CC BY
132
ВОПРОСЫ УГОЛОВНО-ПРОЦЕССУАЛЬНОЙ ЗАЩИТЫ
УДК 343
Н. А. Баева
МЕЖДУНАРОДНО-ПРАВОВЫЕ И КОНСТИТУЦИОННЫЕ СТАНДАРТЫ ЗАЩИТЫ ПРАВ И ИНТЕРЕСОВ ГРАЖДАН В УГОЛОВНОМ СУДОПРОИЗВОДСТВЕ
Рассмотрены вопросы нормативно-правового регулирования защиты прав и интересов граждан в уголовном судопроизводстве, основанные на международно-правовых и конституционных стандартах.
К л ю ч е в ы е с л о в а: уголовное судопроизводство, права человека, презумпция невиновности, сторона защиты, сторона обвинения.
INTERNATIONAL LEGAL AND CONSTITUTIONAL STANDARDS FOR THE PROTECTION OF CITIZENS' RIGHTS AND INTERESTS IN CRIMINAL PROCEEDINGS
The article deals with the issues of normative and legal regulation of the protection of rights and interests of citizens in criminal proceedings, based on international legal and constitutional standards.
K e y w o r d s: criminal justice, human rights, the presumption of innocence, the defense, the prosecution.
Поступила в редакцию 15 ноября 2018 г.
Защита прав и интересов граждан в уголовном судопроизводстве в научно-теоретическом и практическом аспекте системно связана с международно-правовыми и конституционными гарантиями, определяющими общечеловеческие стандарты прав и свобод личности, обеспечивающими реализацию и защиту интересов лиц, вовлеченных в сферу уголовного судопроизводства.
Обеспечение интересов личности, подвергнутой уголовному преследованию, сопряжено с проблемой обеспечения баланса правовых возможностей стороны защиты и стороны обвинения, отвечающего представлениям о справедливом правосудии. Еще одна, не менее значимая, проблема - обеспечение эффективной правозащитной деятельности лиц, являющихся профессиональными участниками уголовного судопроизводства. Таким образом, исследование норм международного права и национального законодательства следует осуществлять по нескольким направлениям, среди которых:
- права, свободы и интересы лиц, подвергнутых уголовному преследованию;
- права, свободы и интересы лиц, потерпевших от преступления;
- права и интересы участников уголовного судопроизводства, осуществляющих защиту подозреваемых, обвиняемых и лиц, участвующих в производстве процессуальных действий при проверке сообщения о преступлении;
- права и интересы участников уголовного судопроизводства, осуществляющих представительство интересов потерпевших, гражданского истца, гражданского ответчика,частного обвинителя.
© Баева Н. А., 2018
Внутренняя структура российского права представляет собой открытую систему, функционально связанную с системой международного права. Эта взаимосвязь и взаимовлияние - результат коренных изменений, произошедших в российском обществе и законодательстве на рубеже ХХ-ХХ1 вв. Декларация о государственном суверенитете РСФСР от 12 июня 1990 г., которая гарантировала всем гражданам и лицам без гражданства права и свободы, предусмотренные общепризнанными нормами международного права (п. 10), преодолела центростремительную силу самодостаточности советского законодательства. В настоящее время предпосылками взаимодействия систем международного и национального права являются нормы ч. 4 ст. 15 Конституции РФ, в соответствии с которыми общепризнанные нормы и принципы международного права являются составной частью правовой системы России. Государство в соответствии с нормой ч. 1 ст. 17 Конституции РФ признает и гарантирует права и свободы человека и гражданина, признанные международным правом. Эта концептуальная идея составляет фундамент демократического правового государства, поскольку синтезирует в единую совокупность не только нормы, но и юридическую практику и, что еще более значимо, идеологический компонент правосознания наиболее активной части граждан России.
