CC BY
93
ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ
Актуальные проблемы уголовного права
НЕБЛАГОПРИЯТНЫЕ СОЦИАЛЬНЫЕ УСЛОВИЯ, ОПРЕДЕЛЯЮЩИЕ СОСТОЯНИЕ И ХАРАКТЕР ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ПРЕСТУПНОСТИ, СОПРЯЖЕННОЙ С КОРРУПЦИЕЙ И ОРГАНИЗОВАННОЙ ПРЕСТУПНОСТЬЮ
Р.Ш. ШЕГАБУДИНОВ,
заместитель начальника УВД по Юго-Восточному административному округу
ГУ МВД России по г. Москве
Научная специальность: 12.00.08 — уголовное право и криминология; уголовно-исполнительное право
E-mail: [email protected]
Аннотация. Приведена классификация причин и условий, способствующих совершению экономических преступлений в организованных формах лицами, имеющими коррупционные связи. Раскрыто содержание основных факторов.
Ключевые слова: диалектика причин и условий, обстоятельства (факторы), совокупность социальных условий, воздействие криминала на экономику, экономическая преступность, сопряженная с коррупцией и организованной преступной деятельностью.
ADVERSE SOCIAL CONDITIONS THAT DETERMINE THE STATUS AND NATURE OF ECONOMIC CRIME INVOLVING A CORRUPTION AND ORGANIZED CRIME
R.SH. SHEGABUDINOV,
deputy chief of Internal Affairs of the South-Eastern Administrative District of the State Ministry of Internal Affairs of Russia in Moscow
Annotation. In this article the author gives a classification of causes and conditions contributing to the occurrence of economic crime in organized forms of persons having corrupt ties. It also revealed the contents of the main factors.
Keywords: dialectics of the causes and conditions, circumstances (factors), the totality of social conditions, the impact of crime on the economy, economic crime, coupled with corruption and organized crime.
В теории криминологии учению о детерминации мозависимости и взаимосвязи не в простом сочета-
и причинности преступности предается пристальное нии. Причем все относительно, ибо одно и то же
внимание. Это неслучайно, ибо с ним связаны изуче- явление может выступать в качестве, как причин,
ние причин преступности, определение понятия «де- так и условий. Иными словами, нельзя утверждать,
терминация преступности», сущности причинности что есть раз и навсегда заданные именно в данном
в криминологии, а также установление диалектики качестве явления. Это положение давно доказано
причин и условий. Учение причинность рассматри- учеными-криминологами, оно незыблемо. вает как взаимодействие социальной среды и лично- Социальные условия — это не только обстоя-
сти. Эти теоретические положения имеют отноше- тельства экономического характера2, в содержатель-
ние и к исследованию экономической преступности, ном плане они гораздо объемнее. Сами эти условия,
сопряженной с коррупцией и организованной пре- -
ступной деятельностью.
1 Криминология. Общая часть: курс лекций // под ред. В.Д. Мал-кова. М., 2009. С. 53—74.
Детерминант — обстоятельство, термин, объ- 2 Экономическая среда — совокупность экономических усло-
, вий развития бизнеса, предпринимательства. Экономическая
единяющии причины и услОвия1. Диалектика при- среда предполагает наличие экономической свободы, свобод-
чин и условии — сложный процесс их развития. ное перемещение ресурсов существование жиш-етшьк сга-
мулов к труду (Барихин А.Б. Экономика и право: энциклоп. Эти обстоятельства (факторы) находятся во взаи- словарь. М., 2000. С. 899.
ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ
Актуальные проблемы уголовного права
естественно, не порождают преступления в сфере экономики, проявляемые в организованных формах лицами, имеющими коррупционные связи, а лишь способствуют их совершению. Базовым является положение о том, что социальная среда, с которой в большей мере связаны эти условия, оказывает сильное влияние на личность преступника, а в конечном счете — на экономическую преступность, сопряженную с коррупцией и организованной преступной деятельностью. По мнению А.И. Долговой, «преступность производна от характеристик общества и точно отражает его суть»3.
