CC BY
9Уголовное право и криминология; уголовно-исполнительное право
К ПРОБЛЕМЕ АЛГОРИТМИЗАЦИИ ПЕРВОНАЧАЛЬНОГО ЭТАПА РАССЛЕДОВАНИЯ ФАЛЬСИФИКАЦИЙ ЛЕКАРСТВЕННЫХ ПРЕПАРАТОВ
ИГЕМБАЕВ Кусаин Абзалбекович,
прокурор Восточно-Казахстанской области, государственный советник юстиции 3-го класса. E-mail: [email protected]
Краткая аннотация: В статье автором разработаны наиболее вероятные следственные ситуации, складывающиеся на первоначальном этапе расследования рассматриваемой разновидности преступлений; выдвинуты задачи расследования; предложены тактические решения; сформулированы наиболее типичные версии; алгоритмизирован процесс проведения следственных действий при сочетании с оперативно-розыскными мероприятиями.
Abstract: The article authored developed most likely investigative situations prevailing at the initial stage of investigation considered the variety of crimes; put forward the task of investigation; proposed tactical decisions; the most typical are formulated versions; algoritmize process for conducting investigations when combined with operative - search actions.
Ключевые слова: фальсификация лекарственных препаратов; подделка; расследование.
Keywords: falsification of medicine products; forgery; investigation.
В криминалистической науке особое место отводится методике расследования отдельных видов / групп преступлений. Учитывая, что случаи фальсификации лекарственных препаратов на сегодняшний день получили повсеместное распространение в общемировом масштабе, ученым - криминалистам следуя в ногу со временем, целесообразно разрабатывать частные методики, слагаемые на основе положений и выводов, которые поспособствуют благоприятному расследованию преступлений данной категории.
Разработка частной методики расследования фальсификаций лекарственных препаратов имеет важное познавательное и практическое значение. Именно от правильно выработанной методики зависят эффективность применения и научная обоснованность ее рекомендаций в ходе расследования рассматриваемого вида преступлений. От правильной организации и методики расследования уголовных дел, связанных с фальсификацией лекарственных препаратов во многом зависит выполнение задач по противодействию транснациональной преступности в целом.
«В основе создания частных методик расследования лежат выделенные компоненты: механизм следообразования и другие элементы криминалистической характеристики определенного вида преступлений, а также следственные ситуации разной степени общности, возникновение которых возможно на различных этапах их расследования. Применительно к каждому отдельному виду преступлений они наполняются конкретным содержанием и соответствующим образом углубляются и дифференцируются» [1, с.14].
Методика расследования отдельных видов / групп преступлений и методика расследования фальсификации лекарственных препаратов по отношению друг к другу выступают как общее и частное. В связи с этим, по нашему мнению, представляется правильным рассмотрение содержания методики расследования фальсификации ЛП исходя из общего понятия методики расследования отдельных видов / групп преступлений.
Вопросы методики расследования преступлений получили свое отражение в трудах ученых - криминалистов, среди которых следует выделить: Т.В. Аверьянову, Р.С. Белкина, А.Н. Васильева, И.А. Возгрина, Б.Л. Зотова, И.М. Лузгина, Е.Р. Россинскую, Н.А. Селиванова, В.Г. Танасевича, Н.П. Яблокова и др. Однако предложенные ими дефиниции и этимологическое содержание методики трак-
туются по-разному.
Так, по мнению Б.Л. Зотова методика расследования отдельных видов / групп преступлений представляет собой часть криминалистики, «которая занимается изучением и обобщением опыта расследования разных категорий преступлений и на основе этого обобщения в строгом соответствии с нормами уголовно-процессуального закона разрабатывает наиболее правильные приемы и методы установления и изобличения преступника» [2, с.4]. По нашему мнению, автором сделан акцент на изучение и обобщение опыта расследования отдельных видов / групп преступлений. Это, на наш взгляд является правильным. Однако в содержании данной дефиниции автором не указано о всевозможных достижениях криминалистической техники и тактики и применении их при расследовании отдельных категорий уголовных дел, что, как нам кажется, является существенным упущением.