Рассматривая вопрос об обеспечении прав и свобод человека в уголовном судопроизводстве, следует обратить внимание на нормы ч. 3 ст. 1 УПК РФ, которые включают общепризнанные нормы и принципы международного права в законодательство России, регулирующее уголовное судопроизводство. Федеральный конституционный закон от 31 декабря 1996 г. № 1-ФКЗ «О судебной системе Российской Федерации» в ст. 3 содержит подобную норму - применение всеми судами «общепризнанных принципов и норм международного права и международных договоров Российской Федерации», которая призвана, наряду с иными, указанными в статье, обеспечивать единство судебной системы.
Это позволяет сделать вывод, что международно-правовые нормы играют важную роль в национальном правовом регулировании, которая не ограничивается только правотворческой деятельностью. Дальнейший анализ конституционных положений и уголовно-процессуального законодательства убеждает, что международно-правовые стандарты влияют на реализацию права во всех его формах (исполнение, использование, соблюдение и, конечно, применение). Уголовно-процессуальные отношения в силу своей специфики, обусловленной сопряженностью с обеспечением защиты прав, свобод и интересов личности, требуют комплексной правовой регламентации, использующей как внутригосударственные правовые нормы, так и международно-правовые.
Возникновение в международном праве норм о правах человека связывают с принятием Устава Организации Объединенных Наций 26 июня 1945 г., преамбула которого констатирует изменение международного правосознания и провозглашает: «Мы, народы Объединенных Наций, преисполненные решимости избавить грядущие поколения от бедствий войны, ... вновь утвердить веру в основные права человека, ... в достоинство и ценность человеческой личности, ... создать условия, при которых могут соблюдаться справедливость и уважение к обязательствам, ... содействовать социальному прогрессу и улучшению условий жизни при большей свободе ... решили объединить наши усилия для достижения этих целей». Этатистская концепция взаимоотношений государства со своими гражданами была отодвинута на второй план, понимание суверенитета принципиально изменилось и начала формироваться новая отрасль - международное право в области прав
человека. Устав ООН не содержит конкретных норм, но в ч. 3 ст. 1 определены цели международного сотрудничества в разрешении различного рода проблем, поощрении и развитии уважения к правам человека. Функции ООН по реализации этих целей закреплены в п. «с» ст. 55, а ст. 56 содержит норму, обязывающую членов организации самостоятельно и в сотрудничестве с ООН добиваться всеобщего уважения и соблюдения прав и свобод человека. Устав ООН сформировал правовую базу и определил направления развития международного права в области обеспечения и защиты прав человека, отвечающие интересам не только отдельных лиц, но и международного сообщества в целом.
Следующим документом, ставшим значимым элементом программы ООН по развитию комплекса прав и свобод человека, стала Всеобщая декларация прав человека, принятая на Генеральной Ассамблее ООН 10 декабря 1948 г. В период принятия декларации юридическая сила ее норм не имела абсолютного характера. В Советском Союзе понятие государственного суверенитета предполагало жесткое разграничение сфер влияния норм международного права и национального законодательства, господствовала теория приоритета национального права, которая относила регулирование отношений государства и личности к внутренней компетенции государства. Об этом прямо и недвусмысленно заявил в своем выступлении на заседании Генеральной Ассамблеи ООН 10 декабря 1948 г. заместитель министра иностранных дел А. Я. Вышинский. При голосовании за резолюцию СССР воздержался от принятия Всеобщей декларации. С течением времени члены международного сообщества сформировали устойчивое отношение к нормам декларации и в форме обычая Всеобщая декларация приобрела юридическую силу общеобязательного акта.
