CC BY
364
В. И. Безрядин* С. А. Роганов**
Криминалистические аспекты понятия «наркобизнес»
В статье раскрываются содержание понятия, сущность и криминалистическая классификация наркобизнеса; показано отличие наркобизнеса от незаконного оборота наркотических средств и незаконных операций с наркотическими средствами.
The article reveals the concept of the nature and criminalistics classification of drug business, shown differences the drug business from drug trafficking and illegal operations with drugs.
Ключевые слова криминалистика, наркобизнес, наркотические средства, криминалистическая профилактика, преступление, криминалистическая техника, следственные действия, наркотические средства, незаконный оборот наркотических средств. Key words: criminalistics, drug business, drugs, criminalistics prophylaxis, crime, criminalistics technique, investigatory actions, drug trafficking.
В российском уголовном законодательстве и Федеральном законе «О наркотических средствах и психотропных веществах» не содержится понятие «наркобизнес». В большинстве словарей этот термин трактуется как «бизнес». Только в 1999 г. в толковом словаре русского языка С.И. Ожегова и Н.Ю. Шведовой появились определения таких слов, как «нарко» и «наркобизнес». Рассмотрим эти термины.
Бизнес (англ. business) - предпринимательская деятельность; дело, занятие, являющееся источником дохода1.
Наркобизнес - бизнес, основанный на торговле наркотиками2; бизнес, приносящий доход от незаконной торговли наркотиками3.
Нарко - первая часть сложных слов со значением:
1) относящийся к наркозу, например: наркопсихотерапия, наркогипноз, наркоэлектрошок;
* Кандидат юридических наук, доцент кафедры уголовного права и процесса Ленинградского государственного университета им. А. С. Пушкина.
** Доктор юридических наук, доцент, профессор кафедры уголовного права и процесса Ленинградского государственного университета им. А. С. Пушкина.
1 Российский энциклопедический словарь / гл. ред. А. М. Прохоров. М., 2001. С. 160.
2 Большой толковый словарь русского языка / гл. ред. С. А. Кузнецов. СПб., 2003. С. 596.
3 Ожегов С. И., Шведова Н. Ю. Толковый словарь русского языка: 80000 слов и фразеологических выражений. М., 1999. С. 391.
2) относящийся к наркотическим веществам, способным вызвать наркоманию, связанный с ними или получаемый от них, например: наркобизнес, наркомафия, наркоденьги, наркодоллары4.
Полагаем, что такое толкование наркобизнеса неприемлемо для криминалистики. Для решения задач криминалистики в определении необходимо указать такие признаки этого вида незаконной деятельности, которые помогут выработать криминалистические рекомендации, необходимые при расследовании преступлений в этой области.
Анализ различных литературных источников позволил нам выделить следующие определения наркобизнеса:
1. Нелегальный бизнес с наркотиками, осуществляемый организованной преступностью5.
Это определение, по нашему мнению, является не совсем удачным, так как:
а) наркобизнес может осуществляться:
- одним лицом, т. е. вне организованных групп, преступных сообществ (преступных организаций);
- без вовлечения в преступную деятельность должностных лиц, т. е. без коррумпированных связей (однако стоит отметить, что в большинстве случаев без подкупа чиновников невозможны противоправные действия с наркотическими средствами в особо крупных размерах);
б) предметом наркобизнеса не обязательно являются наркотические средства, например контролируемые прекурсоры.
2. «Совершение действий, подпадающих под признаки преступления (хищения наркотических средств; незаконный оборот наркотических средств; нарушение правил обращения с наркотическими средствами), являющегося промыслом и источником личного обогащения и наживы, или же вложение преступно нажитых средств в различные структуры власти, управления, формы и виды собственности»6.
Г. М. Меретуков верно заметил, что наркобизнес должен быть связан с совершением преступления, где его предметом являются наркотические средства. Однако преступники могут избрать и пассивное поведение - без-
4 Ожегов С. И., Шведова Н. Ю. Толковый словарь русского языка: 80000 слов и фразеологических выражений. М., 1999. С. 391.
5 См.: Омигов В. И. Концепция борьбы с незаконным оборотом наркотиков и роли органов внутренних дел в ее осуществлении в Российской Федерации. Пермь, 1994. С. 11-12.