Среди обширного разнообразия существующих этимоло-гий методики расследования преступлений наиболее точным, по нашему мнению, является определение Н.А. Селиванова, который определил исследуемую совокупность как «обусловленную предметом доказывания систему взаимосвязанных и взаимообусловленных следственных действий, осуществляемых в наилучшей последовательности, в целях установления всех необходимых обстоятельств дела и доказывания, на основе планирования и следственных версий, с учетом типичных способов совершения преступлений данного вида, следственных ситуаций и характерных для их расследования особенностей применения тактических приемов и научно - технических средств» [3, с.112].
Безусловно, прав Н.П. Яблоков, который указывая на особое значение методики расследования отдельных видов / групп преступлений, отметил «как самостоятельная часть криминалистики методика расследования теснейшим образом связана с другими частями и в значительной мере опирается на их данные. При этом именно в методике синтезируются и модифицируются положения общей криминалистической теории, криминалистической техники и тактики применительно к целям расследования различных видов преступлений» [4, с.8]. Аналогичной позиции придерживается и А.Н. Васильев [5, с.423].
Методика расследования отдельных видов / групп пре-
ступлений состоит из обязательных структурных элементов. В криминалистической литературе большинство ученых - криминалистов не тождественны и имеют противоположные точки зрения в определении элементов, составляющих структуру частной криминалистической методики. Так, по мнению И.М. Лузгина, «структура криминалистической методики выглядит следующим образом: обстоятельства, подлежащие доказыванию; особенности возбуждения уголовного дела; специфика первоначальных следственных действий и их сочетание с оперативно-розыскными мероприятиями; особенности планирования и построения версий; последующие следственные действия; особенности работы следователя на завершающем этапе расследования; особенности установления причин и условий, способствовавших совершению преступления» [6, с.383].
Как считает В.И. Теребилов, «содержание методики конкретного вида преступления составляют: некоторые сведения из уголовного права, относящиеся к соответствующему составу преступления; изучение способов совершения и сокрытия преступлений; указания по проведению первоначальных и неотложных следственных действий; особенности планирования; методические указания по собиранию, изучению и исследованию различных доказательств применительно к особенностям расследования отдельных преступлений; указания, каким путем и по каким признакам легче всего определить круг лиц (свидетелей), которые могут дать показания по существу обстоятельств расследуемого уголовного дела; указания на все наиболее важные особенности анализа, сопоставления и оценки доказательств, характерные для той или иной категории уголовных дел; указания организационного характера, в первую очередь по вопросам, которые тесно связаны с общими методическими указаниями по расследованию (координация действий следственных и оперативных органов, использование бригадного метода расследования и т.д.)» [7, с.350]. Аналогичной точки зрения придерживается Е.Г. Мальцев [8, с.149].
В работах Г.Г. Зуйкова прослеживается противоположная точка зрения, а именно «структура каждой из методик расследования складывается из следующих частей:
- определение обстоятельств, подлежащих установлению при исследовании данного преступления, на основе его уголовно-правовой характеристики и задач органов расследования по борьбе с ним;
- определение особенностей возбуждения данной категории дел, общих версий, возникающих в начале расследования, круга первоначальных для этого вида преступлений следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий; изложение тактики их проведения и использование при этом средств криминалистической техники;
- определение особенностей планирования расследования, круга и тактики проведения последующих следственных действий и связанных с ними оперативно-розыскных мероприятий, направленных на полное раскрытие преступления и возмещение при-
чиненного им ущерба;
- определение мер по устранению причин и условий, способствующих совершению данного вида преступлений, и рекомендации по их проведению» [9, с.350-359].
Весьма интересный, на наш взгляд, подход к содержанию методики расследования преступления предпринял К.К. Фахрутди-нов. По его мнению, структура методики состоит из «первоначальных следственных и оперативно-розыскных действий, а также организационно-технических мер, которые направлены на собирание и фиксацию могущих со временем оказаться утраченными доказательств, выяснение обстоятельств, подлежащих исследованию по делу, обеспечение гражданского иска или конфискации имущества и на получение исходных данных, необходимых для разработки версий и планирования расследования» [10, с.11].
