями для их выдвижения. Ведя речь об объеме объясняемых розыскной версией фактов, автор упускает из виду, что точно так же можно охарактеризовать и частную следственную версию, и по этому признаку между ними нет различий. Возникает естественный вопрос: носит ли разведывательный характер розыскная версия, если она выдвинута и проверяется следователем, т.е. если она проверяется не оперативным путем. Представляется, что ответ на этот вопрос будет отрицательным.
В то же время Е.К. Кагин указал на важную особенность розыскных версий, отличающую их от следственных и оперативно-розыскных версий, которые объясняют уже происшедшее событие (факт прошлого): розыскные версии являются предположением о том, что происходит в данное конкретное время, где именно сейчас находится искомый объект. Это отличие и обусловливает необходимость выделения розыскных версий в самостоятельный объект исследования.
Г.М. Меретуков определяет розыскную версию как логически обоснованное, вытекающее из содержания материалов уголовного дела и иных сведений предположение о вероятном местонахождении известных следователю и разыскиваемых им лиц и иных известных объектов, а также об используемых для их сокрытия приемов маскировки [20]. В целом соглашаясь с данным определением, считаем необходимым заметить, что версии, связанные с применяемыми преступниками приемами маскировки, не относятся, на наш взгляд, к категории розыскных, в них нет поисковой направленности, поэтому они могут относиться только к частным следственным и оперативно-розыскным версиям.
На основании изложенного можно предложить следующее определение розыскной версии: розыскная версия - это обоснованное предположение компетентного лица о место-
нахождении в настоящее время искомых, индивидуально-определенных объектов, имеющих значение по уголовному делу.
Проведенный опрос практических работников показал, что только 15,4% следователей и дознавателей письменно выдвигают розыскные версии и осуществляют по ним проверку, остальные ограничиваются устной формой. Объясняется это тем, что, как правило, розыскные версии следователя являются неотъемлемой частью следственной версии, и мероприятия по проверке следственной версии являются, в свою очередь, и мероприятиями по проверке розыскной версии. Наиболее распространенным таким мероприятием, имеющимся в планах, является проверка возможных мест сбыта похищенного имущества. Оперативные сотрудники выдвигают розыскные версии намного чаще. Так, при розыске без вести пропавших лиц, обвиняемых, скрывающихся от следствия и суда, орган дознания заводит розыскное дело, по которому обязательно составляются планы оперативно-розыскных мероприятий по розыску указанных лиц, в основе которых лежат розыскные версии.
Процесс построения розыскных версий складывается из следующих основных этапов: ознакомление с исходными фактическими данными, необходимыми для правильного построения версий; оценка этих данных (в том числе и решение вопроса об их достаточности для построения розыскных версий); формулирование розыскных версий.
Розыскные версии, как и следственные, строятся на основе фактических данных, полученных в результате проведенных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. В своей деятельности следователь опирается на знание определенных закономерностей: отображаемость в материальной среде и сознании людей признаков разыскиваемых лиц и иных объектов, что позволяет их индивидуализировать; повторяемость поведения разыскиваемых обвиняемых и лиц, укрывающих разыскиваемые объекты, что дает возможность прогнозировать их поступки; зависимость поведения разыскиваемых от условий, в которых они находятся; обусловленность выбора способов укрытия объектов преступным опытом укрывающих, их профессиональными навыками и психологическими свойствами; взаимосвязь способов укрытия разыскиваемых объектов и следов применения этих способов; зависимость поведения разыскиваемого от характера совершенного преступления, степени его общественной опасности, а также принадлежности обвиняемого к определенной возрастной группе или преступной среде. Знание этих закономерностей облегчает сбор и оценку ориентирующей информации,
185
планирование розыска, выдвижение розыскных версий, помогает влиять на поведение разыскиваемых лиц и, в конечном итоге, способствует успешному завершению розыска [21, с. 236-237].