Всеобщая декларация закрепляет ряд субъективных прав, среди которых: право на жизнь, свободу и личную неприкосновенность (ст. 3), право владеть имуществом (ч. 1 ст. 17) и другие права, защиту которых предполагает Всеобщая декларация. Это нормы ст. 7 и ст. 12, которые предусматривают защиту законом, отнесение такой защиты к компетенции судов (ст. 8). Часть 1 ст. 11 Всеобщей декларации устанавливает, что судебное разбирательство является гласным и обеспечивает человеку все возможности для защиты, закрепляет принцип презумпции невиновности, что прямо указывает на уголовно-процессуальный характер этой нормы: «Каждый человек, обвиняемый в совершении преступления, имеет право считаться невиновным до тех пор, пока его виновность не будет установлена законным порядком». Возможно, отказ советской делегации от принятия Всеобщей декларации был обусловлен и тем, что в Конституции СССР 1936 г. отсутствовала такая норма. Более того, правоприменительная практика того периода свидетельствовала о презумпции виновности лиц, вовлеченных в уголовное судопроизводство, в том числе и адвокатов, защищавших права граждан в уголовном судопроизводстве. Значение принципа презумпции невиновности имеет не только процессуальный, но и нравственно-психологический характер, позволяя человеку защищаться от обвинения всеми способами, не запрещенными законом, в том числе привлекая самостоятельно или посредством должностных лиц государственных органов независимых советников по правовым вопросам - адвокатов.
Если широко трактовать содержание Всеобщей декларации, заявляющей о предоставлении человеку всех возможностей для защиты, следует говорить о государственной защите прав и свобод человека и об особой роли суда в этой деятельности. Нормы Всеобщей декларации формируют принципы уголовного судопро-
изводства: в целях вынесения справедливого решения суд должен быть гласным (ст. 10, ч. 1 ст. 11), независимым и беспристрастным (ст. 10). Модель современного уголовного судопроизводства просматривается в разграничении функций, равенстве участников процесса и активности стороны защиты в отстаивании своей правовой позиции (предоставляются «все возможности» для защиты). По мнению Л. А. Зашляпина, «с принятием Всеобщей декларации в международном праве возникли не только нормы о правах человека, но и нормы о праве человека на защиту своих прав (гарантии прав)»1.
Дальнейшее развитие норм о правах человека на международном уровне получило 16 декабря 1966 г. на Генеральной Ассамблее ООН принятием Международного пакта о гражданских и политических правах, который входит в программу нормотворчества ООН, развивая положения Устава ООН и Всеобщей декларации. Об этом свидетельствует преамбула Международного пакта, которая отмечает преемственность этого документа и определяет его юридическую силу jus cogens (императивной нормы). Значение этого документа состоит в том, что в нем впервые были закреплены обязанности государства по обеспечению прав и свобод человека. В соответствии с нормой ч. 1 ст. 2 Международного пакта государства-участники должны в пределах территорий, находящихся под их юрисдикцией, уважать и обеспечивать права человека, закрепленные пактом. Способ имплемента-ции положений Международного пакта определен в ч. 2 ст. 2 и требует от каждого государства принятия необходимых мер законодательного, процедурного и иного характера, которые создадут условия для реализации прав человека, предусмотренных пактом. Международный пакт сформулировал ряд положений о правах и свободах участников уголовного судопроизводства: право на свободу и личную неприкосновенность (ч. 1 ст. 9), право на компенсацию за незаконный арест или содержание под стражей (ч. 5 ст. 9), право на защиту без всякой дискриминации (ст. 26). Гарантии реализации этих и других прав в уголовном судопроизводстве обусловлены содержанием норм п. «а» ч. 3 ст. 2 Международного пакта, которые предусматривают обязанность государства обеспечить эффективные средства правовой защиты в случае нарушения прав и свобод, признаваемых Международным пактом, даже если нарушение допущено должностными лицами государственных органов; п. «b» ч. 3 ст. 2 обязывает государство обеспечить условия установления права на правовую защиту для любого лица определенными компетентными органами, предусмотренными правовой системой государства (имеются в виду судебные, административные, законодательные и другие органы). Часть 3 ст. 2 Международного пакта требует от властей обеспечения предоставления гражданам средств правовой защиты и всестороннего развития возможностей судебной защиты. В Конституции РФ 1993 г. эти положения отчасти получили воплощение в ст. 45 и 46; в контексте уголовного судопроизводства эти нормы имеют принципиальное значение, поскольку предполагают обязанность государства обеспечивать право на защиту в уголовном судопроизводстве, т. е. право на получение квалифицированной юридической помощи.