Исходя из всего вышеизложенного, точка зрения профессора И.М. Лузгина, по нашему мнению, представляется наиболее правильной и заслуживает особого внимания. В соответствии с данной им структурой, методика расследования фальсификации ЛП выглядит следующим образом:
- обстоятельства, подлежащие доказыванию по делам, связанным с фальсификацией лекарственных препаратов;
- особенности возбуждения уголовного дела, а по УПК Республики Казахстан - регистрация в Едином реестре досудебных расследований (далее - ЕРДР);
- особенности планирования и построения версий по делам, связанным с фальсификацией лекарственных препаратов;
- задачи расследования преступлений, связанных с фальсификацией лекарственных препаратов;
- следственные ситуации, возникающие по делам о фальсификации лекарственных препаратов на первоначальном этапе расследования;
- следственные ситуации, возникающие по делам о фальсификации лекарственных препаратов на последующем этапе расследования;
- профилактическая работа следователя в процессе предварительного расследования фальсификации лекарственных препаратов.
Расследование преступлений, совершаемых путем подделки ЛП, на первоначальном этапе характеризуется множеством специфичных черт, присущих исключительно исследуемой совокупности. В рамках данного этапа следователь, как правило, сталкивается с одной из следующих следственных ситуаций:
1. В распоряжении следствия имеется лекарственный препарат с признаками подделки, однако отсутствует лицо, подозревающееся в совершении преступления (наиболее характерная ситуация).
2. Лицо, подозреваемое в совершении преступлений в сфере подделки ЛП, заявляет о своей непричастности и отказывается от дачи признательных показаний.
Уголовное право и криминология; уголовно-исполнительное право
3. Лицо, подозреваемое в совершении фальсификации лекарственных препаратов полностью признает свою вину и дает признательные показания.
Первая из вышеперечисленных нами следственных ситуаций характеризуется дефицитом информации. Для решения проблем, связанных с установлением личности, Г.И. Поврезнюком справедливо выделяются четыре этапа: «подготовительный, аналитический, сравнительный и оценочный» [11, с.23]. Поэтому в основу проведения работы, направленной на установление лиц, причастных к совершению фальсификации лекарственных препаратов, должны входить и средства оперативной аналитики.
Исходя из этого, следственными версиями, применительно к данной ситуации являются:
- фальсифицированный лекарственный препарат введен в оборот под видом подлинного с целью получения материальной прибыли;
- фальсифицированный лекарственный препарат введен в оборот с целью дискредитации легально циркулирующей продукции;
- фальсифицированный лекарственный препарат введен в оборот непосредственными участниками правоотношений с целью хищения подлинных аналогов;
- фальсифицированный лекарственный препарат выступил средством совершения иных разновидностей преступлений (убийство, причинение вреда здоровью и т.п.).
Задачами расследования в указанной ситуации выступают: установление лиц, причастных к совершению фальсификации ЛП; определение реального масштаба происшествия; отыскание материальных следов, доказывающих причастность конкретных лиц к совершению подделки ЛП; поиск лиц, ставших свидетелями либо потерпевшими от действий злоумышленников.
Важным тактическим решением в отмеченных условиях является изучение оперативной обстановки путем поведения анализа поступления сигналов от граждан в территориальные подразделения правоохранительных органов, а также осуществление мероприятий по привлечению лиц, сотрудничающих на конфиденциальной основе. Причем в основу формирования алгоритма расследования применительно к данной ситуации необходимо включать действия и мероприятия (включая негласные), способствующие идентификации лиц, причастных к совершению расследуемого преступления.
Среди первоначальных и неотложных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий в качестве наиболее эффективных следует выделить: осмотр места происшествия; организация назначения и производство судебных экспертиз; проведение осмотра предметов и документов; возбуждение уголовного дела (регистрация в ЕРДР); проверка по специальным учетам лиц, ранее осужденных за совершение аналогичных преступлений; опрос граждан, должностных лиц, получение от них информации; поиск и отождествление личности по приметам; установление гласных и негласных отношений с гражданами; проведение допросов свидете-
лей и потерпевших; проведение опознания предметов и документов; прослушивание телефонных и иных переговоров; снятие информации с технических каналов связи; снятие информации с технических каналов связи, компьютерных систем и иных технических средств.