6 Меретуков Г. М. Правовые и криминалистические проблемы борьбы с наркобизнесом, совершаемым организованными преступными группами: дис. ... д-ра юрид. наук. М., 1996. С. 102.
действие (например, при хранении наркотиков). Поэтому мы должны говорить не о действиях, а о деяниях (действиях и бездействии).
Статьи 17, 21, 28 Федерального закона «О наркотических средствах и психотропных веществах» содержат положения, согласно которым:
1. Производство наркотических средств, внесенных в Список II, установленный настоящим законом, осуществляется в пределах установленных квот государственными унитарными предприятиями и государственными учреждениями, находящимися в федеральной собственности, при наличии у них лицензий на производство конкретных наркотических средств. Приватизация и иные формы разгосударствления указанных предприятий и учреждений запрещаются.
2. Право осуществлять перевозку наркотических средств на территории Российской Федерации предоставляется юридическим лицам при наличии лицензии на указанный вид деятельности. Охрана наркотиков осуществляется перевозящими их юридическими лицами. Физическим лицам разрешается перевозить наркотические средства (внесенные в Списки II и III), полученные в медицинских целях, при наличии документа, выданного аптечной организацией и подтверждающего законность получения наркотических средств.
3. Ввоз (вывоз) наркотических средств может осуществляться государственными унитарными предприятиями при наличии лицензии на указанный вид деятельности, выдаваемой федеральным органом исполнительной власти и специально уполномоченным органом в соответствии с законодательством Российской Федерации. Для каждого случая пересечения таможенной границы РФ в целях ввоза (вывоза) такими предприятиями должны быть получены разрешения федеральных органов исполнительной власти и сертификат на право ввоза (вывоза), выдаваемые в соответствии с порядком, установленным Правительством РФ. Указанные разрешения и сертификат не могут быть переданы другому юридическому
7
лицу .
Мы полагаем, что можно говорить о правомерном наркобизнесе, когда действия с наркотическими средствами или их прекурсорами происходят в рамках закона. Субъектами легального оборота наркотических средств являются государственные аптечные склады, больницы, аптеки (в
7 См.: Федеральный закон № З-ФЗ от 8 янв. 1998 г. «О наркотических средствах и психотропных веществах» // О наркотических и психотропных веществах: сб. законодательных и нормативных док-тов. М., 2002. С. 55.
75
том числе частные), так как наркотические средства, как правило, входят в состав лекарственных препаратов. Все люди, которые участвуют в легальном обороте наркотиков, обязаны пройти процедуру допуска к этой работе. Правила допуска к наркотическим средствам определены постановлением Правительства Российской Федерации. Федеральная служба РФ по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ должна проверять кандидатов, чтобы не допустить к наркотикам лиц с криминальным прошлым.
Анализ ст. 49, 113, 114, 115 ГК РФ показывает, что унитарным предприятием признается коммерческая организация, не наделенная правом собственности на закрепленное за ней собственником имущество. Унитарные предприятия могут создаваться только на основе государственных и муниципальных предприятий. Только они наделяются специальной правоспособностью, т. е. юридическое лицо обладает только теми гражданскими правами и несет только те обязанности, которые предусмотрены в его учредительных документах и соответствуют цели создания юридического лица. В уставах этих предприятий указываются виды деятельности, которыми оно вправе заниматься. Унитарное предприятие, основанное на праве хозяйственного ведения, создается по решению уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления. В случаях, предусмотренных законом о государственных и муниципальных унитарных предприятиях, по решению Правительства РФ на базе имущества, находящегося в федеральной собственности, может быть образовано унитарное предприятие, основанное на праве оперативного управления (федеральное казенное предприятие).
Уважая мнение Г. М. Меретукова, мы, тем не менее, считаем, что нельзя ставить знак равенства между незаконным оборотом наркотических средств (хищением наркотиков, нарушением правил обращения с наркотическими средствами) и наркобизнесом. В соответствии со ст. 1 Федерального закона «О наркотических средствах и психотропных веществах» незаконный оборот наркотических средств - это оборот наркотических средств, осуществляемый в нарушение законодательства Российской Фе-дерации8, т. е. нарушаются нормы не только уголовного права. Например, в Кодексе РФ об административных правонарушениях есть ст. 6.8, преду-
8 См.: Федеральный закон «О наркотических средствах и психотропных веществах» от 8 янв. 1998 г. // О наркотических и психотропных веществах: сб. законодательных и нормативных док-тов. М., 2002. С. 6.