Существующие в настоящее время неблагоприятные социальные условия образуют относительно самостоятельный блок проблем, исследованием и решением которых занимается криминологическая наука.
«Условия — это обстоятельства, способствующие достижению преступного результата. Под условиями, способствующими совершению преступления, в криминологии понимаются такие обстоятельства, факты реальной действительности, которые прямо преступлений не вызывают, но способствуют возникновению у человека намерения совершить преступление, облегчают реализацию преступных намерений и достижение преступных результатов. Представляется, что по отношению к преступлению условие является именно таким обстоятельством, которое способствует, содействует, благоприятствует совершению преступления, но не вызывает, не обусловливает, не порождает его. Условиями следует считать любые факторы, которые благоприятствуют совершению преступлений»4.
Только при наличии строго определенных условий одно явление порождает другое. Условие как неотъемлемый компонент находится также в причинной связи явлений. Именно условия сопутствуют взаимодействию явлений, и здесь присутствует причинно-следственный комплекс преступности.
Оценка явлений относительна, ибо конкретное явление в одних взаимодействиях может играть роль причины, в других — условия5. Нет раз и навсегда заданных факторов6 — причин экономической преступности, равно как факторов-условий, которые ей способствуют. Во взаимодействии с условиями причина становится таковой. Существует устойчивая взаимосвязь между выявленными факторами, «механизм» их взаимодействия не про-
стой, который находит свое выражение в диалектике причин и условий.
Экономическая преступность, сопряженная с коррупцией и организованной преступностью, испытывает воздействие совокупности явлений социальной и экономической среды. Ввиду такой его категории влияние экономической среды доминирует.
Причины и условия (детерминанты) экономической преступности, сопряженной с коррупцией и организованной преступной деятельностью, по своему содержанию носят социальный, экономический, правовой, организационный, социально-психологический характер. Причины и условия — это система негативных, в частности для экономической безопасности страны, явлений, детерминирующих вышеуказанный вид преступности как свое следствие.
Можно причины и условия классифицировать по следующим основаниям7. По уровню их проявления:
♦ экономическая преступность, сопряженная с коррупцией и организованной преступной деятельностью;
♦ причины и условия разных групп преступлений в сфере экономики (преступления против собственности, в сфере экономической деятельности, против интересов службы в коммерческих и иных организациях);
♦ причины и условия конкретных преступлений экономической направленности, совершенных в организованных формах.
Лишь по каждому третьему уголовному делу следователями были установлены причины и условия в ходе расследования дела. Между тем уголовно-процессуальное законодательство требует реализации в этой части нормы по каждому уголовному делу. Общие и групповые уровни работают не в должной мере.
По содержанию причины и условия дифференцируются на социальные, экономические, правовые, организационно-управленческие, социально-психо-
3 Долгова А.И. Закономерности преступности, борьба с ней и научное обеспечение борьбы // Закономерности преступности, стратегия борьбы и закон // под ред. А.И. Долговой. М., 2001. С. 25.
4 Криминология. Общая часть: курс лекций // под ред. В.Д. Мал-кова. С. 55.
5 Деление детерминантов на причины и условия условно.
6 В криминологии широко употребляют термин «фактор», но вкладывают в этот термин не всегда одинаковое содержание. Фактор — это причина, условие, обстоятельство (Вопросы изучения преступности и борьбы с ней. М., 1975. С. 60).
7 За основу взята предложенная профессором Н.Ф. Кузнецовой классификация (Криминология: учеб. пособие // под ред. Н.Ф. Кузнецовой. М., 1998. С. 50).
ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ
Актуальные проблемы уголовного права
логические. Причины экономической преступности, сопряженной с коррупцией и организованной преступной деятельностью, и экономические преступления, совершенные в организованной форме лицами, имеющими коррупционные связи, имеют социально-психологическое содержание. Тут паритет отдается личности преступника. В то же время социально-психологические факторы оказывают влияние на экономические отношения. Экономика8 не развивается сама по себе, ею движут люди. Вот здесь-то наука криминологии требует от исследователей, чтобы они научно обосновали соотношение субъективного и объективного в процессе развития экономических отношений. Законы диалектического и исторического материализма должны максимально учитываться при этом. Уже сегодня осознается допущенная грубая ошибка при переходе на рыночную экономику. Субъективные социально-психологические факторы были слишком переоценены. Но и ощущалась недооценка влияния объективных обстоятельств. «Ускоренная» ломка административно-командной системы управления народным хозяйством привела к тому, что негативные факторы (безработица, нищета, бедность, коррупция, недовольство большинства населения и т.п.) взяли вверх. Эти факторы стали объективными детерминантами экономической преступности, сопряженной с коррупцией и организованной преступной деятельностью. Между тем нельзя отрицать тот факт, что в причинной цепочке этого вида преступности субъективный фактор наряду с объективным является важным звеном.
Что касается содержания условий, то оно по своей наполняемости разнообразное: социальное, экономическое, правовое, организационно-управленческое, социально-психологическое. Среди условий, способствующих совершению экономических преступлений в организованных формах, доминирующее значение имеют экономические факторы (низкий уровень развития производительных сил и производственных отношений, материальной обеспеченности, резкое имущественное расслоение общества и т.д.). Это обусловлено тем, что эти виды преступлений являются одним из основных источников угроз экономической безопасности.
По понятию — полная и специфическая причины рассматриваемого вида преступности. Условия этого вида преступности — внутренние (кри-
минальный профессионализм, организованность) и внешние (правовые, экономические, социальные и др.), ближайшие и отдаленные.
По историческим периодам выделяют причины и условия прошлого и настоящего (советский и постсоветский периоды). К сожалению, «причины современной преступности в России в первую очередь обнаруживаются в экономических отношениях, в их противоречиях, несбалансированности хозяйственного механизма, пороках и недостатках экономического планирования, а также системы распределительных отношений... Наиболее интенсивным и одновременно наглядным является воздействие криминала на экономику. Сфера экономики, по существу, превратилась в зону тотальной криминальной опасности. Общественная опасность экономических преступлений растет вследствие использования в криминальных целях профессиональных знаний специалистов высокого уровня (экономистов, юристов, финансистов), применения самой современной вычислительной и иной техники. Совокупный ущерб от противоправного поведения в сфере экономики сопоставим с доходной частью национального бюджета». Переход к рыночной экономике повлек за собой изменения в характере и содержании причин и условий. Классификация не является единственной в теории криминологии. В криминологической литературе можно встретить и иной подход к классификации. В частности, предлагается по разным основаниям классифицировать только причины преступности9. Их различают по таким основаниям, как сфера общественной жизни, уровень причин преступности, близость к преступности и преступлениям. Классификация причин в отрыве от условий не обеспечивает уяснения самого механизма причинно-следственной связи (детерминации).
В.Д. Ларичев считает, что «организованная преступная деятельность в сфере экономики обусловлена двумя группами факторов объективного и субъективного характера. К первой группе относится организационное или техническое единство
8 Экономика страны — одна из важнейших сфер жизнедеятельности государства и общества. Экономическая преступность, сопряженная с коррупцией и организованной преступной деятельностью, пронизывает эту сферу, расширяя границы ее теневого сектора. Рыночная экономика в настоящее время испытывает на себе деструктивную силу криминальных процессов.
9 Криминология. Общая часть : курс лекций / под ред. В.Д. Мал-кова. С. 62—64.
ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ
Актуальные проблемы уголовного права
хозяйственных, финансовых и иных экономических операций, в связи с чем соучастники должны одновременно выполнить ряд хозяйственных, а также криминальных операций... К факторам субъективного характера относится стремление ОПГ преодолеть сопротивление других групп и обеспечить защиту членам преступных формирований. То есть в данном случае речь идет о силовом и материальном факторах, что побуждает членов преступных групп к объединению»10.