В случаях установления лиц, причастных к совершению фальсификации лекарственных препаратов: осуществление задержания; допрос в качестве подозреваемого; проведение опознания живых лиц; проведение личного обыска; проведение обыска по месту жительства и работы (учебы).
Во втором случае расследование преступлений, совершаемых путем фальсификации лекарственных препаратов, протекает в условиях конфликтности и противодействия. В качестве общих задач осуществления противодействия Б.Б. Нургалиевым справедливо выделяются: «а) сокрытие информации о событии преступления; б) сокрытие информации о виновности конкретного лица в совершении преступления и его соучастниках; в) сокрытие информации о носителях доказательственной информации; г) создание неблагоприятных условий для деятельности правоохранительных органов в их стремлении самостоятельно добыть доказательственную базу; д) дискредитация добытых доказательств; е) оказание психологического, физического воздействия на свидетелей, потерпевшего..., следователя» [12, с.10-11].
В большинстве случаев представляет серьезную трудность вопрос соотношения подозреваемого лица и произведенного им лекарственного препарата в силу количественного и качественного разнообразия последних. К примеру, если наркотическое средство, изъятое у лица, страдающего наркотической зависимостью, не предполагает особых затруднений при соотношении, то поддельный лекарственный препарат может выходить за рамки социальной или профессиональной принадлежности индивида, что негативно сказывается на процессе доказывания.
В качестве наиболее вероятных следственных версий, применительно к рассматриваемой ситуации, являются:
- подозреваемое лицо в совершении фальсификации лекарственных препаратов преднамеренно пытается ввести в заблуждение органы расследования, для избежания наказания;
- подозреваемое лицо действительно не имеет никакого отношения к совершению расследуемого преступления.
Первоочередными задачами расследования в указанной ситуации является установление следующих обстоятельств:
- поиск доказательств, уличающих либо, наоборот, оправдывающих подозреваемое лицо;
- проверка алиби и достоверности показаний лица, подозреваемого в совершении фальсификации лекарственных препаратов;
- определение возможности совершения процессуальных нарушений при задержании лица и работе со свидетелями (потерпевшими) и понятыми.
Наиболее эффективным тактическим решением в указанной ситуации является применение следователем психологических
приемов воздействия на подозреваемое лицо при проведении комплекса первоначальных и неотложных следственных действий с его участием. Уяснение реальных событий происшедшего события видится для следователя важным обстоятельством, способствующим принятию важных процессуальных решений по отдельному уголовному делу. Грамотное использование психологических приемов может изменить направление расследования в целом, не применяя обвинительный уклон процессуальных процедур к необоснованно подозреваемым лицам.
В данном случае комплекс первоначальных и неотложных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий должен выглядеть следующим образом: осмотр места происшествия; организация назначения и производство судебных экспертиз; возбуждение уголовного дела (регистрация в ЕРДР); проведение задержания лица; проверка по оперативным, криминалистическим учетам и системам уголовной регистрации; проведение опознания живых лиц; проведение допроса в качестве подозреваемого; проведение допросов свидетелей и потерпевших; проведение очных ставок; производство личного обыска; производство обысков по месту жительства и работы (учебы).
В отличие от вышеуказанных, третья следственная ситуация носит, как правило, бесконфликтный характер. «Механизм распознавания вероятных реакций субъекта противодействия заключается в умении посмотреть на создавшуюся ситуацию или переданную информацию его глазами и оценить ее, исходя из информированности, аффективных переживаний и обычных реакций людей в подобных ситуациях, подсказываемых им здравым смыслом» [13, с.16-17].