сматривающая ответственность за незаконное приобретение либо хранение наркотических средств или психотропных веществ, а также оборот их аналогов. По нашему мнению, можно говорить как о криминальном, так и об административном наркобизнесе. Необходимо также иметь в виду, что ст. 234 УК РФ предусмотрена уголовная ответственность за незаконный оборот сильнодействующих или ядовитых веществ в целях сбыта, а прекурсоры наркотиков, являющиеся одним из предметов наркобизнеса, были включены в «Списки сильнодействующих и ядовитых веществ».
Промысел представляет собой добывание чего-нибудь9. Наркобизнес не всегда является промыслом. Например, высококвалифицированный химик занимается разработкой методики синтеза нового, ранее не известного синтетического наркотика только потому, что преступники угрожают жизни близкого ему человека. Этот вид деятельности может осуществляться как в процессе основной работы лица, так и по окончании его рабочего времени. Сочетание противоправной деятельности с выполнением функциональных обязанностей по месту работы даже более выгодно для преступника, так как это конспирирует его преступные действия (бездействие). Бесспорно, что в большинстве случаев целью этого вида незаконной деятельности является нажива, т. е. получение незаконной прибыли.
3. «Особый вид разнообразной, широко разветвленной профессиональной преступной деятельности высокоорганизованных и хорошо законспирированных наркообъединений, имеющих международные контакты, широкие коррумпированные связи и занимающихся в виде промысла незаконным оборотом наркотиков в целях систематического получения максимальных доходов, а также влияния в политической и общественной жизни»10.
Полагаем, что это определение небесспорно. Установление внешних связей между преступными группами государств зависит не только от степени их организованности, но и от финансовых возможностей, наличия надежных наркоперевалочных баз, отработанных каналов по производству и сбыту не только наркотических средств, но и связанных с ними других веществ и предметов. Не всегда можно установить международные связи между преступниками. Они излишни, если в России существуют хорошо налаженные
9 Ожегов С. И., Шведова Н. Ю. Толковый словарь русского языка.
10 Брылев В. И. Проблемы раскрытия и расследования организованной преступной деятельности в сфере наркобизнеса: дис. ... д-ра юрид. наук. Екатеринбург, 1999. С. 44.
77
каналы сбыта и поставки химических веществ, есть оборудование, методики синтеза наркотических средств, упаковочный материал, т. е. можно говорить о национально-криминальном (локальном) наркобизнесе.
Кроме того, необходимо отметить, что целью наркобизнеса может быть не только систематическое, но и периодическое получение высоких доходов. Полученная от распространения предметов наркобизнеса высокая прибыль является предпосылкой для более пассивного поведения преступников в какой-то период времени из опасения быть разоблаченными в совершении преступления.
Наркобизнес возможен и без коррумпирования властных структур. Однако без подкупа соответствующих должностных лиц трудно совершать крупные сделки с наркотиками.
В. И. Брылев разграничивает наркобизнес и незаконные операции с наркотиками, характеризующиеся минимальной организованностью или вообще неорганизованные. Такие преступления совершают группы, не имеющие сложной структуры, иерархии, четкого разделения функций сбытчиков, организаторов, перевозчиков11. Полагаем, что такое утверждение не имеет под собой прочного основания. Незаконные действия с наркотическими средствами не могут быть неорганизованными. Преступная группа, состоящая из двух профессиональных (имеющих преступный опыт) сбытчиков, способна длительное время осуществлять действия, связанные с наркотиками, получая при этом высокий криминальный доход.
4. «Составная часть незаконного оборота наркотиков, отражающая его экономическую характеристику»12.
Полагаем, что такое определение не соответствует содержанию ст. 1 ФЗ «О наркотических средствах и психотропных веществах». Термин «наркобизнес» шире, чем понятие «незаконный оборот наркотиков».
5. «Экономическая деятельность в сфере незаконного оборота наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, направленная на получение преступного дохода»13.