Без тщательного и глубокого анализа материалов уголовного дела розыскные версии построить нельзя, они будут беспочвенными. Необоснованные, поспешно выдвинутые версии не только не способствуют розыску, но и прямо вредят ему: к розыску привлекаются лица, которые ничего не могут дать следствию; проводятся ненужные следственные, розыскные действия и оперативно-розыскные мероприятия; для этой бесполезной работы отвлекаются следственные и оперативные работники. Л.Н. Ляхов справедливо отмечает: «Проявляя поспешность и выдвигая необоснованные версии, следователь подчас не предполагает, какое количество ничем не оправданных следственных и розыскных действий придется провести ему самому и по его заданиям другим следователям и органам дознания, в то время как эти действия заведомо не дадут положительных результатов» [22, с. 134-138]. При выдвижении розыскных версий чрезвычайно важно учитывать реальные возможности их проверки. Поэтому перед выдвижением розыскных версий следователь должен основательно подготовиться, т.е. собрать информацию и материалы, дающие основание к их выдвижению.
Базой для построения розыскных версий служат не только материалы следственного дела, но и материалы, добытые в результате
1. Кулагин Н.И. Планирование расследования сложных многоэпизодных дел. Волгоград,
1976.
2. Баев О.Я. Криминалистическая тактика и уголовно-процессуальный закон. Воронеж,
1977.
3. Арцишевский Г. В. Выдвижение и проверка следственных версий. М., 1978.
4. Герасимов И.Ф., Драпкин Л.Я. Учение о криминалистической версии // Криминалистика. М., 1994.
5. Ларин А.М. От следственной версии к истине. М, 1976.
6. Криминалистика. М., 1950.
7. Попов В. И. Руководство к практическим занятиям по криминалистической тактике. М., 1964.
8. Шаламов М.П. Розыск // Криминалистика. М., 1959.
9. Данильян С.А. Организационно-тактические особенности расследования незаконного оборота наркотических средств (по материалам Северо-Кавказского региона): дис. ... канд. юрид. наук. Волгоград, 1998.
10. Советский энциклопедический словарь. М., 1982.
оперативно-розыскной деятельности, данные, полученные от общественности, их средств массовой информации и других источников. Чем шире эта база, тем обоснованнее предположения, составляющие содержание розыскной версии.
Информация, служащая основой для выдвижения розыскных версий, по своему характеру неоднородна. Это, во-первых, информация, возникшая вследствие изменения среды под воздействием расследуемого преступления, т.е. в результате проявления закономерностей возникновения доказательств. По своему содержанию это информация о возможном местонахождении объекта розыска, содержащаяся в нем самом или в других следах события.
Во-вторых, это информация о разыскиваемом объекте, носителями которой являются иные объекты, как связанные, так и не связанные с событием преступления (свидетели, родственники или знакомые подозреваемого, материалы архивных уголовных дел, документы и т.д.). Собирание информации из этих источников входит в компетенцию следователя и составляет элемент его розыскной деятельности.
В-третьих, это ориентирующая информация, предоставляемая в распоряжение следователя оперативным работником и полученная последним в результате осуществления оперативно-розыскных мер.
На основании изложенного считаем, что целью выдвижения и проверки розыскной версии является поиск и обнаружение искомых (установленных) объектов.
1. Kulagin N.I. The planning of the complicated multi-episode cases. Volgograd, 1976.
2. Baev O.Ya. Criminal tactics and law of criminal and procedure. Voronezh, 1977.
3. Artsishevskiy G.V. The Advancement and control of investigating versions. M., 1978.
4. Gerasimov I.F., Drapkin L.Ya. Criminalistics versions teaching // Criminalistics. M., 1994.
5. Larin A.M. From the investigating versions to the truth. M., 1976.
6. Criminalistics. М., 1950.
7. Popov V.I. The Guide to criminal tactics practical studies. M., 1964.
8. Shalamov M.P. Search // Criminalistics. M, 1959.
9. Danilyan S.A. Organizing-tactical peculiarities of illegal drug-trafficking investigation (according to cases of the North-Caucasian region): diss. ... Master of Law. Volgograd, 1998.