Наиболее характерными следственными версиями в указанной ситуации являются:
- в результате совершения преступных действий, связанных с фальсификацией лекарственных препаратов, подозреваемое лицо осознало свою вину и желает оказать содействие в расследовании данного преступления;
- принимая на себя вину в полном объеме, подозреваемое лицо покрывает своих соучастников, преследуя следующие цели: получение материальной помощи и протекции от неустановленных следствием членов ОПГ или ОПС; получение минимального срока в результате ошибочной квалификации преступного деяния;
Библиография:
- подозреваемое в совершении расследуемого преступления лицо умышленно оговаривает себя в результате запугивания со стороны представителей криминальных структур, либо в связи с возможностью получения определенной материальной выгоды.
Основными задачами расследования, с учетом вышеуказанных обстоятельств, являются: поиск доказательств, уличающих либо, наоборот оправдывающих подозреваемое лицо; установление причастности иных лиц к осуществлению фальсификации лекарственных препаратов; выявление причин и условий, способствовавших совершению расследуемого преступления.
Наиболее адекватным тактическим решением, применительно к расследуемой ситуации, является проведение следователем проверочных действий в отношении подозреваемого лица. С учетом имеющихся специфик, присущих фальсификации лекарственных препаратов, представляется необходимым выяснение наличия у подозреваемого лица определенных навыков, способствовавших совершению рассматриваемой разновидности преступлений. Помимо этого, возникает потребность выяснения у подозреваемого лица его отношения и взглядов на произошедшие события.
Применительно к данной следственной ситуации алгоритм следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий выглядит следующим образом: организация назначения и производство судебных экспертиз; производство осмотра места происшествия; возбуждение уголовного дела (регистрация в ЕРДР); проверка по оперативным, криминалистическим учетам и системам уголовной регистрации; производство обысков (личный; в помещении) с изъятием вещественных доказательств; проведение допроса подозреваемого лица; проведение допросов свидетелей и потерпевших; предъявление для опознания живых лиц; производство следственного эксперимента.
Таким образом, совершение преступных действий в сфере фальсификации ЛП не предполагает наличия исчерпывающих инструментов типизации действий правоохранительных органов в рамках первоначального этапа расследования т.к. многие аналитические и процессуальные виды работ проводятся следователями интуитивно. Тем не менее, предложенная нами алгоритмизация процесса расследования фальсификаций ЛП на первоначальном этапе может быть охвачена в большей степени и носить инструктивный характер.
1. Баев О.Я., Гуняев В.А., Матусовский Г.А. и др. Расследование отдельных видов преступлений. - Воронеж, 1986. - 193с.
2. Зотов Б.Л. Общие положения методики расследования отдельных видов преступлений. - Москва, 1955. - 91с.
3. Селиванов Н.А. Советская криминалистика: система понятий. - Москва, 1982. - 235с.
4. Яблоков Н.П. Криминалистическая методика расследования. - Москва, 1985. - 98с.
5. Криминалистика / Под ред. А.Н. Васильева. - Москва, 1971. - 562с.
6. Криминалистика / Под ред. А.Г. Филиппова. - Москва, 1976. - 487с.
7. Криминалистика / Под ред. проф. С.А. Голунского. - Москва, 1959. - 672с.
8. Мальцев Е.Г. Система криминалистики и место в ней методики расследования отдельных видов преступлений // Ученые записки Пермского Государственного университета. - Пермь, 1966. -№150. - С. 149 - 152.
9. Криминалистика / Под ред. проф. Р.С. Белкина. - Москва, 1968. - 460с.
10. Фахрутдинов К.К. Расследование отдельных видов преступлений. - Казань, 1974. - 92с.
11. Поврезнюк Г.И. Концептуальные основы криминалистического установления личности. Автореферат дисс. докт. юрид. наук. - Алматы, 2003. -50с.
12. Нургалиев Б.Б. Тактические основы изобличения лиц, противодействующих расследованию преступлений путем дачи ложных показаний. Автореферат дисс. канд. юрид. наук. - Алматы, 2006. -27с.
13. Исхаков К.Е. Проблемы преодоления противодействия расследованию путем использования тактических приемов. Автореферат дисс. канд. юрид. наук. -Алматы, 2004. -30с.