Полагаем, что недопустимо в определение включать в качестве предмета наркобизнеса психотропные вещества. Федеральный закон «О
11 Брылев В. И. Проблемы раскрытия и расследования организованной преступной деятельности в сфере наркобизнеса: дис. ... д-ра юрид. наук. Екатеринбург, 1999. С. 52.
12 Болотский Б. С., Волеводз А. Г., Воронова Е. В., Калачев Б. Ф. Борьба с отмыванием доходов от индустрии наркобизнеса в странах содружества. М., 2001. С. 12.
13 Шумилов А. Ю. Закон о наркотиках в системе противодействия наркобизнесу: учеб.-практ. пособие. М., 2002. С. 45.
наркотических средствах и психотропных веществах» разграничивает понятия «наркотические средства» и «психотропные вещества». Под психотропными веществами законодатель понимает вещества синтетического или естественного происхождения, препараты, природные материалы, включенные в Перечень наркотических средств и психотропных веществ и их прекурсоров, подлежащих контролю в Российской Федерации в соответствии с законодательством РФ, международными договорами РФ, в том числе Конвенцией о психотропных веществах 1971 г.14
Деятельность в сфере наркобизнеса действительно направлена на получение преступного дохода. Под ним понимают денежные средства и иное имущество, полученное в результате совершения преступления15.
6. «Деятельность по незаконному обороту наркотических средств, психотропных веществ или их прекурсоров в особо крупных размерах, совершаемая организованной преступной группой с целью извлечения доходов»16.
По нашему мнению, недопустимо смешивать такие понятия, как «наркобизнес» и «незаконный оборот наркотических средств». Они соотносятся между собой как общее и частное. Более того, незаконный оборот наркотических средств является составной частью противоправного наркобизнеса. На наш взгляд, Р.А. Александров необоснованно включил в определение наркобизнеса и особо крупный размер наркотических средств. Мы полагаем, что такая деятельность возможна и в отношении наркотиков меньших размеров, т. е. в небольших и крупных размерах, например действия розничного торговца по подготовке для реализации одной дозы наркотического средства.
Не является обязательным признаком наркобизнеса и совершение наркопреступлений организованной преступной группой. Если бы мы приняли это утверждение автора, то можно было бы с уверенностью сказать, что никакой системы торговли наркотиками в России нет, и правоохранительные органы страны успешно справляются с поставленными перед ними задачами в сфере противодействия наркобизнесу, так как количество выявляемых преступлений, совершенных группами лиц, в этой области
14 См.: Федеральный закон «О наркотических средствах и психотропных веществах» от 8 янв. 1998 г. // О наркотических и психотропных веществах: сб. законодательных и нормативных док-тов. М., 2002. С. 5.
15 См.: Федеральный закон «О противодействии (отмыванию) доходов, полученных преступным путем от 7 августа 2001 г. // СЗРФ. 2001. № 33 (Ч. 1). Ст. 3418.
16 Александров Р. А. К вопросу о состоянии борьбы с наркобизнесом в России // Рос. следователь. 2002. № 3. С. 17.
значительно уменьшилось, что не всегда является результатом эффективных действий следователей (дознавателей), оперативных работников, участковых уполномоченных милиции.
Однако стоит отметить, что российские преступные группы, действующие в сфере наркобизнеса, имели связи с преступными организациями более чем 40 стран17.
7. «Система реальных рыночных сделок, которые не могут состоять без того, чтобы стороны подчинились определенным и единым для всех участников правилам игры»18.
Ни в коей мере не умаляя значения точек зрения вышеуказанных криминалистов и криминологов, мы, однако, считаем, что приведенные определения недостаточно четки. По нашему мнению, под «криминальным наркобизнесом» необходимо понимать тщательно продуманную и эффективную преступную деятельность, связанную с наркотическими средствами и направленную на незаконное получение денежных средств и иного имущества.
Таким образом, нормы уголовного права, на которые опирается процесс расследования преступлений, связанных с наркобизнесом, с учетом сложившейся сегодня в России обстановки, по нашему мнению, должны быть изменены и дополнены.