Международный пакт развивает и конкретизирует идеи Всеобщей декларации в вопросах личной защиты и самозащиты прав. В п. «d» ч. 3 ст. 14 Международного пакта закреплено право каждого подсудимого присутствовать в судебном заседании и возможность защищать себя лично. Самозащита прав как принцип
1 Зашляпин Л. А. Основы теории эффективной адвокатской деятельности : прелиминарный аспект. Екатеринбург, 2006. С. 36.
предоставляет широкие процессуальные возможности подозреваемым и обвиняемым, которые системно развиты в нормах уголовно-процессуального закона. Процессуальные нюансы защиты от обвинения изложены в ч. 3 ст. 14 Международного пакта, нормы которой предполагают наличие достаточного времени и возможностей для подготовки своей защиты, право подозреваемого (обвиняемого) «сноситься с выбранным им самим защитником», а если лицо не имеет защитника, то ему должно быть разъяснено это право и в случае необходимости защитник должен быть назначен. Положения, выявленные в ст. 2, 5, 14 Международного пакта, можно обнаружить в нормах ст. 48 Конституции РФ 1993 г.
Принцип презумпции невиновности, закрепленный ранее во Всеобщей декларации, получил юридическое подтверждение в ч. 2 ст. 14 Международного пакта. В Конституции РФ 1993 г. этот принцип нашел свое место в ч. 1 ст. 49. Запрет принуждения к даче показаний против себя самого и признанию себя виновным (п. «§» ч. 3 ст. 14 Международного пакта) в Конституции РФ 1993 г. выражен в норме ч. 1 ст. 51.
Положения ч. 1 ст. 14, п. «е» ч. 3 ст. 14, закрепившие принцип равенства всех лиц перед судами, трибуналами и процессуальные возможности активной защиты от обвинения посредством вызова и допроса свидетелей как со стороны обвинения, так и со стороны защиты, повлияли на формирование нормы ч. 3 ст. 123 Конституции РФ 1993 г.
Следует отметить, что с соблюдением всех формальностей в СССР Международный пакт вступил в силу в 1976 г. и в Конституции СССР 1977 г. мы находим им-плементацию норм ст. 2 и ст. 14 Международного пакта (презумпция невиновности и право на получение квалифицированной юридической помощи со стороны адвоката).
Универсальные нормы международного права, имеющие глобальное значение и принимаемые под эгидой ООН, имеют системную связь с правотворчеством европейского сообщества. В 1949 г. по инициативе десяти государств-основателей был создан Совет Европы - международная организация, призванная содействовать сотрудничеству между странами Европы в области формирования и развития стандартов защиты прав человека. В юридической литературе одним из самых значительных достижений Совета Европы считается разработка, принятие и контроль за выполнением Европейской конвенции о защите прав человека и основных свобод (4 ноября 1950 г.). Выполнение Европейской конвенции контролирует Европейский суд по правам человека, который принимает жалобы на нарушение прав от всех граждан государств - членов Совета Европы, ратифицировавших Европейскую конвенцию.
С момента вступления в Совет Европы 28 февраля 1996 г. Россия придерживается положений Европейской конвенции (Европейская конвенция была ратифицирована Федеральным законом от 30 марта 1998 г.), но полномочия ЕСПЧ подвергает критике в части, касающейся суверенитета России по изменению российского законодательства. В 2015 г. Конституционный Суд РФ решил, что в порядке исключения Россия по некоторым вопросам может отступить от возлагаемых на нее ЕСПЧ обязательств, если это единственно возможный способ предотвратить нарушения основополагающих конституционных принципов.