10. Soviet Encyclopedia Dictionary. М., 1982.
11. Popov V.I. Search activity in criminal procedure and criminalistics. // Sci. works of Khazakn Un-ty. Alma-Ata, 1967. Vol. 8. Iss. 8.
12. Krylov I.F., Bastrykin A.I. Search, inquest, investigation. L., 1984.
186
11. Попов В. И. Розыскная деятельность в системе уголовного процесса и криминалистики // Уч. тр. Казахск. ун-та. Алма-Ата, 1967. Т. 8. Вып. 8.
12. Крылов И.Ф., Бастрыкин А. И. Розыск, дознание, следствие. Л., 1984.
13. Кокурин Г.А. О понятии поисковой деятельности в процессе раскрытия и расследования преступлений // Роль и значение деятельности профессора Р. С. Белкина в становлении и развитии современной криминалистики. М., 2002.
14. Коновалов Е.Ф. К вопросу о понятии и объектах розыскной деятельности следователя // Тр. высш. шк. МВД СССР. М., 1972. Вып. 34.
15. Гапанович Н.Н., Мартинович И.И. Основы взаимодействия следователя и органа дознания при расследовании преступлений. Минск, 1983.
16. Богданова Б.Е. Розыск // Криминалистика. М., 1963.
17. Белкин Р. С. Курс криминалистики: в 3 т. Т. 2: Частные криминалистические теории. М., 1997
18. Олейник П.А., Птицын А.Г. Роль розыскных версий в раскрытии преступлений // Криминалистика и судебная экспертиза. Киев, 1971. Вып. 8.
19. Кагин Е.К. Роль следственной ситуации в повышении эффективности розыска // Тактические операции и эффективность расследования. Свердловск, 1986.
20. Меретуков Г.М. Розыскная деятельность следователя // Криминалистика. М., 2006.
21. Закатов A.A. Розыскная деятельность следователя // Криминалистика: учеб. 2-е изд., доп. и перераб. / под ред. А.А. Закатова, Б.П. Смагоринского, М., 2003.
22. Ляхов Л.Н. Выдвижение следственных и розыскных версий // Уч. зап. Дальневосточн. ун-та. 1970. Вып. 41.
13. Kokurin G.A. About Conception of Search Activity in the Process of Crime Clearance and Investigation // The Role and Importance of Professor R.C. Belkin Activity in the Modern Criminalistics Formation and Development. M., 2002.
14. Konovalov E.F. To the Question About Conception and Objects of Investigator's Search Activity // High School of MIA USSR. М., 1972. Ed. 34.
15. Gapanovich N.N., Martinovich I.I. Cooperation Basis of Investigator and Agency of Preliminary Investigation when Investigating crimes. Minsk, 1983.
16. Bogdanova B.E. Search // Criminalistics. М, 1963.
17. Belkin R.S. The Course of Criminalistics: in 3 vol. Vol. 2: Partial Criminalistics Theories. М., 1997.
18. Oleinick P.A., Ptitsyn A.G. The Role of Search Versions in the Clearance of Crimes // Criminalistics and Legal Expertise. Kiev, 1971. Issue 8.
19. Kagin E.K. The Role of Investigative Situation in Increasing Search Effectiveness // Tactical Operations and Effectiveness of Investigation. Sverdlovsk, 1986.
20. Meretukov G.M. The Investigator's Search Activity // Criminalistics. М., 2006.
21. Zakatov A.A. The Investigator's Search Activity // Criminalistics: textbook. 2nd ed., add and rev. / ed. by A.A. Zakatov, B.P. Smagorinskiy. М, 2003.
22. Lyakhov L.N. The Advancement of Investigating and Search Versions // Sci. works of Far East University. 1970. Iss. 41.
187