Представляется, что для описания содержания криминального наркобизнеса целесообразно использовать такую классификацию преступлений, которая непосредственно опирается на конкретные статьи УК РФ и поэтому имеет ярко выраженный прикладной характер, направленный на противодействие этой криминальной деятельности. Криминальный наркобизнес мы будем характеризовать через совокупность преступлений, включенных в Особенную часть УК РФ и отнесем к нему все виды преступных деяний, приносящих в большинстве случаев (98,4 %) разовый или стабильно систематический криминальный доход преступникам.
Виды преступлений, образующих криминальный наркобизнес, можно объединить в следующие группы:
а) незаконное приобретение, хранение, перевозка, изготовление, переработка без цели сбыта наркотических средств или их аналогов в крупном или особо крупном размере (ч.1 и 2 ст. 228 УК РФ);
17 См.: Совершенствование борьбы с организованной преступностью и наркобизнесом: материалы Всерос. межведомственной науч.-практ. конф. Москва, 16-17 декабря 1997 г. 1998. Вып. 1. С. 7.
18 Тимофеев Л. Наркобизнес: начальная теория экономической отрасли. М., 1998. С. 10.
80
б) незаконное производство, сбыт или пересылка наркотических средств или их аналогов (ч. 1-3 ст. 228.1 УК РФ);
в) нарушение правил производства, изготовления, переработки, хранения, учета, отпуска, реализации, продажи, распределения, перевозки, пересылки, приобретения, использования, ввоза, вывоза либо уничтожения наркотических средств, а также веществ, инструментов и оборудования, используемых для изготовления наркотических средств, находящихся под специальным контролем, а также культивирование растений, используемых для производства наркотических средств, повлекшее их утрату, если это деяние совершено лицом, в обязанности которого входит соблюдение указанных правил (ч. 1 ст. 228.2 УК РФ), а также вышеназванное деяние, совершенное из корыстных побуждений либо повлекшее по неосторожности причинение вреда здоровью человека или иные тяжкие последствия (ч. 2 ст. 228.2 УК РФ);
г) кража, грабеж, разбой, мошенничество, присвоение или растрата (противоправное безвозмездное изъятие и (или) обращение чужого имущества в пользу виновного или других лиц с корыстной целью, причинившие ущерб собственнику или иному владельцу этого имущества) либо вымогательство (требование передачи чужого имущества или права на имущество или совершения других действий имущественного характера под угрозой применения насилия либо уничтожения или повреждения чужого имущества, а равно под угрозой распространения сведений, позорящих потерпевшего или его близких, либо иных сведений, которые могут причинить существенный вред правам и законным интересам потерпевшего или его близких) (ст. 229 УК РФ);
д) незаконное культивирование запрещенных к возделыванию растений, содержащих наркотические вещества (ст. 231 УК РФ);
е) организация либо содержание притонов для потребления наркотических средств (ст. 232 УК РФ);
ж) незаконная выдача либо подделка рецептов или иных документов, дающих право на получение наркотических средств (ст. 233 УК РФ);
з) незаконный оборот сильнодействующих или ядовитых веществ в целях сбыта (ст.234 УК РФ), так как некоторые из них являются прекурсорами при изготовлении (производстве) синтетических наркотических средств.
Для более эффективной борьбы с незаконным наркобизнесом необходимо использовать криминалистические классификации, которые представляют собой систематизированные криминалистические знания и
81
учитывают потребности практики. Они содержат наиболее значимые признаки преступлений и во многом определяют разработку и совершенствование частных методик расследования преступлений, т. е. являются важной информационной базой при производстве предварительного расследования.
Мы полагаем, что криминалистические классификации преступлений должны строиться как на элементах (признаках) состава преступления, так и на отдельных элементах его криминалистической характеристики. Только через эти основания можно выделить особенности отдельных частей частной методики расследования преступлений, необходимые для определения направления расследования и способные оказать воздействие на выявление специфических вопросов расследования конкретных видов преступлений.
К построению криминалистической классификации наркобизнеса нельзя подходить шаблонно. Классификации должны «работать» в рамках такой научной дисциплины, как криминалистика. Именно в границах данной науки должны быть разработаны рекомендации, направленные на повышение эффективности установления и изобличения преступников в сфере наркобизнеса.
Анализ теории, судебно-следственной практики, изучение архивных материалов показывает, что перечень оснований классификации не является исчерпывающим. При разработке криминалистической классификации наркобизнеса следует принимать во внимание дополнительные обстоятельства. Основания классификации, по нашему мнению, должны учитывать важные элементы наркобизнеса, отправные точки оценки этого вида деятельности.