Возвращаясь к сравнительно-правовому анализу Европейской конвенции и Конституции РФ 1993 г., следует заметить, что эти нормативные акты в вопросах правозащиты регулируют отношения между индивидом и государством, что впол-
не традиционно для конституции, но для международного акта явилось принципиальным прорывом в сфере правового регулирования. Эта особенность повлияла на содержание правоприменительной деятельности государственных органов и на формы реализации права в целом. Предоставительно-обязывающий характер норм Европейской конвенции находит свое воплощение в Конституции РФ 1993 г.; обратим внимание на ключевые положения, соотнося их с уже исследованными универсальными нормами международного права. Государственная гарантия защиты прав и свобод (ст. 1 Европейской конвенции), эффективные средства правовой защиты перед государственными органами (ст. 13 Европейской конвенции), достаточное время и возможность для подготовки защиты (ч. 3 ст. 6 Европейской конвенции) в Конституции РФ 1993 г. представлены в некоторых вариациях в ч. 2 ст. 45 (право на защиту своих прав и свобод всеми способами, не запрещенными законом), ч. 1 ст. 46 (гарантия судебной защиты) и нормы ст. 55 и 56, которые имеют аналоги в Европейской конвенции. Нормы п. «с» ч. 3 ст. 6 Европейской конвенции имеют в Конституции РФ 1993 г. подобные: ч. 2 ст. 45 (право на самозащиту прав), ч. 1 ст. 46 (право на судебную защиту), ч. 1 ст. 48 (право на получение квалифицированной юридической помощи).
В Европейской конвенции подтверждается принцип презумпции невиновности, провозглашенный в ч. 1 ст. 11 Всеобщей декларации 1948 г. Как мы уже обращали внимание, в законодательстве СССР этот принцип впервые возник в Конституции СССР 1977 г., Конституция РФ 1993 г. закрепляет этот принцип в ч. 1 ст. 49.
Развитие международно-правовых институтов, связанных с защитой прав человека в уголовном судопроизводстве проявилось в Европейской конвенции путем введения норм о праве на справедливое публичное разбирательство в разумный срок независимым и беспристрастным судом, действующим на основе закона (ч. 1 ст. 6). В Конституции РФ 1993 г. эти положения имеют место в ч. 1 и 2 ст. 46 (судебная защита прав и право на обжалование), ч. 1 ст. 123 (открытое разбирательство в суде), а нормы, определяющие уголовное судопроизводство как состязательный по своей сути процесс, выражены в п. ч. 3 ст. 6 Европейской конвенции и ч. 3 ст. 123 Конституции РФ 1993 г.
Появление международных, универсальных и региональных (европейских) норм о правах человека и международно-правовых институтов, связанных с защитой этих прав во второй половине XX в. повлияло на формирование законодательства во всех государствах, одобривших рассмотренные выше акты и имплемен-тировавших их положения в систему права. Международные стандарты защиты прав и свобод человека и гражданина в уголовном судопроизводстве оказали влияние не только на формирование комплекса прав подозреваемых, обвиняемых, потерпевших, но и заложили основу их реализации от использования, исполнения, соблюдения до правоприменения.
Выработка норм, обеспечивающих защиту участников уголовного судопроизводства, активизировалась в 80-е гг. XX в. В 1984 г. была принята Конвенция ООН против пыток и других жестоких, бесчеловечных или унижающих достоинство видов обращения и наказания. В ч. 1 ст. 1 Конвенции ООН против пыток дано определение этого понятия, ч. 1 ст. 10 и ст. 11 возлагают на государство обязанность готовить квалифицированные кадры, осведомленные о запрете пыток и способные применять иные методы получения информации при проведении допроса. Норма ст. 15 признает недопустимыми доказательства, полученные под пыткой (понятие пытки в этом документе трактуется довольно широко - от умышленного причи-
нения боли и страдания до запугивания и принуждения). Аналогичный документ был принят Советом Европы в 1987 г. - Европейская конвенция по предупреждению пыток и бесчеловечного или унижающего достоинство обращения или наказания. Конвенция предусматривает внесудебный механизм по предупреждению бесчеловечного обращения с лицами, лишенными свободы.