Результаты исследования характеризуют влияние факторов на экономическую преступность, сопряженную с коррупцией и организованной преступной деятельностью. Опрошенные сотрудники подразделений экономической безопасности ОВД, специализирующиеся по линии борьбы с этой преступностью, в качестве основных факторов объективного свойства, побуждающих к проявлению рассматриваемого вида преступности, в своих ответах отмечали следующее:
♦ влияние экономики на все стороны общественной жизни — 79% опрошенных;
♦ социальную трансформацию посредством влияния экономических условий самих людей (их потребности, интересы, ценностные ориентации, характер деятельности, традиции и т.д.) — 53;
♦ наличие в обществе активно функционирующей криминальной подструктуры с собственной экономикой и политикой — 31;
♦ функционирование параллельно с легальной теневой экономики11 — 87;
♦ слабление роли государства в экономической сфере — 85;
♦ чрезмерное усиление экономического и политического влияния крупного бизнеса, установление его контроля над всей экономической деятельностью — 89;
♦ вывод значительной массы финансовых средств в теневой оборот — 65;
♦ транснациональную организованную преступность (так, рыболовная отрасль Дальнего Востока превращена в сырьевой придаток стран АТР) — 11;
♦ влияние владельцев криминальных капиталов на принятие правовых и политических решений — 7;
♦ системную деятельность по лишению собственников того, что им по праву принадлежит (рей-дерство) — 4;
♦ наличие на криминальном рынке (в обороте) должностей и полномочий — 63;
♦ «коммерциализацию» деятельности государственных органов власти и управления (коррупция — вид криминального бизнеса) — 97;
♦ активное внедрение в сферу предпринимательской деятельности информационных техноло-гий12 — 28;
♦ непродуманную государственную политику в сфере налогообложения, влекущую за собой применение субъектами хозяйствования разных способов оптимизации и минимизации налогообложения — 6;
♦ имущественное расслоение общества в результате сосредоточения высоких доходов у лиц, занимающихся коммерческой, посреднической деятельностью, — 17%13.
Субъективных факторов, детерминирующих развитие экономической преступности, сопряженной с коррупцией и организованной преступной деятельностью, оказалось, много. Респонденты обратили внимание на следующие из них:
♦ личное участие чиновников (через доверенных лиц) в деятельности выигравшего государственный заказ коммерческого предприятия — 74%;
♦ функционирование схем активного подкупа, лоббирования и покровительства — 63;
♦ наличие вертикально интегрированных участниками организованных преступных структур коррупционных проявлений — 12;
♦ раздел сфер влияния (по территориальному, социально-экономическому, этническому и иным признакам) и преступных доходов между разными самостоятельно действующими организованными группами — 16;
♦ стремление организованных преступных структур перенести в сферу налогообложения отлаженную в других отраслях систему взяточничества — 7;
10 Ларичев В.Д. Преступность экономической направленности: моногр. М., 2011. С. 120.
11 Удельный вес теневой экономики в общемировом масштабе оценивается в 5—10% ВВП. В России доля теневой экономики составляет 38—50% (Эльканов А.И. Криминологическая характеристика и предупреждение экономической организованной преступности: автореф. ... канд. юрид. наук. Ставрополь, 2002. С. 104).
12 См. Порядок выставления и получения счетов-фактур в электронном виде по телекоммуникационным каналам связи с применением электронной цифровой подписи, утвержденный приказом Минфина финансов России от 25 апреля 2011 г. № 50 н. Приказ принят в целях реализации п. 9 ст. 169 НК.
13 Общий итог превышает 100%, так как опрашиваемые по одной и той же позиции указали несколько признаков.
ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ
Актуальные проблемы уголовного права
♦ сложность и жестокость налоговой системы, с одной стороны, невозможность государства полностью контролировать им же принятые законы — с другой, толкнули как организации, так и отдельных предпринимателей в теневой бизнес, размеры которого стали статистически значимыми — 58;
♦ смещение акцента у части населения14 в сторону получения «легких денег», к «легкой» жизни — 12;
♦ созданные криминальными группировками на отмытые добытые преступным путем средства собственные коммерческие банки и иные структуры—9%.
Среди факторов, детерминирующих развитие экономической преступности, сопряженной с коррупцией и организованной преступной деятельностью, — имущественное расслоение общества, которое способно спровоцировать напряжение и социальные конфликты в обществе. Имущественное расслоение произошло «в результате сосредоточения высоких доходов у лиц, занимающихся коммерческой, посреднической деятельностью, не оказывающей существенного влияния на возрождение экономики, и падения жизненного уровня большинства граждан страны (60% населения)». Имущественное расслоение влечет за собой множество негативных последствий: увеличение количества маргинальных элементов, безработицу, появление «армии» криминально активных лиц, готовых выполнять задания лидеров организованных преступных структур, связанные с совершением корыстно-насильственных преступлений. А.А. Христюк справедливо отмечает, что «резкое изменение социального статуса лиц, не сумевших адаптироваться в новых экономических условиях, приводит к распространению установок на криминально-силовые методы разрешения социальных противоречий и конфликтов. По оценкам зарубежных специалистов, увеличение безработицы только на 1% вызывает рост преступности на 5%, а для организованной преступности этот показатель в 1,5 раза выше. Причем потенциал криминогенного слоя безработных ориентирован не на традиционную общеуголовную преступность, а главным образом на включение в криминальный бизнес, организованную преступность, совершение наряду с должностными и экономическими преступлениями убийств, вымогательств, похищений людей, уничтожение имущества и т.п.»15.
Добросовестные предприниматели, как показало изучение архивных уголовных дел, становились объ-
ектом коррупционного воздействия со стороны должностных лиц контролирующих и надзирающих структур, иных органов исполнительной власти.
Формирование в России бизнес-структур происходило на основе тесного взаимодействия власти и приближенной к ней бизнесменов, нередко при участии лидеров и активных участников преступных структур. Многие исследователи утверждают, что результатом такого «союза» явился особый порядок привлечения к уголовной ответственности лиц, выполняющих управленческие функции в коммерческих и иных организациях, нераспространение на них признаков должностного лица, снижение санкций за совершение преступлений по службе, хотя взяточничество и коммерческий подкуп имеют большое сходство по объективной стороне. Коммерческий подкуп — глубоко укоренившее социальное явление, но отсутствие серьезного признака сказывается на его выявлении. Если взяточничество ежегодно в среднем регистрируется десятками тысяч фактов, то коммерческий подкуп — менее 2 тыс.
Складывается парадоксальная ситуация: излишнее государственное вмешательство, как утверждают специалисты, ведет к коррупции в экономике, но и его ограничение не приводит к снижению ее уровня, ибо коррупция видоизменяет свои формы, приспосабливаясь, например, к условиям функционирования саморегулируемых организаций (общественные профессиональные объединения, см. Федеральный закон «О саморегулируемых организациях») и к требованиям бизнес-сообщества. Постепенно происходит смещение субъекта коррупционных преступлений в негосударственный сектор экономики.
Таким образом, неблагоприятные социальные условия, определяющие состояние и характер экономической преступности, сопряженной с коррупцией и организованной преступностью, образуют составную часть детерминантов. Они взаимообусловлены с иными факторами в этой совокупности. Знание социальных условий, способствующих совершению экономических преступлений в организованных формах лицами, имеющими коррупционные связи, позволяет разработать и принять меры к их своевременному устранению.
14 Респонденты таких лиц отнесли к числу рекрутов организованных преступных формирований.
15 Христюк А. А. Противодействие организованной преступности на региональном уровне: учеб. пособие. М., 2011. С. 102, 103.