Криминалистическую классификацию наркобизнеса можно провести по следующим основаниям:
1. По отношению к законодательству Российской Федерации: а) правомерный (легальный), т. е. совершаемый в рамках закона (ведомственного акта); б) неправомерный (незаконный).
2. В зависимости от вида правовых отношений, возникающих между лицом, совершившим деяние, и правоохранительным органом государства, применяющим закон: а) криминальный, т. е. подпадающий под признаки преступления; б) административный, т. е. предусматривающий административную ответственность.
3. По предмету преступления: а) традиционный (предметом преступления являются наркотические средства растительного происхождения или связанная с ними деятельность); б) нетрадиционный или атипичный (пред-
82
мет преступления - синтетические наркотики, а также деятельность, связанная с ними); в) смешанный (предметом преступления являются наркотические средства полусинтетического происхождения и связанная с ними деятельность).
4. По отношению к перечню наркотических средств и их прекурсоров, подлежащих контролю в Российской Федерации: а) связанный с наркотическими средствами, оборот которых в Российской Федерации запрещен в соответствии с законодательством РФ и международными договорами РФ (наркобизнес 1-й категории); б) связанный с наркотическими средствами, оборот которых в Российской Федерации ограничен и в отношении которых устанавливаются меры контроля в соответствии с законодательством РФ и международными договорами РФ (наркобизнес 2-й категории); в) связанный с прекурсорами, оборот которых в Российской Федерации ограничен и в отношении которых устанавливаются меры контроля в соответствии с законодательством РФ и международными договорами РФ (наркобизнес 3-й категории); г) действия, создающие благоприятные условия для распространения наркотических средств, контролируемых прекурсоров (наркобизнес 4-й категории).
5. По степени охвата территории: а) национальный (осуществляется в пределах внешних границ государства); б) региональный (осуществляется в пределах, например, территории субъекта Российской Федерации);
в) межрегиональный (затрагивает территории двух и более субъектов Российской Федерации); г) местный (осуществляется в пределах административных единиц, например района, поселка городского типа);
д) международный (распространяется на территории нескольких государств).
6. По уровню организации: а) организованных групп; б) группы лиц;
в) преступного сообщества (преступной организации); г) конкретных физических лиц; д) юридического лица; е) физических (юридических) лиц, профессионально занимающихся совершением преступлений в сфере наркобизнеса; ж) физических (юридических) лиц, которые случайно были втянуты в совершение наркопреступлений.
7. По уровню подготовки к совершению преступления: а) исполнитель или группа исполнителей профессионально занимаются криминальным наркобизнесом; б) задействованы иные лица, в том числе случайные.
8. По видам деятельности: а) конкретный, т. е. специализирующийся по конкретному виду деятельности, например по хранению наркотиков;
б) комплексный, т. е. специализирующийся по нескольким видам деятель-
83
ности, например по изготовлению, хранению, сбыту наркотических средств.
9. В зависимости от использования специальных знаний: а) квалифицированный, т. е. использующий специальные знания в области химии, промышленного производства, например при синтезировании фенциклидина; б) неквалифицированный, т. е. использующий знания на бытовом уровне.
10. По составу участников - привлекающий: а) социально незащищенную категорию граждан, например детей, пенсионеров; б) должностных лиц государственных органов; в) иностранных граждан, лиц без гражданства; г) только взрослых правонарушителей, например преступников, входящих в группу.
11. По способу сокрытия преступления: а) с последующим уничтожением или сокрытием следов; б) замаскированный под научную деятельность (например, при изготовлении наркотического средства).
12. В зависимости от объема распространения наркотических средств и контролируемых прекурсоров: а) оптовый; б) розничный.
13. В зависимости от мотива совершения преступления в сфере наркобизнеса: а) из корыстных побуждений; б) из познавательных интересов; в) по иным мотивам (например, меценатство).
На основании вышеизложенного можно заключить, что криминальный наркобизнес представляет собой тщательно продуманную и эффективную преступную деятельность, которая связана с наркотическими средствами и направлена на незаконное получение денежных средств и иного имущества.