Определенное значение для обеспечения защиты прав граждан в уголовном судопроизводстве имеют Основные положения о роли адвокатов, принятые Восьмым конгрессом ООН по предупреждению преступности (Нью-Йорк, август 1990 г.). Этот документ призван содействовать государствам в организации адвокатуры.
Основные принципы, касающиеся роли юристов, принятые Восьмым конгрессом ООН по предупреждению преступности и обращению с правонарушителями (Гавана, август-сентябрь 1990 г.), по замыслу его создателей, должны создать условия, при которых все лица, вовлеченные в уголовное судопроизводство на профессиональной основе, уважают и соблюдают права человека при выполнении своих должностных обязанностей. Правительства должны обеспечивать доступ к юристам и юридическим услугам, в том числе лицам, пользующимся «правом бедности», и другим лицам, находящимся в неблагоприятных жизненных условиях (ст. 4). Документ устанавливает специальные гарантии в сфере уголовного судопроизводства, системно связывая их с положениями Устава ООН (1945 г.), Всеобщей декларации прав человека (1948 г.), Международного пакта об экономических, социальных и культурных правах (1966 г.), Свода принципов защиты всех лиц, подвергаемых задержанию или заключению в какой бы то ни было форме (1988 г.), Минимальных стандартных правил обращения с заключенными (1955 г.), Мер, гарантирующих защиту прав тех, кто приговорен к смертной казни (1984 г.), Международного пакта о гражданских и политических правах (1966 г.), Декларации основных принципов правосудия для жертв преступлений и злоупотребления властью (1985 г.).
Особое внимание документ уделяет вопросам обеспечения подготовки кадров и поддержания их достаточной квалификации, необходимой для реализации своих полномочий в соответствии с международными стандартами защиты прав и свобод человека (ст. 9), определяя необходимый и достаточный круг обязанностей, в том числе нравственного характера (ст. 12). Защищая права клиентов и отстаивая интересы правосудия, юристы должны действовать «независимо и добросовестно в соответствии с законом и признанными нормами и профессиональной этикой юриста» (ст. 14). Строго соблюдая интересы своих клиентов (ст. 15), юристы не должны отождествляться «со своими клиентами или интересами своих клиентов» (ст. 18) и преследоваться властями в связи с добросовестным осуществлением своих обязанностей, т. е. государство должно гарантировать гражданский и уголовный иммунитет в отношении соответствующих заявлений и обращений в суд или другой государственный орган (ст. 20). При этом правительства признают и гарантируют конфиденциальность профессиональных взаимодействий юриста со своими клиентами (ст. 22).
Общая тенденция, которая прослеживается при анализе нормотворчества международных и региональных организаций, состоит в детализации принципов защиты прав и свобод человека и конкретизации гарантий их осуществления. Концепция примата международного права получила свое признание в глобальном масштабе. Это связано, прежде всего, с тем, что современные технологии соци-
ального взаимодействия усиливают интернационализацию всех процессов (экономических, культурных, политических и т. д.), что повышает значение правового регулирования, основанного на нормах, поддерживаемых большей частью мирового сообщества. К сожалению, идеи глобализации затрагивают и криминальный бизнес, и преступные сообщества, и международный терроризм. В этих условиях правительства должны объединять свои усилия по предупреждению преступности, привлечению к уголовной ответственности виновных, нейтрализации негативных последствий для лиц, ставших жертвами преступлений. Проблема обеспечения прав личности в уголовном судопроизводстве должна рассматриваться в различных аспектах, в связи с этим примат международного права над национальным создает правовую основу соблюдения прав и свобод человека в уголовном судопроизводстве вне зависимости от его процессуального статуса.
Центральный филиал Российского государственного университета
правосудия (г. Воронеж)
Баева Н. А., кандидат юридических наук, доцент кафедры уголовно-процессуального права
Central Branch of the Russian State University of Justice (Voronezh)
Baeva N. A., Candidate of Legal Sciences, Associate Professor of the Criminal Procedural Law Department
E-mail: [email protected]
